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  Auditoría Ambiental UTT 1 AUDITORÍA AMBIENTAL UNA VEZ IMPLEMENTADO EL SISTEMA DE GESTIÓN, ES NECESARIO MANTENERLO Y MEJORARLO; PARA ESTO UNO DE LOS PILARES FUNDAMENTALES SON LAS A UDITORÍAS. ¿Qué es la auditoría ambiental? Cuando hablamos de auditoría ambiental, nos referimos a las auditorias que les hacen aquellas empresas que trabajan explotando recursos naturales, como las mineras, petroleras, etc. En estos casos la auditoría ambiental es una herramienta de planificación y gestión que le da una respuesta a las exigencias que requiere cualquier tipo de tratamiento del medio ambiente urbano. La misma sirve para hacer un análisis seguido de la interpretación de la situación y el funcionamiento de entidades tales como una empresa o un municipio, analizando la interacción de todos los aspectos requeridos para identificar aquellos puntos tanto débiles como fuertes en los que se debe incidir para poder conseguir un modelo respetable para con el medio ambiente. Si señalamos específicamente el caso de una empresa, entonces debemos decir que una auditoría ambiental se refiere a la cuantificación de las operaciones industriales determinando si los efectos de contaminación que produce dicha empresa, están dentro del marco legal de la protección ambiental. Los estudios de pruebas de impacto ambiental suelen llevarse a cabo para poder determinar si un nuevo desarrollo o una obra de expansión van a cumplir con los reglamentos impuestos durante el proceso de construcción del proyecto.

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 Auditoría Ambiental 

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AUDITORÍA AMBIENTAL

UNA VEZ IMPLEMENTADO EL SISTEMA DE GESTIÓN, ES NECESARIOMANTENERLO Y MEJORARLO; PARA ESTO UNO DE LOS PILARES

FUNDAMENTALES SON LAS AUDITORÍAS.

¿Qué es la auditoría ambiental?

Cuando hablamos de auditoría ambiental, nos referimos a las auditorias que leshacen aquellas empresas que trabajan explotando recursos naturales, comolas mineras, petroleras, etc.

En estos casos la auditoría ambiental es una herramienta de planificación ygestión que le da una respuesta a las exigencias que requiere cualquier tipo detratamiento del medio ambiente urbano. La misma sirve para hacer un análisisseguido de la interpretación de la situación y el funcionamiento de entidadestales como una empresa o un municipio, analizando la interacción de todos losaspectos requeridos para identificar aquellos puntos tanto débiles como fuertesen los que se debe incidir para poder conseguir un modelo respetable para conel medio ambiente. Si señalamos específicamente el caso de una empresa,entonces debemos decir que una auditoría ambiental se refiere a lacuantificación de las operaciones industriales determinando si los efectos decontaminación que produce dicha empresa, están dentro del marco legal de laprotección ambiental. Los estudios de pruebas de impacto ambiental suelenllevarse a cabo para poder determinar si un nuevo desarrollo o una obra deexpansión van a cumplir con los reglamentos impuestos durante el proceso de

construcción del proyecto.

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UTT2

Es importante que sepamos que generalmente la auditoría ambiental sonproyectos hechos a una gran escala que incluyen el plan general inicial dedicho proyecto, junto con el reconocimiento de la zona, el muestreo y larecolección de datos, el análisis de las diferentes muestras, las simulacionesmatemáticas, la determinación de los controles adecuados y las medidas de

litigación correspondientes. Además de analizar el impacto ambiental quetendrá una empresa sobre el medio ambiente, la auditoría ambiental tiene encuenta la salud y la seguridad de los trabajadores de dicha empresa.

Básicamente, la auditoría ambiental es una herramienta de protecciónpreventiva y preactiva del medio ambiente y suponen un instrumento parapoder incrementar la eficiencia y al mismo tiempo la reducción de los costos.

Dicha ley se traduce en diferentes obligaciones de recuperación de lacontaminación, como pueden ser los cargos penales los cuales puedenrepresentar costos verdaderamente altos.

Es por ello que la auditoría ambiental es llamada transacción de compra-venta,debido a que incluyen un análisis completo sobre los costos económicos ylegales que se relacionan con la posible contaminación de los suelos, del aguao incluso de los mismos edificios, al incumplimiento de las normas legalesmedioambientales establecidas y a la gestión ambiental que resulteinadecuada. En el caso de un municipio, la auditoría ambiental se lleva a cabopara definir una correcta política ambiental que pueda mantener el respeto conlos recursos ambientales, identificando las incidencias medioambientales quesurten efecto en el municipio, con el fin de subsanarlas. En este caso se tratade un punto de arranque para ejecutar y establecer las actuacionesmedioambientales en el dicho municipio, como también, para poner en marchalos sistemas de participación por parte de la sociedad.

Realización de la auditoría ambiental

La auditoría ambiental suele llevarse a cabo por especialistas internos o bien,con la colaboración de asesores externos, aunque por lo general serecomienda tener en cuenta la composición interdisciplinaria. Por su parte, un

auditor medioambiental debe contar con un perfil de su persona que se base enconocimientos sobre legislación y auditoría, tanto sobre las ciencias naturales,la técnica de procesos y especialmente sobre los sistemas de gestión yadministración de empresas. Una vez que se haya realizado la constatación delos datos estudiados, los encargados de la auditoría ambiental de una empresadeben informar acerca de la situación por la cual se llegó a una determinadaconclusión para poder informarle a la gerencia acerca de ello, con el fin deotorgarle alguna sugerencia o consejo que pueda ayudar a modificar loconcluido. En muchos casos y para realizar una auditoría ambiental muchomás eficiente, es necesario establecer algún plan de monitoreo continuo ypermanente mediante el cual se puede observar los parámetros

meteorológicos, los parámetros de contaminación atmosférica o los de laconcentración de contaminantes en el agua y en los desechos.

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Definiciones de monitoreo ambiental 

"Sistema continuo de observación de medidas y evaluaciones para propósitos

definidos; el monitoreo es una herramienta importante en el proceso deevaluación de impactos ambientales y en cualquier programa de seguimiento ycontrol" (Sors, 1987).

"El monitoreo ambiental no es un fin por sí mismo, sino un paso esencial en losprocesos de administración del ambiente" (Rockefeller Foundation, 1977).

Conocimientos de quién realiza la auditoría

El éxito de cualquier sistema de gestión se basa en el adecuado conocimientode los elementos necesarios para llevarla adelante por todos los integrantes dela empresa. Desde aquellos que ocupan los escalones más altos de decisión,pasando por quienes tienen responsabilidades intermedias, hasta el últimonivel de ejecución necesitan manejar las técnicas y herramientas adecuadaspara su función.

TERCERA UNIDAD 

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IDENTIFICACIONES DE LOS REGISTROS PARA UNAAUDITORÍA AMBIENTAL.

Nombre o razón social de la empresa o entidad.

Domicilio y/o localización.

Ciudad. 

C.P.

Números de teléfonos.

R.F.C./Acta constitutiva.

Nombre del responsable del contrato o convenio,

Representante legal de la entidad o empresa (si procede)Designado para la atención de la auditoría (si procede)

Firmas de los responsable involucrados.

Fechas.

Registro de la auditoría

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17.1 LISTADOS DE INFORMACIÓN.

