Aspectos ticos de la Investigacin Cualitativa

Aspectos ticos de la Investigacin Cualitativa

Manuel Gonzlez vila

Facultad de Odontologa

Universidad de San Carlos de Guatemala

Resumen

Qu dilemas estn en la discusin acerca de la ciencia de hoy? Por qu es importante para nosotros la discusin sobre la ciencia? Qu es la tica y cmo puede aplicarse para hacer un anlisis de la ciencia? Cules son las caractersticas de la investigacin cualitativa? Cules son los valores propios de la investigacin cualitativa? Qu enfoques de la tica pueden aplicarse a la investigacin cualitativa? Qu aspectos son importantes a tratar cuando habremos de planificar, hacer, publicar, analizar y evaluar en las distintas modalidades de la investigacin cualitativa? Para qu nos puede ser importante el estudio tico de la investigacin cualitativa?

La discusin sobre la ciencia

Podemos acercarnos a la ciencia desde varios intereses. Puede ser que nuestro fin sea resolver un problema o tratar de comprender algo. Pero, a la vez, lo que encontremos en ella de explicativo o creble puede ser distinto si nuestro oficio es ser un comerciante, un importador de equipos industriales, un investigador o un maestro. Nuestras preocupaciones acerca del quehacer cientfico pueden ser distintas segn el ngulo desde el cual la pensamos. Es decir, que lo que es importante al juzgar o evaluar a la ciencia es diferente segn nuestra relacin con ella en determinados momentos: si la vemos como productores, divulgadores o consumidores. Por lo tanto, de entrada tenemos un rea de complejidad al pensar sobre la ciencia segn nuestro punto de partida.

Adems, para solucionar el problema o comprender algo no tenemos slo a la ciencia. Hay diversas vas para conocer; todas pueden reclamar legitimidad y eficiencia. La ciencia no nos da la nica manera de entender el mundo y nuestras vidas, aunque s es con la tecnologa la que puede explicar y debatir sus mtodos y los de otras vas. De hecho, para entendernos coexisten muchas maneras simultneas en las sociedades modernas. En nuestras comprensiones personales y en la cultura con frecuencia hay nociones de pensamiento mgico o supersticin, costumbres, conocimientos aceptados como ciertos porque alguien con cierta autoridad lo ha dicho, consensos alcanzados por el dilogo, intuiciones profundizadas por medio de la literatura y el arte en general, observaciones directas, y un largo etctera. Y la ciencia.

La fuerte presencia social de la ciencia ha dependido grandemente de una combinacin de sus caractersticas, su capacidad explicativa, su credibilidad y su capacidad para resolver problemas, a las cuales, en alguna medida se les agreg la objetividad y la imparcialidad. Pero stas dos ltimas han sido sometidas a una severa crtica desde los aos setenta. La objetividad de la ciencia fue vista de otra manera desde que comprendimos la carga terica de la observacin, la infradeterminacin y las limitaciones de los estudios inductivos(1). Por otro lado, la pretendida imparcialidad recibi fuertes golpes cuando fueron conocidos los estudios de Tuskegee sobre la evolucin de la sfilis en personas vulnerables, los de radiacin por las pruebas nucleares y otros, aun cuando muchos casos de parcialidad e intereses contrapuestos eran conocidos desde mucho antes. El caso de Galileo es una referencia inevitable. En la poca actual, la tica de la ciencia es analizada en relacin con el genoma humano, la clonacin (personas, animales y tejidos), los procedimientos de fertilizacin, las ciencias humanas y otros muchos campos. Las perspectivas de la ciencia son ahora revisadas a la luz de la tica con renovado inters.

La ciencia misma parece cambiar de forma hasta el punto que da la impresin que reconocemos lmites en unas reas, al mismo tiempo que vemos otras que se abren a nuevas oportunidades. se parece ser el caso en algunos temas, especialmente los de los enfoques de las ciencias humanas que rompen los lmites tradicionales y aceptan las modalidades cualitativas. Al hacerlo y entrando a nuevos territorios enfrentan los retos de la credibilidad y los intereses contrapuestos que son los terrenos de la epistemologa, la metodologa de la ciencia y la tica.