El auditado debe desarrollar los listados o tablas necesarios, con la siguienteinformación sobre su sistema productivo, según exista.

17.2 Listado o tabla de caracterización de materia y/o energía peligrosa

o contaminante como se indica.

18 PLAN DE AUDITORIA

Como requisito, para antes de la firma de contrato o del inicio de lasactividades en campo, se requiere el desglose o detalle del plan de auditoríaque deberá contener como el mínimo lo siguiente:

18.1 Aspectos iniciales

18.1.1 Introducción

18.1.2 Identificaciones del

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18.1.2.1 personal auditor: miembros auditados, nombres y ficcióno actividad consistente con el plan de auditoría

18.1.2.2 Personal auditado.

18.1.2.3 responsabilidades y compromisos.

Los indicados en los acuerdos, contratos y/o convenioscorrespondientes.

18.1.3 Condiciones adicionales o específicas para el desarrollo deprograma secuencial calendarizada de actividades (formato anexo), queconsidere:

Planeación de la auditoría ambiental Desarrollo en campo Reporte y registro de resultado

18.1.4 El auditor llenará el formato anexo con la información solicitada, loremitirá a la PROFEPA a través del supervisor designado y lo mantendráactualizado cuando sea necesario.

18.2 Propósitos y objetivos de la autoridad ambiental

18.3Tabla general.

Con base a los listados de información de auditado, tabular a 4 columnaslos nombre y/o codificaciones del aspecto a auditar, el procedimiento de

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evaluación, el personal designado y el calendario del campo. El resto de lainformación y documentación se anexará en forma ordenada como seindica.

18.4 Alcances.

De acuerdo con el compromiso de realizar la auditoría ambiental conforma alos requisitos de este documento, lo cual implica solicitar y/o evaluar lainformación de auditado para determinar si es completa o incorrectarespecto a la naturaleza real de la planta y la sección E de este documento,la auditoría incluirá la evaluación de:

Las sustancias peligrosas y/o emisiones contaminantes.

Las actividades que realiza la empresa auditada.

La capacidad y competencia del personal u organización asignado al

desempeño, verificación y dirección de las mismasLas instalaciones, estructuras, equipos o componentes mecánicoseléctricos, civiles y además asociados en tales actividades.

Los registros y los documentos que contienen los requisitos necesarios paraestablecer o desarrollar el programa de protección ambientalcorrespondiente.

Por lo tanto la evaluación incluye la documentación y aplicación de loslineamientos establecidos en especificaciones, planos, planes, programas.Procedimientos, regulaciones, códigos, normas, estudios de riesgo y

además documentos indicados en la información del auditado.

18.5 Formas o métodos para llevar a cabo la auditoria.

Desarrollar las porciones o aspectos a auditar basados en la naturaleza delsistema auditado y los requisitos establecidos en este documento paraproporcionar una evaluación objetiva del estado actual de las instalaciones.

Lo cual consiste en el desarrollo de las formas de verificación de cadaporción, pudiendo agruparse según el método elegido o desglosarse poráreas de la planta, si fuera necesario, para lograr los objetivos propuestos,mediante:

Listas de chequeo, procedimientos o protocolos.

Programa de inspeccione y pruebas (análisis de agua, aire, ruido, pruebasno destructivas, etc.)

Recorridos por la planta para observaciones visuales.

Revisión de los documentos involucrados.

18.5.1 el plan de auditoría ambiental podrá basarse en cualquiernormativa seleccionada por el auditor, siempre que cumpla con el

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mínimo de requisitos establecidos para el programa de protecciónambiental de la PROFEPA.

18.5.2 El programa de inspecciones y pruebas se realizará de acuerdocon:

El personal que tenga el entendimiento, capacidad y habilidad necesariapara la realización de las actividades encomendadas.

El equipo calibrado necesario para la actividad que se realiza.

Procedimientos escritos con los requisitos aplicables a la actividadinvolucrada en conformidad con la ley federal de metrología ynormalización y estos alineamientos.

18.6 Personal que participa y capacitación.

Descripción de la estructura funcional de la organización de la auditoria sea sualcance, arreglo típico:

Director de la empresa auditada.

Responsable designado como auditor.

Especialistas o auditores de los aspectos auditados y responsable delprograma de inspecciones y pruebas (PUI).

Personal del programa de inspecciones y pruebas.

El propósito de la organización es asegurar que se proporcionara unaevaluación correcta y completa del estado real de la planta.

18.6.1 La estructura organizacional se establecerá apropiadamente enun organigrama por funciones asignadas consistentemente con lacapacitación adquirida.

18.6.2 Las funciones asignadas reflejaran y establecerán la autoridad yla responsabilidad funcionalidad de cada integrante y se tomara encuenta lo siguiente:

18.6.3 Al menos una de tales personas deberá ser auditor y será

responsable de la planeación, conducción, evaluación y reporte de laauditoría ambiental y su carga de trabajo no será mayor a una auditoriasimultáneamente.

18.6.4 Todos serán autorizados por el responsable de la empresa deacuerdo con el alcance o ámbito de la función que se encomiende oasigne y de la cual es responsable ante el jefe de la empresa.

18.6.5 La capacitación y calificación requeridas para los participantesdebe cumplir con los requisitos indicados.

18.6.6 Para cada uno de ellos se requiere llenar un formato que avalesu capacidad habilidad y entendimiento respecto de la actividad quedesempeña, ver formato del anexo, donde:

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Nombre: el nombre del capacitando

Organizador: a la que pertenece

Actividad: en la que se capacita

Clave: codificación al capacitador, si produce, de laempresa y numero consecutivo del registro

Educación: nivel académico logrado.

Otras aptitudes: afines que procedan, por ejemplo, idiomas, habilidadpara comunicarse, etc.

Experiencia: especifica respecto de la actividad en la que secapacita.

Capacitación, programas, procedimientos y/o documentos necesarios

para la realización de la auditoría ambiental

Periodo: años, meses, semanas u horas de duración, segúncorresponda

Observaciones: aspectos como condiciones sobre la capacitación, elregistro, etc.

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18.7 Condiciones programáticas.

Incluye, pero no se limita a, calendario de entrevista, revisiones, inspecciones ypruebas, transporte a las instalaciones, horario de comidas, etc. De acuerdo alplan propuesto y la entrega a la PROFEPA de la información requerida en losformatos anexos a través del supervisor correspondiente.

18.8 EquipoDescripción del equipo que sea apropiado, calibrado y necesario para realizarlas pruebas que se requieran por la auditoría ambiental efectuada. Un listadode equipo es necesario, el cual indicará, por lo menos:

Equipo utilizado

Tipo de determinación, prueba o análisis.

Calibración en orden, y conforme a la ley federal de metrología y normalización.

Personal que lo utiliza u opera.Procedimiento aplicable (incluye las condiciones de muestreo).

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19 RECURSOS ADICIONALES

Descripción de las condiciones ambientales, entre otras, que fueran requeridasdurante el proceso de la auditoría ambiental.

Solo si existiera la necesidad de tales condiciones, se enlistarán en formaordenada y detallada, estableciendo claramente las razones.

19.1 el plan de la auditoría AMBIENTAL podría basarse en cualquier normativaseleccionada por programa de protección ambiental de la PROFEPA.

20 RECOMENDACIONES

Este apartado contiene las recomendaciones que establecen, por lo menos, losrequisitos mínimos para la solución de las diferencias establecidas en eldictamen en un listado en forma de tabla. La cual deberá contener:

Área y/o número de deficiencia.Descripción de la deficiencia.

Acción preventiva/correctiva.

Requisito no cumplido.

Tiempo de realización.

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21 INVERSIÓN REQUERIDA.

En función de los costos de las soluciones dispuestas para todas lasdeficiencias encontradas durante la auditoría se establecerá el monto totaldestinado.

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22 ANEXOS.

Incluir, al menos:

Diagrama de bloques o esquemático de las instalaciones que indique: áreas

contaminadas, emisiones al agua, aire, puntos de alto riesgo y otros focos decontaminación o áreas afectadas.

Resultados del programa de inspecciones y pruebas de modo tabulado,indicando los parámetros limitantes y la condición de aceptabilidad.

23 INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL. Estructura ycontenido.

23.1 INDICE.

23.2 IDENTIFICACIÓN DEL INFORME.

Número consecutivo de la auditoria otorgado por la PROFEPA, nombre de laempresa auditada, auditora y supervisora, con la información del formato delanexo D.2.

23.3 GENERALIDADES.

Propósitos y objetivos de la auditoría ambientalAlcances.

Lugar y fecha.

Miembros auditores, nombre y función o actividad consistente con el plan deauditoría.

Organizaciones y áreas auditadas, personal entrevistado y puesto o cargo delresponsable.

23.3 LINEAMIENTOS Y REGISTROS AMBIENTALES.Listado o tablas de los registros y documentos que contienen la información delauditado.

23.5 RESULTADOS DEL PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL.

23.6 PROPORCIONAR LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIÓNCORRESPONDIENTE SEGÚN LO CLASIFICADO EN EL INDICE.

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23.7 DICTAMEN.

Esta sección debe indicar en forma detallada cada una de las deficienciasdetectadas durante el desarrollo de la auditoría ambiental.

Cada deficiencia será consistente con los objetivos de la auditoria o con lasmedidas y requerimientos aplicables por las actividades que realiza.

23.8 las deficiencias resultantes de las evaluaciones se establecenindividualmente y conforme a un procedimiento escrito y aprobado por elauditor o jefe del grupo de la auditoría ambiental.

23.9 cada deficiencia establecerá la condición de incumplimiento de tal modoque no se preste a mas interpretación que la correcta, se referiránconcretamente al requisito no cumplido y se fundamentarán con la evidenciaobjetiva que las sustente.

AA-XX/XXX

Numero de la auditoria por PFPA.

Año.

Auditoría ambiental.

MT/000

Numero progresivo de la deficiencia.Codificación del auditor.

23.10 el formato de anexo D3 debe llenarse conforme a lo siguiente:

23.10.1 Numero de auditoría y numero progresivo de la deficiencia.

23.10.2 Empresa auditada y función (puesto o cargo) responsable deresolver la deficiencia.

23.10.3 Empresa auditora y auditor (designados responsables)

23.10.4 descripción de la condición de incumplimiento o deficienciarelacionada con la evidencia objetiva que la avala, y requisito nocumplido, legislación o normatividad que se incumple por las condicionesdetectadas. La referencia debe ser concreta y correctamente asociadacon la condición de incumplimiento, lo cual puede incluir 1 o máslineamientos.

23.10.5 las recomendaciones y disposiciones se proporcionan con basea las causas que originaron la deficiencia.

23.10.6 en el caso de usar el formato anexo o equivalente, el capitulo derecomendaciones puede ser incluido en el dictamen.

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23.11 RECOMENDACIONES

Esta sección debe indicar las acciones, proyectos, estudios, obras, planes,programas o procedimientos recomendados por el auditor para solucionar ladeficiencia y/o los requisitos mínimos para la misma, pudiendo agrupar odesglosar varias observaciones según su naturaleza.

23.11.1

Las deficiencias son dispuestas y realizadas por el auditor. Sin embargo,una recomendación proporcionada por el auditor que establezca una

alternativa, al menos para su solución y/o las condiciones mínimas decumplimiento, es requerida para cada una de ellas.

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23.11.2

Las recomendaciones, para la solución de cada problema detectado,serán consistentes con la deficiencia emitida y se establecen enacciones correctivas y preventivas, según sea necesario.

23.11.3

Las acciones correctivas incluyen las condiciones para remediar ocorregir la deficiencia.

23.11.4

Las acciones preventivas incluyen las condiciones para evitar surecurrencia

23.11.5

Las recomendaciones deben incluir el tiempo estimado para larealización.

23.11.6

Para las recomendaciones a los incumplimientos, el auditor estableceráque la empresa auditada deberá proceder a resolverlos en lossiguientes términos, como sea necesario:

Las condiciones mínimas de cumplimiento incluyendo lo especificado enpárrafos anteriores, y lo siguiente como sea necesario:

Plan de trabajo calendarizado para las acciones correctivas opreventivas recomendadas conforme a secciones anteriores y fechas decumplimiento de los compromisos requeridos.

Para la realización de las actividades involucradas en los programas seindicaron los procedimientos necesarios conforme a la sección E.9.4

En caso de incluir la adición, modificación o cancelación deinstalaciones controladas por diseño, se indican los documentoscorrespondientes (especificaciones, planos, etc.)

23.12 COMENTARIOS 

Comentarios relacionados con la evaluación de las auditorias pero fuera de sualcance, como por ejemplo: aspectos relacionados con la política de trabajo dela empresa auditada, recomendaciones con la política de trabajo de la empresaauditada, recomendaciones sobre los métodos y procedimientos de la auditoriaambienta, deficiencias en la legislación y normatividad ambiental, etc.

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23.13 ANEXOS. ESTRUCTURAS Y CONTENIDO

Este documento deberá contener el material que soporta o respalda la auditoriacomo planos, fotografía, material grafico, etc.

23.14 ÍNDICEDebe de reflejar en forma detallada y precisa las secciones contenidas y estarreferido a una clasificación propia de anexo, por ejemplo.

1- Registros de pruebas realizadas 1/x2- Planos.2.1 Área circunvecina 2/x2.2 Localización de planta 3/x2.3 Emisiones al suelo 4/x

3- Fotografías3.1 Falta de mantenimiento en zona 5/x

Donde “x “es el total de páginas del anexo 

25 REQUISITOS DEL PROGRAMA DE PROTECCIÓN

AMBIENTAL.INTRODUCCIÓN.

Este documento proporciona la guía y los requerimientos generales paraestablecer y ejecutar un programa de protección ambiental en entidadesindustriales, comerciales o de servicio cuyas actividades produzcan de bienes oservicios que afecten o constituyan un riesgo para el ambiente.

COMPROMISOS Y RESPONSABILIDADES

Se debe establecer un compromiso de cumplimiento con los lineamientos deeste documento mediante la celebración de contratos, acuerdos y/o convenios.Las responsabilidades o compromisos incluyen, pero no se limitan a:

25.1 De la Procuraduría Federal de Protección Ambiental.

Determina y asegura el cumplimiento de estos requisitos, es decir, suestablecimiento y efectiva aplicación.

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 Auditoría Ambiental 

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Desarrolla los procedimientos escritos que sean necesarios para la realizaciónde actividades de evaluación y control en conformidad con estos lineamientos.