La ciencia y la tecnologa que son necesarias

Lo que es la ciencia, sus alcances y lmites, es pues motivo de una discusin muy extendida. Prcticamente desde siempre ha existido controversia en relacin con qu campos cientficos deben ser financiados y a qu problemas cientficos debe darse prioridad. Pero adicionalmente, en la actualidad hay una amplia variedad de enfoques de la ciencia. Hay desacuerdos acerca de lo que es o no cientfico. Diferencias sobre algunos elementos: lo que constituye y lo que implica la tarea cientfica, los mtodos que tienen credibilidad, la capacidad explicativa e inferencial de las distintas metodologas, la aceptacin de lo que es accesible a la ciencia, la nocin de validez, los sujetos ejecutores, los lmites entre ciencia y pseudociencia (y si existe la necesidad de establecerlos o no), y otros muchos aspectos.

En cualquier caso, esa discusin parece conceder importancia a algunos aspectos concretos. Estos, a su vez, tienen mucha relacin con el tema central de la tica en la investigacin cualitativa porque agregan puntos de vista para comprender la importancia de este tipo de investigacin. Primero, lo que algunos llaman tradiciones, segn se trate de tal o cual objeto de estudio. Una tradicin se integra por teoras, mtodos y postulados. Se aglutina en torno a un dominio de problemas cientficos, un objeto de estudio y ciertas tcnicas para acercarse a l.(2) En ese sentido, las tradiciones guardan alguna similitud con los programas de investigacin de Lakatos(3) y con los paradigmas de Kuhn(4), aunque no son exactamente la misma cosa. Las tradiciones establecen criterios para la aceptacin de los problemas cientficos como legtimos y para seleccionar estrategias para obtener soluciones.

En segundo lugar, la aceptacin social del conocimiento producido. Lo que cuenta como conocimiento cientfico es lo que alcanza el consenso de la comunidad de la ciencia, pasa por los corredores, se publica en revistas especializadas, libros y peridicos, se ensea en las escuelas y funciona en la cultura y la produccin agrcola, informtica e industrial. Los acuerdos se construyen por medio de consensos racionales aunque condiciones no necesariamente racionales tambin influyen.

Y tercero, la correspondencia entre los principios, los valores y los conocimientos producidos con respecto al mundo real, incluyendo el de la subjetividad como parte de ste. Esta correspondencia es lo que explica la fuerza de la ciencia, la enorme influencia que ha tenido y tiene ahora en el mundo moderno, como factor transformador de la sociedad en los ltimos siglos.(5) Es la capacidad para explicar y predecir la dinmica del mundo natural y social y, sumada a ello, la capacidad de dar comprensin y sentido.

Los conocimientos, como productos de la ciencia, son valores importantes para la sociedad por s mismos. Pero no slo eso. La ciencia no es importante slo en el plano de los descubrimientos cientficos. Es muy pobre la concepcin de la ciencia que considera que sta es importante slo por eso. La ciencia es importante porque, entre otras cosas, cambia (aunque sea mediante imgenes e inspiraciones) la forma en la que la gente ve y vive en el mundo.(6) Es importante tambin porque su ejercicio cultiva el espritu crtico y la independencia intelectual. Por eso contribuye directamente a (construye y vive) la libertad. Tanto el conocimiento mismo, como tambin las metodologas creadas y la experiencia derivada del ejercicio de la ciencia son productos culturales. Por tener tal naturaleza cultural, la prctica de la ciencia hace crecer los valores que dan cohesin a una sociedad incluyendo, entre estos, la autonoma y la libertad, por mencionar slo algunos.

Adems, en medio de los procesos de avance de la ciencia se encuentra una prctica dialgica en la que se atienden los argumentos y contra argumentos en una bsqueda permanente de consensos racionales. Esa prctica es anloga al ejercicio de la democracia autntica porque acepta los desacuerdos, incorpora estos en la construccin de las decisiones y soluciones. Ms an, los utiliza como base para emitir juicios construidos a partir de la deliberacin y pondera los argumentos que generan otros. Ello supone evidentemente la capacidad de revisar y modificar los propios juicios.(7) En esa analoga, slo hay diferencia en cuanto al objeto de trabajo: la ciencia se enfoca al conocimiento y la democracia al destino de la sociedad.