Convenir mediante la celebración de contratos, acuerdos y/o convenios con lasempresas o entidades del enlace, las condiciones adicionales o específicas que

sean necesarias para cumplir con los lineamientos aplicables de estedocumento.

Realizar auditorías ambientales de acuerdo al alcance y a los lineamientos deeste documento.

Evaluar y, en su caso certificar a las empresas o entidades bajo condicionesconvenidas.

25.2 Del propietario o responsable del sistema o entidad productiva.

Del propietario o responsable de instalaciones asociadas con el manejo ocontención de sustancias peligrosas en cantidades mayores a las del reporte, ode algún modo contaminante.

Establecer y ejecutar un programa escrito de protección ambiental que cumplacon los lineamientos de este documento, consistente con:

El desarrollo calendarizado de las actividades.

El alcance de sus responsabilidades.

Lo cual implica pero no se limita a:

Establecer y desarrollar las medidas necesarias para asegurar el cumplimientocon los propósitos, alcances y requisitos de este documento.

Desarrollar las medidas necesarias para asegurar que el programa específicode su sistema productivo es correcto y completo respecto de la naturaleza yalcance de las actividades que realice y/o comprometa a realzar.

Seleccionar las actividades, lineamientos y recursos incluidos en el programa.

Establecer en los acuerdos, contratos y/o convenios de actividades que seafecten por estos lineamientos, el compromiso con las secciones aplicables deeste documento y asegurar su cumplimiento.

Asignar los recursos necesarios y adecuados para el logro de los objetivos deeste documento.

Proporcionar y/o mantener disponible para evaluación su sistema productivoincluyendo la información correspondiente de su programa especifico, el

acceso oportuno y efectivo a sus instalaciones para tales propósitos y osdemás elementos y recursos del sistema.

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 Auditoría Ambiental 

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Asegurar que se proporcionen respuestas y acciones adecuadas y oportunas alas evaluaciones realizadas al programa o cualquier de sus partes.

Realizar las acciones, estudios, proyectos, obras, planes, programa y/oprocedimientos que sean necesarios para el establecimiento, ajuste y/o

desarrollo del programa.

Controlar sus actividades a través del programa resultante de, al menos, unaauditoría ambiental a su sistema, realizada bajo los lineamientos aplicables deeste documento.

Realizar las adiciones, modificaciones y/o cancelaciones posteriores a larealización de dicha evaluación, por lo menos, con el mismo grado de controlaplicado a la condición original para el mantenimiento o mejoramiento delprograma y no su deterioro.

Convenir con la PROFEPA, las condiciones adicionales y/o específicas quesean necesarias para el establecimiento y desarrollo de un programa de controlde actividades específico para su sistema productivo.

25.3 Del proveedor o contratista de bines o servicios cubiertos por elprograma.

Proporcionar los bienes o servicios requeridos contractualmente de acuerdocon los lineamientos especificados.

25.4 De los auditores ambientales.

Realizar auditorías ambientales para dar una evaluación objetiva de; programaconforme a los lineamientos establecidos y asegurar el cumplimiento con talesrequisitos.

Programa las auditorias, establecer las formas de verificación, desempeñar susactividades mediante procedimientos escritos y con personal calificado.

25.5 Delegación de responsabilidades.

Se puede delegar el trabajo de establecer o ejecutar las actividades en otrasorganizaciones a través de un convenio o contrato, pero se retiene laresponsabilidad por la efectividad global del programa.

Sin embargo, el programa no opera, de ningún modo, en menoscabo de laresponsabilidad del proveedor o contratista.

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26 PROPÓSITOS DEL PROGRAMA DE PROTECCIÓNAMBIENTAL.

El propósito del programa es proporcionar la adecuada confianza de que elsistema logra los objetivos propuestos para proteger el ambiente.

Los objetivos ambientales relacionados con este propósito implica reducir elriesgo de la emisión de materia o energía peligrosa o contaminante a límitesaceptables para el ambiente, la población o a sus bienes como lo establece laLey General del Equilibrio Ecológico y la protección al ambiente, lasdisposiciones reglamentarias que de ella emanen estos lineamientos.

26.1 El propósito de este control es proporcionar la adecuada confianza deque las actividades programadas se realizaran satisfactoriamente durante sudesempeño.

26.2 Donde sean necesarios los niveles apropiados de dirección debendefinir los límites y objetivos ambientales específicos congruentes con lospropósitos establecidos en este documento.

27 APLICABILIDAD Y FACTIBILIDAD DEL PROGRAMA.

La condición satisfactoria, suficiente o adecuada del programa o cualquiera de

sus partes se determina por las medidas congruentes y necesarias para reducirel riesgo y la contaminación o afectación a límites aceptables para el ambiente.La población o a sus bienes. Por lo tanto, se deben establecer y desarrollarmedidas para que:

El personal que participa en las actividades del programa sea suficiente yadecuado en conformidad con los lineamientos especificados.

Las actividades bajo el alcance del programa sean controladas y realizadas enconformidad con los lineamientos específicos.

La materia o energía caracterizada como peligrosa o contaminante seamanejada y/o contenida en conformidad con los lineamientos especificados.

Las instalaciones, estructuras, equipos o componentes (IEEyC) involucradosen el programa sean identificados, manejados, construidos, instalados,operados, modificados, mantenidos y reparados en conformidad con loslineamientos especificados.

Los documentos y registros sean controlados en conformidad con loslineamientos especificados.

Los lineamientos especificados cumplan con:

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27.1 Los requisitos aplicables de este documento. La extensión con la que seaplica las secciones y lineamientos aquí establecidos, depende de lanaturaleza y alcance de las actividades a realizar y los requerimientos delprograma de protección ambiental.

27.2 La Ley General del Equilibrio y la Protección al ambiente, títulos 1 y IV,las disposiciones reglamentarias que de ella emanan como acuerdos,reglamentos y listados de actividades altamente riesgosas; otras leyes,reglamentos y normas de aplicación para el objetivo ambientales específicos,incluyendo las Normas Oficiales Mexicanas y la Ley General de Metrología yNormalización.

27.3 Métodos, códigos o normas aplicables por su propósito, seleccionadospor la empresa para cualquiera de los elementos del sistema involucrados yque permitan o promuevan el cumplimiento con los anteriores (ASME, DIN,OSHA, AFNOR, ISO, API, EPA, BSI, ASTM, AWS, ANSI, ASQC, UNE u otrosgeneralmente aceptados)

28 PLANEACIÓN.

La programación debe incluir los aspectos técnicos y administrativosnecesarios para la ejecución de las actividades bajo condiciones controladas. 

28.1 estas condiciones implican:28.1.1 selección e identificación de las actividades y elementos del

sistema involucrados, incluyendo la selección de los requerimientos aplicableso adecuados y de las medidas apropiadas para asegurar su cumplimiento.

28.1.2 organizar de la estructura funcional con la que se dirige, planea,ejecuta y verifica el programa.

28.1.2.1. Capacitación o instrucción del personal, como seanecesario, para asegurar que el entendimiento, capacidad o habilidadrequeridos se logran y mantiene, Esto incluye al personal directivo, denuevo ingreso y por actualización.

28.1.3 . Asignación efectiva de recursos apropiados, lo cual incluye perono se limita a equipo calibrado, condiciones ambientales, herramientasespeciales requeridas, personal, IEEyC e información necesaria para sudesempeño.