Haciendo la salvedad de que existen diferencias, algo equivalente puede decirse de las diversas formas de la aplicacin de los conocimientos en sus mltiples formas, incluyendo la tecnologa, la administracin y la poltica.

A menos que se declare una renuncia a la racionalidad, toda iniciativa encaminada en Guatemala con pretensiones de xito para propiciar mejores condiciones de vida para los habitantes debe incluir la ciencia y la tecnologa. La renuncia a la creacin cientfica y tecnolgica significa conformidad con un destino de servicio a (no de cooperacin con) los pases avanzados. Significa tambin renuncia a la posibilidad misma del desarrollo en su concepto basado en los valores de dignidad, autonoma y equidad. Una parte importante del ejercicio de la ciudadana es entonces la prctica cientfica.

Lo anterior significa que la evolucin de la legitimidad del conocimiento empieza por la aceptacin de ste en las comunidades cientficas. De ah la necesidad de cultivar la consolidacin de un cuerpo de cientficos y tcnicos en el pas. Tambin est claro que la concepcin excluyente de la ciencia dura, caracterstica de los enfoques tradicionales de la ciencia, ha quedado relegada, por insuficiente, ante las perspectivas que ofrecen nuevas metodologas evolucionadas desde la psicologa, la sociologa y otras ciencias humanas. Estos enfoques alternativos ofrecen para Guatemala nuevas posibilidades de comprensin de los fenmenos de inters social desde la ciencia. Esto no quiere decir que las concepciones metodolgicas provenientes del legado positivista carezcan de utilidad, sino ms bien que hay que buscar una adecuacin del mtodo con el problema planteado. De manera anloga, esa congruencia tambin debera encontrarse entre los problemas cientficos y las necesidades sociales e institucionales.

La apertura que vemos actualmente abre nuevas posibilidades para las ciencias humanas. Prctica de la ciudadana, identidad, autonoma, recursos sociales, aprovechamiento de las oportunidades en la globalizacin y proteccin contra los riesgos de sta, son slo algunos de los productos esperables de la prctica de la ciencia y la tecnologa en esas nuevas posibilidades.

El reto principal est en la credibilidad porque es muy bajo el impacto esperable de la ciencia si sta no es creble. Esto indica la necesidad de hacer buena ciencia. Buena ciencia significa una ciencia oportuna, fiable y pertinente. Y las caractersticas de fiabilidad (validez/legitimidad) y pertinencia tienen qu ver con los mtodos. Este es el tema de una discusin que renace en las ltimas dcadas y ahora se intensifica an ms con respecto a la investigacin cualitativa.

Los retos de la investigacin cualitativa

La ciencia moderna registra varias maneras de concebir la investigacin cualitativa. Algunos muestran inclinacin a valorar diferentes aspectos de la investigacin, ya sean los alcances de la indagacin(8), los mtodos(9) o la epistemologa(10).

La contradiccin entre los enfoques de investigacin cualitativa y los convencionales no slo se constituye en la contradiccin metodolgica, sino tambin aparece, en su carcter contradictorio, en el campo epistemolgico. Es decir, que no slo aparece en los instrumentos, sino en los procesos centrales que caracterizan la produccin de conocimiento.

La epistemologa cualitativa se apoya en principios que tienen importantes consecuencias metodolgicas.(11) Estos son algunos:

1. El conocimiento es una produccin constructiva e interpretativa, no es una suma de hechos definidos por constataciones inmediatas del momento emprico. Su carcter interpretativo es generado por la necesidad de dar sentido a expresiones del sujeto estudiado. La interpretacin es un proceso en el que el investigador integra, reconstruye y presenta en construcciones interpretativas diversos indicadores obtenidos durante la investigacin, los cuales no tendran sentido si fueran tomados en forma aislada como constataciones empricas. La interpretacin es un proceso constante de complejidad progresiva, que se desarrolla a travs de la significacin de diversas formas de lo estudiado, dentro de los marcos de la organizacin conceptual ms compleja del proceso interpretativo. La interpretacin es un proceso diferenciado que da sentido a las manifestaciones de lo estudiado y las vincula como momentos particulares del proceso general orientado a la construccin terica del sujeto individual o social.