28.1.4. Realización de las actividades del programa bajo lineamientosespecificados, escritos, actualizados y adecuados esto incluye el desarrollo de

los documentos propios de la empresa que los contengan y/o refieran para sucumplimiento.

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 Auditoría Ambiental 

UTT22

28.1.5. Verificación de las actividades, lineamientos y demás recursosdel programa por personal independiente del que ejecuta la actividad.

28.1.6. Registro y reporte de resultados internamente a las funcionescorrespondientes de la empresa o extremamente a las organizaciones o

dependencias externas según los compromisos establecidos en la ley,convenios, acuerdos, etc.

28.2. Requisitos adicionales del programa.

28.2.1. Las actividades programadas deben planearse antes de su inicioy ser asignadas a personal que cuento con la capacitación, autoridad,responsabilidad y cursos necesarios para su realización satisfactoria.

28.2.2. Los lineamientos del programa deben ser verificados

globalmente por porciones en periodos previamente establecidos que permitanasegurar su efectividad o mejoramiento.

28.2.3. El programa incluye las medidas adoptadas por el auditado, lascuales deben ser efectivas para asegurar el cumplimiento con estos requisitos.

28.2.3.1. Los elementos del sistema, incluidos en el programa,deben ser revisados y, en su caso, liberados de acuerdo a conformidad conrequisitos establecidos. Las condiciones para su aceptación o uso deben serestablecidas clara y oportunamente.

28.2.4. La verificación de estos lineamientos por el auditado sonindependientes de las auditorías ambientales programadas por la ProcuraduríaFederal de Protección al Ambiente para verificar su adecuación ycumplimiento.

28.2.5. Se pueden establecer subprogramas del programa deprotección ambiental especifico de la entidad productiva para actividadesdeterminadas, tal que se defina la vinculación entre ellos y cada uno cumpla

con los requisitos aplicables de este documento.

29 DOCUMENTACIÓN REQUERIDA.

Se deben establecer y desarrollar medidas para documentar y controlar loslineamientos del programa en conformidad con los lineamientos establecidos.

29.1. Se debe documentar el programa dentro de un sistema comprensivo de

control de documentos para que las actividades sean ejecutadas de acuerdocon lineamientos escritos, adecuados y actualizados.

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UTT23

29.1.1. Los documentos del programa son los que contienen suslineamientos como especificaciones, planos, procedimientos, etc., propios de laorganización correspondiente.

29.1.2. La información que proporcionan los documentos debe ser

precisa, actualizada, legible, ordenada y completa.

29.2. Las medidas específicas adoptadas por la entidad en sus documentosdeben cumplir con los requisitos aplicables por este documento.

29.2.1. Las medidas para el control de los documentos incluyen pero nose limitan a las necesidades de identificación, localización, revisión,actualización, emisión y distribución de los documentos del programa.

29.3. Los documentos deben ser controlados a través de condiciones para su

identificación, emisión y distribución.29.3.1. La identificación incluye al menos nombre, codificación y la

revisión actualizada del documento para evitar el uso de aquellos noactualizados o no autorizados. Esto debe realizarse a través de unprocedimiento de control o una lista maestra equivalente.

29.3.2. La emisión de documentos incluye, entre otras consideraciones:

29.3.1. Preparación por la persona u organización responsable deacuerdo a la función asignada.

29.3.2.2. Revisión para su de conformidad y suficiencia por lasfunciones involucradas.

29.3.2.3. Aprobación para su libración por personal autorizado.

29.3.3. Las condiciones mínimas para su distribución incluyen:

29.3.3.1. La distribución y uso en donde se realiza la actividaddescrita.

29.3.3.2. Que quienes participan en una actividad estaránconscientes de usar instrucciones, procedimientos, planos odocumentos de ingeniería apropiados o aplicables y actualizadospara realizar la actividad.

29.3.3.3. El propósito es evitar el uso de documentosinapropiados u obsoletos.

29.4. Los cambios o modificaciones a los documentos están sujetos al mismogrado de control del documento original, a menos que se especifique otra cosa.

29.5. Los procedimientos contendrán al menos:

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 Auditoría Ambiental 

UTT24

29.5.1. Identificaciones del procedimiento.

29.5.2. Propósito y objetivo del procedimiento.

29.5.3. Alcance o límites de aplicación.

29.5.4. Referencias: códigos, normas o procedimientos involucrados ensu cumplimiento.

29.5.5. Definiciones; localismos utilizados en el procedimiento.

29.5.6. Responsables de las actividades incluidas.

29.5.7. Contenido: Cuerpo del procedimiento que describe el métodopara realizar las actividades programadas e incluye los parámetros deaceptación/rechazo aplicables.

29.5.8. Formatos de registro y anexos.

29.5.9. Flujo-gramas, secuencias de actividades, indicando al menosrecepción-desarrollo-entrega, si fuera necesario.

29.6 Los documentos del programa deben estar disponibles para evaluación.

29.6.1. Los documentos emitidos específicamente por la empresa debenser revisados y, en su caso, aceptados por el responsable del programa. Talesdocumentos deben mencionar el procedimiento conforme el cual se ha

elaborado.

29.7. Los documentos y registros deben identificar al procedimiento que les daorigen y condiciones para su elaboración.

29.8. Los documentos emitidos específicamente por la empresa deben serrevisados y, en su caso, aceptados por el responsable del programa. Talesdocumentos deben mencionar el procedimiento conforme en cual se haelaborado.

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UTT25

CUARTA UNIDAD 30 DISEÑO DE TODO LO INVOLUCRADO EN LA PLANEACIÓN.

Se debe establecer y desarrollar medidas para que el diseño de las

instalaciones, estructuras, equipos o componentes cumplan con los requisitosestablecidos.

30.1 Las medidas de diseño deben:

Contener los requisitos de códigos, normas, métodos, análisis, estudioso procedimientos apropiados para los objetivos ambientales de estedocumento.

Ser contenidas en especificaciones, planos, procedimiento y otros

documentos propios de la empresa, de modo que proporcionen informaciónprecisa, actualizada, ordenada y completa.

30.2. Las medidas para controlar y verificar el diseño, deben incluir métodospara detección y evaluación de riesgos, análisis de esfuerzos, térmico,hidráulico, árbol de fallas, revisión de diseño, inspección, prueba y calificaciónde prototipos, etc., según sea necesario.

30.3 De acuerdo con la identificación y cuantificación de las sustancias oemisiones peligrosas o contaminantes que maneja o almacena, las

especificaciones técnicas sobre materiales, productos procesos o actividadesdel programa, deberán establecer los requisitos necesarios para reducir losriesgos del/y la contaminación ambiental, por los efectos de:

a) Las propiedades de las sustancias que maneja o contiene.

b) Los fenómenos naturales que puedan presentarse sobre ellos.

c) Las más severas condiciones de operación.

d) Accidentes que puedan presentarse durante el manejo o contención

de sustancias peligrosas.e) Terrorismo o vandalismo (opcional).

30.4. Los datos técnicos y de control definitivos deben ser proporcionados conclaridad para la ejecución de las actividades involucradas en el programa,incluyendo la verificación de la conformidad de los productos o procesos conlos lineamientos establecidos y la verificación del diseño.

30.5. Los cambios al diseño deben conservar el cumplimiento con estosrequisitos y los aplicables de consecuencia.

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UTT26

31 CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN O MONTAJE.

Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades deconstrucción, instalación o montaje de estructuras, equipo o componentesinvolucrados en el programa sean realizadas en conformidad con los requisitosespecificados.

31.1. Las actividades de construcción, instalación o montaje deben realizarsemediante procedimientos escritos y de acuerdo a requisitos de diseño.

30.2. Los cambios en campo, que así lo requieran, deben ser autorizados por elresponsable del control del diseño.

32 LIMPIEZA Y CONTROL DE ÁREAS.Se deben establecer y desarrollar medidas para proporcionar la limpiezanecesaria y controlar accesos a las áreas en conformidad con los lineamientosespecificados.

32.1. Las instalaciones, estructuras, equipos o componentes involucrados enel programa deben permanecer libres de materiales, sustancias, residuos odesechos que impidan su funcionamiento para el cual fueron diseñados.

32.2. La limpieza de las áreas y el control de accesos por razones de seguridad

se deben realizar mediante procedimientos y en conformidad con requisitosadecuados.

33 ACTIVIDADES Y/O PROCESOS DE OPERACIÓN.

Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades delprograma sean realizadas de acuerdo a requisitos especificados.

33.1 Las actividades deben realizarse mediante procedimientos escritos y deacuerdo con los requisitos adecuados, con el propósito de ejercer un controlcontinuo y apropiado sobre las actividades para reducir el riesgo de /o lacontaminación ambiental.

33.2. Los lineamientos deben ser descritos en manuales de operación,procedimientos, instrucciones, órdenes de trabajo, especificaciones o cualquierotro tipo de documento siempre que la actividad sea adecuadamente descrita yapropiada a las circunstancias.

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 Auditoría Ambiental 

UTT27

33.3. Los procedimientos para las actividades asociadas al procesamiento,manejo, contención, construcción, instalación, montaje, mantenimiento y/oreparación deben incluir, adicionalmente, en su contenido:

33.3.1. Instrucción necesaria que defina la forma de operar las

instalaciones, equipos, componentes, procesar o instalar los productos siempreque la ausencia de tales instrucciones tenga un efecto negativo sobre lasinstalaciones, equipos, componentes, las condiciones ambientales o sobre elcumplimiento con las normas, códigos o el programa de protección ambiental.

33.3.2. Instrucciones de supervisión, control del proceso y lascaracterísticas del producto durante la fabricación o instalación.

33.3.3. Instrucciones sobre verificación, equipos y herramientasespeciales utilizadas, registro y reporte de resultados.

34 TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO. 

34.1 Se debe establecer y desarrollar medidas para que cualquiera de lasactividades de manejo de materia o energía caracterizada como peligrosa ocontaminante no incluidas directamente en los procesos de producción seanrealizados en conformidad con los lineamientos especificados.

34.2 Tales actividades que incluyen recepción de entrada de materiales enproceso y productos terminados, entrega, uso, estibado, izaje, empaque,embarque, almacenamiento, transporte y demás formas de manipulación,deben realizarse en conformidad con requisitos adecuados con el propósito dereducir el riesgo por los efectos de sus características toxicas, explosivas,inflamables, reactivas, corrosivas, radioactivas, biológicas o de algún modocontaminante.

34.3 Con el fin de prevenir daños por vibraciones, choque, abrasión, corrosión,temperatura u otra condición que pueda ocurrir durante este periodo, los

métodos de estas formas de manejo deben incluir las consideraciones paraestanterías como soportes, paletas, contenedores, transportadores, vehículos,etc.

34.4 Los elementos y condiciones de estas actividades deben ser verificadosperiódicamente por medio de inspecciones, vigilancias, auditorias u otrasformas de verificación.

34.5 El empacado incluye condiciones para limpieza y conservación comoeliminación de humedad, amortiguamiento, bloqueo, embalaje y cerrado.

34.6 Las sustancias que requieran protecciones o instrucciones de uso, debenser identificadas, etiquetadas y contenidas bajo tales condiciones. La fecha de

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 Auditoría Ambiental 

UTT28

caducidad es necesaria para evitar el uso de dichas sustancias o elementosdeteriorados.

34.7 Las herramientas recursos y equipo utilizados en estas actividades debenser apropiados y verificados conforme a lineamientos establecidos.

34 EMISIONES.

Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades de emisióny/o remediación se realicen en conformidad con los requisitos establecidos.

34.1 Las medidas adoptadas deben asegurar la emisión de productos dentrode los límites aceptables para el ambiente la población o sus bienes.

35 IDENTIFICACION Y RASTREABILIDAD. 

Se deben desarrollar y establecer medidas para que la identificación, marcadoo etiquetado y control de los elementos del sistema involucrado en el programasea realizado en conformidad con los requisitos especificados.

35.1 Las actividades de identificación, marcado y etiquetado deben realizarsecon lineamientos escritos. Las medidas deben asegurar que solo se usanproductos aprobados y que la información que proporcionan es consistente condocumentos y/o registros que la refieren.

35.2 Las sustancias peligrosas como materia prima, producto, subproducto,desecho o residuo, etc. Y las instalaciones, estructuras, equipos ocomponentes involucrados en las actividades del programa deben sercontrolados e identificados conforme a lineamientos adecuados y previamenteestablecidos.

35.3 La identificación o etiquetado de productos o bienes para indicar su estadode operación, inspección o prueba debe ser apropiado para conocer ymantener su condición vigente.

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UTT29

35.3.1 Las identificaciones del estado de inspección o prueba debemantenerse, como sea necesario, a trabes de las actividades sobre el productopara asegurar que solo se usan, entregan o instalan aquellos que han pasadoinspecciones o pruebas requeridas.

35.3.2 Las identificaciones, marcas o etiquetas no deben ser borradas u ocultasa menos que exista una cancelación o modificación aprobada por elresponsable de la condición inicial o su designado

35.4 Cada producto o lote de producción debe mantener su identificación únicaatreves de las etapas de su manejo y quedara registrada como tal en los

documentos y registros que la refieran. Las identificaciones o marcas de lotedeben ser transferidas a las subdivisiones del mismo.

35.4.1 El etiquetado adecuado por lote o por unidad debe usarse tanto comosea posible.

35.4.2 Los documentos y registros se identifican y controlan conforme a las

secciones correspondientes a este documento.

36 ADQUISISION Y SUMINISTRO.

Se deben establecer y desarrollar medidas para que las actividades delprograma realizadas por proveedores o contratistas se efectúen enconformidad con los lineamientos establecidos.

36.1 Tales actividades deben realizarse mediante documentos de adquisición osuministro que definan claramente:

El alcance y las responsabilidades del trabajador u organización participante.

Las características de los bienes o servicios involucrados.

Los requisitos reglamentarios y aplicaciones.

Los de rastreabilidad y documentación al cliente la retenida y periodo de

conservación y las condiciones de confidencialidad.

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 Auditoría Ambiental 

UTT30

Los demás requisitos apreciables de este documento.

36.2 El responsable de Programa de Protección Ambiental debe asegurarse de

que el proveedor o contratista tiene la capacidad, habilidad y entendimientonecesario para realizar el compromiso contraído y cumplir con los requisitosestablecidos. Para lo cual deberá considerar. Como sea necesario, que:

36.2.1 Los productos o servicios deben cumplir con los requisitos deadquisición especificados.

36.2.2 Donde se usen muestras para verificación la aceptabilidad del resultadose basara en procedimientos o en prácticas reconocidas o aceptados por la leyfederal de Metrología y Normalización, según proceda.

Las inspecciones, pruebas, verificaciones o análisis se deben realizar con:

336.3 La rastreabilidad refiriéndose a patrones de exactitud y estabilidadconocidos, de preferencia a patrones nacionales o internacionales. Enindustrias o productos donde no existan tales patrones, se realizara segúncriterios validos especialmente desarrollados.

36.3 Las mediciones se deben garantizar por medio de calibraciones realizadasatreves de laboratorios autorizados por el sistema nacional de calibración, encumplimiento con la Ley federal sobre Metrología y Normalización y/o

calificados por el responsable del programa, según corresponda.

37 INSPECCIONES Y PRUEBAS

Se debe establecer y ejecutar un programa de inspecciones análisis y/o

pruebas de los productos y servicios necesarios para comprobar elcumplimiento con los lineamientos especificados.

37.1 Los productos incluyen, pero no se limitan las sustancias o contaminantestales como materia prima, producto, subproducto, residuo o desecho al aire, elagua, al suelo subsuelo.

Las instalaciones, equipos o componentes y actividades o procesosinvolucrados en el programa.

37.2 Los requisitos se deben describir en las especificaciones, planos,

procedimientos u otros documentos del programa de protección ambiental.

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 Auditoría Ambiental 

UTT31

37.3 Los métodos de inspección, prueba, análisis o verificación deben incluir elmuestreo y los resultados de códigos, normas o procedimientos apropiaos encongruencia con los términos establecidos por la Ley Federal de Metrología yNormalización y por la PROFEPA.

37.3.1 Donde se usen muestras para verificación, la aceptabilidad del resultadodel resultado se basara en procedimientos o prácticas reconocidos o aceptadospor la ley Federal de Metrología y Normalización, según proceda.

Laboratorios calificados, y/o;

37.3.3 Personal calificado o entrenado para la actividad especifica quedesempeña.

37.3.4 Equipo y herramientas de medición o prueba adecuadas para cumplircon los lineamientos especificados.

37.4 Planes y procedimientos escritos y adecuados para la actividad querealiza. Si el plan o procedimiento indica o requiere de puntos de espera parainspección, estos deberán ser conocidos y aceptables para el personal uorganizaciones involucradas. La actividad no debe progresar más allá del puntode inspección sin la autorización correspondiente.

37.4.1Los procedimientos de inspección o prueba deben contener los

requisitos, límites y/o criterios de aceptabilidad o rechazo establecido para lascondiciones de diseño y/o demás documentos correspondientes.

37.4.2 El estado de inspección o prueba debe ser identificado en conformidadcon lineamientos especificados.

37.4.3 Los incumplimientos o desviaciones a los requisitos establecidos ydetectados por inspecciones o pruebas, deben ser registrados, reportados ydispuestos para su corrección, conforme a los lineamientos aplicables.

38 INCONFORMIDADES

Las desviaciones omisiones o de alguna manera inconformidades con loslineamientos establecidos en los documentos constituyen una deficiencia, porlo tanto se requiere establecer y desarrollar medidas para identificar,documentar y controlar las condiciones de bienes, servicios o actividades queno cumplan con los requerimientos establecidos.

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UTT32

38.1 Los bienes, productos, actividades o servicios inconformes deben sercontrolados para reducir los riesgos por uso o manejo o la contaminaciónambiental.

38.2 Los métodos y alternativas seleccionados deben incluir las

consideraciones necesarias para:

38.2.1Determinar las características es una condición inconforme. La condicióninconforme debe ser descrita en forma clara, precisa, de tal modo que no sepreste a más interpretación que no la correcta, fundamentada con evidenciaobjetiva suficiente que la avale y relacionada con el requisito no cumplido.

38.2.2Codificación e identificación de la deficiencia.

38.2.3 Identificación de las funciones responsables de la evaluación,

recomendación, disposición, ejecución, verificación y aprobación como seanecesaria.

38.2.4 Identificación completa, correcta y suficiente del componente o servicioinvolucrado o afectado incluyendo etiquetado u otras medios de identificación.

38.2.5 Segregación, detención, etc., de bienes o actividades (servicios)afectados. Las condiciones para segregación o detención del componente oactividad (servicio) debe incluir medidas de control adicional de las actividadeso productos hasta que la disposición correspondiente haya sido aprobada, si

fuera necesario.38.2.6Recomendaciones. Las recomendaciones y/o disposiciones se sujetan alos lineamientos adicionales para las acciones correctivas.

38.2.7Notificación a las organizaciones o funciones aplicables pararecomendación, disposición, ejecución verificación y/o aprobación como seanecesario.

38.2.8 Documentación y registro de lo anterior en procedimientos y formatosapropiados. Que incluyan avales, fechas y demás consideraciones pertinentes.

38.3 Por: revisión y aceptación como esta, o: Los bienes o productosinconformes pueden ser dispuestos

Reparación o re trabajo, o

Rechazo

De acuerdo con procedimientos escritos.

38.5 Los cambios, renuncias o desviaciones aceptadas deben ser

documentadas y registradas mediante procedimientos.

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UTT33

38.6 Las deficiencias o riesgo indicaran los efectos posibles al ambientebasados en el análisis y la evaluación correspondiente.

39 ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS.

Se deben establecer y desarrollar medidas para que las inconformidades oproblemas ambientales identificados sean resueltos conforme a requisitosespecificados adecuados y tan prontos como sea posible, através derecomendaciones y disposiciones.

39.1 Las recomendaciones y/o disposiciones establecen las accionescorrectivas o preventivas que sean necesarias para la solución de los

problemas detectados.

Las recomendaciones establecen:

A: una alternativa de todas las existentes para solución de las deficiencias. Lacual es opcional y será tomada en cuenta para la disposición proporcionada porel auditado y/o.

B: Las condiciones mínimas aceptables para la solución de la deficiencia, lascuales son necesarias e incluyen la aplicación de requisitos del programa comosea necesario.

39.2 Las disposiciones establecen las medidas correctivas y/o preventivas parala solución de la deficiencia tomando en cuenta sus recomendaciones. Lassoluciones dispuestas deben ser revisadas, y en su paso aceptadas por suejecución por un auditor calificado.

39.3 Las recomendaciones y/o disposiciones establecerán las acciones,estudios, proyectos, obras, programas, procedimientos o las adiciones,

modificaciones o cancelaciones a los mismos para la solución de lasdeficiencias, en conformidad con los lineamientos establecidos.

39.4 El auditado, responsable de la disposición y su ejecución, debe:

39.4.1 Investigar y definir las causas de las inconformidades y las accionespreventivas necesarias para prevenir los riesgos de la contaminación ambientaly evitar su recurrencia.

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 Auditoría Ambiental 

UTT34

39.4.2 Evaluar el alcance o analizar los procesos, operaciones de trabajo,concesiones, autorizaciones, registros o reportes etc.; Con el fin de detectar yeliminar las causas potenciales de una no  –conformidad.

39.4.3 Implantar el análisis de riesgos cuando sea conveniente.

39.4.4 Desarrollar las medidas preventivas al nivel que corresponda con losriesgos que pueda ocasionarse.

39.4.5 Asegurar que las acciones correctivas y preventivas son implantadas yefectivas.

39.4.6 Modificar los programas o procedimientos como resultado de lasacciones correctivas o preventivas.

39.5 El responsable del programa de protección ambiental o su designado,debe efectuar la vigilancia o seguimiento necesario para asegurar elcumplimiento de la disposición aprobada.

39.6 Se debe registrar la historia de las soluciones dispuestas desde la emisiónde la inconformidad o problema detectado hasta su cierre, es decir suconclusión.

39.7 Se debe documentar con procedimientos las medidas tomadas paraasegurar que las deficiencias detectadas son identificadas y corregidas tanpronto como sea posible.

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 Auditoría Ambiental 

UTT35

Cuestionario de 20 preguntas

1. ¿Qué conocimientos deben tener los auditores?R: Conocimientos sobre legislación y auditoría, ciencias naturales, técnica deprocesos y especialmente gestión y administración de empresas.

2. ¿Cuál es el primer requisito para empezar con una auditoría ambiental?R: Identificaciones de los registros

3. ¿Qué tipo de evaluaciones debe incluir la auditoría?R: -Actividades que realiza la empresa auditada.

-Capacidad y competencia del personal, instalaciones: estructuras, equiposmecánicos, eléctricos, civiles y demás asociados en las actividades.-Registros y documentos que contienen.

4. ¿Cuáles son las condiciones programáticas de la auditoría?R: -Calendario de entrevista

-Revisiones-Inspecciones y pruebas.-Transporte a instalaciones.-Horario de comida

5. ¿Que debe indicar el listado del equipo a utilizar en la auditoría?-Tipo de determinación-Calibración en orden-Personal que lo utiliza-Procedimiento aplicable

6. ¿Qué deben contener los diagramas de bloques de las instalaciones de la

empresa a auditar?-Áreas contaminadas-Emisiones de agua-Aire-Puntos de alto riesgo-Focos de contaminación-Áreas afectadas

7. ¿Qué establecerá la autoridad y responsabilidad funcional de cada integrante?Lo establecen las funciones que se les asignen.

8. Menciona algunos puntos que se deben tomar en cuenta para la identificacióny cuantificación de las sustancias o emisiones peligrosas.R: a) Las propiedades de las sustancias que maneja o contiene.b) Los fenómenos naturales que puedan presentarse sobre ellos.c) Las más severas condiciones de operación.d) Accidentes que puedan presentarse durante el manejo o contención desustancias peligrosas.e) Terrorismo o vandalismo (opcional).

9. ¿Cómo se deben realizar las actividades de construcción, instalación omontaje?

R: Deben realizarse mediante procedimientos escritos y de acuerdo arequisitos de diseño

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 Auditoría Ambiental 

UTT36

10. ¿Cómo deben permanecer las instalaciones, estructuras, equipos ocomponentes involucrados?R: Libres de materiales, sustancias, residuos o desechos que impidan sufuncionamiento.

11. ¿Cuál es el propósito de ejercer un control continuo y apropiado sobre lasactividades?R: Reducir el riesgo de /o la contaminación ambiental.

12. Antes de la transportación de los residuos se deben realizar ciertosprocedimientos como:R: Papelería de análisis y verificación de los residuos.

13. ¿Qué es PROFEPA?R: Procuraduría Federal de Protección al Ambiente.

14. Las inspecciones, pruebas, verificaciones o análisis se deben realizar con:R: Laboratorios calificados, Personal calificado y entrenado, Equipo yherramientas de medición o prueba adecuada.

15. Los procedimientos de inspección o prueba deben contener los requisitos de:R: límites y/o criterios de aceptabilidad.

16. ¿Para qué se toman las acciones correctivas?R: Como su nombre lo dice para corregir daños presentados al medioambiente.

17. ¿Para qué sirven las acciones preventivas?R: Para anticiparse a lo que en dado momento pueda ocurrir.

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 Auditoría Ambiental 

UTT37

Exámen para el grupo resuelto.1- ¿Cuál es la función de una auditoría ambiental?

R: Analizar el impacto ambiental que tendrá la empresa así como tomar encuenta la salud y la seguridad de los trabajadores de dicha empresa.

2- ¿Qué contiene el formato de registro de auditoría?R: Datos de: la empresa auditada, auditora, supervisora y los datos de laauditoría.

3- ¿Quién debe proporcionar los datos sobre el sistema productivo y Cuáles sonesos datos?R: Lo debe proporcionar la empresa auditada y son el listado o tabla decaracterización de materia y/o energía peligrosa o contaminante como seindica.

4- ¿Qué debe contener el plan de auditoría?R: Introducción, identificaciones, condiciones adicionales o específicas.

5- Los elementos y condiciones del transporte y almacenamiento deben serperiódicamente verificados por medio de:R: Inspecciones, vigilancias o auditorias.

6- ¿A quién se debe remitir el formato del avance de la auditoría?

R: A la PROFEPA7- ¿Cuáles son los propósitos del programa de gestión ambiental?R: Proporcionar la adecuada confianza de que el sistema logra los objetivospropuestos para proteger el ambiente.

8- Menciona 2 medidas congruentes y necesarias para reducir el riesgo y lacontaminación o afectación a límites aceptables para el ambiente.R:- El personal que participa en las actividades del programa sea suficiente yadecuado.-Las actividades bajo el alcance del programa sean controladas y realizadas enconformidad.

9- ¿Que debe de incluir la programación?

R: aspectos técnicos y administrativos necesarios para la ejecución de lasactividades bajo condiciones controladas.

10- Menciona 3 consideraciones que incluye la emisión de documentos.R: - Preparación por la persona u organización responsable de acuerdo a lafunción asignada.-Revisión para su de conformidad y suficiencia por las funciones involucradas.-Aprobación para su liberación por personal autorizado.

11- ¿Cuáles son las características que deben tener las medidas de diseño?R: Contener los requisitos de códigos, normas, métodos, análisis, estudios oprocedimientos apropiados para los objetivos ambientales de este documento.

12- Los lineamientos deben ser escritos en:

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R: Manuales de operación, procedimientos, instrucciones, órdenes de trabajo,especificaciones o cualquier otro tipo de documento siempre que la actividadsea adecuadamente descrita y apropiada a las circunstancias.

13- Las Sustancias que requieran protecciones o instrucciones especiales debenser:

R: Identificadas, etiquetadas y condicionadas específicamente.14- ¿Que son emisiones?R: Son desprendimientos de substancias por reacción al medio ambiente.

15- ¿Cómo se deben clasificar las sustancias (en este caso residuos)?R: Tóxicas, explosivas, inflamables, reactivas, corrosivas y biológicas.

16- Las actividades de identificado, marcado o etiquetado se deben hacer deacuerdo a:R: Documentos y registros de acuerdo a la normatividad establecida.

17- ¿De qué modo se debe presentar la documentación del transporte yalmacenamiento de sustancias peligrosas?R: De acuerdo a los lineamientos establecidos que sea de manerareglamentaria.

18- ¿Que debe asegurar el programa de protección ambiental de la empresa en laque desechan las sustancias?R: Debe asegurar que el proveedor o contratista tienen la capacidad, habilidady entendimiento para su manejo.

19- Antes de la adquisición se debe establecer:R: El alcance y las responsabilidades del trabajador u organizaciónparticipante.

20- Las inconformidades se deben manifestar:R: Claras y precisas.

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