2. El proceso de produccin de conocimiento en la psicologa y las ciencias sociales es interactivo. Las relaciones entre el investigador y el investigado en el contexto dado son condicin para el desarrollo de las investigaciones en las ciencias humanas. Lo interactivo es una dimensin esencial del proceso de produccin de conocimientos, es un atributo constitutivo del proceso para el estudio de los fenmenos humanos. Este principio orientar la resignificacin de los procesos de comunicacin en el nivel metodolgico. El principal escenario son las relaciones indicadas y las de los sujetos investigados entre s en las diferentes formas de trabajo grupal que presupone la investigacin. Esto implica comprender la investigacin como proceso que asimila los imprevistos de los sistemas de comunicacin humana y que incluso utiliza estos imprevistos como elementos de significacin. Los momentos informales que surgen durante la comunicacin son relevantes para la produccin terica. La consideracin de la interaccin en la produccin de conocimientos otorga valor especial a los dilogos que en ella se desarrollan, y en los cuales los sujetos se implican emocionalmente y comprometen su reflexin en un proceso que produce informacin de gran significado para la investigacin.

3. La significacin de la singularidad tiene un nivel legtimo en la produccin de conocimiento. El conocimiento cientfico desde la investigacin cualitativa no se legitima por la cantidad de sujetos estudiados, sino por la cualidad de su expresin. El nmero de sujetos a estudiar responde a un criterio cualitativo, definido esencialmente por las necesidades del proceso de conocimiento descubiertas en el curso de la investigacin. La expresin individual del sujeto adquiere significacin conforme al lugar que puede tener en un determinado momento para la produccin de ideas por parte del investigador. La informacin expresada por un sujeto concreto puede convertirse en un momento significativo para la produccin de conocimiento, sin que tenga que repetirse necesariamente en otros sujetos. Por el contrario, su lugar dentro del proceso terico puede legitimarse de mltiples formas. La legitimacin del conocimiento se produce por lo que significa una construccin o un resultado frente a las necesidades de la investigacin. El nmero de casos a considerar en una investigacin tiene que ver, ante todo, con las necesidades de informacin que se van definiendo en el curso aqulla.

Estos tres puntos pueden sintetizarse en uno que, a su vez, es un planteamiento de la tica: la persona humana yo y el otro como sujeto tanto desde la postura del investigador como tambin de las personas investigadas. Esto es ver a la persona con su dignidad, comprensin, protagonismo y cultura como el eje central de la accin investigadora. ste es el punto que agrega la complejidad particular de la investigacin cualitativa.

La tica de la investigacin cualitativa

Como estudio de la moral, la tica es, ante todo, filosofa prctica cuya tarea no es precisamente resolver conflictos, pero s plantearlos. Ni la teora de la justicia ni la tica comunicativa indican un camino seguro hacia la sociedad bien ordenada o la comunidad ideal del dilogo que postulan. Y es precisamente ese largo trecho que queda por recorrer y en el que estamos el que demanda una urgente y constante reflexin tica.(12)

El ejercicio de la investigacin cientfica y el uso del conocimiento producido por la ciencia demandan conductas ticas en el investigador y el maestro. La conducta no tica no tiene lugar en la prctica cientfica de ningn tipo. Debe ser sealada y erradicada. Aqul que con intereses particulares desprecia la tica en una investigacin corrompe a la ciencia y sus productos, y se corrompe a s mismo. Hay un acuerdo general en que hay que evitar conductas no ticas en la prctica de la ciencia. Es mejor hacer las cosas bien que hacerlas mal. Pero el problema no es simple porque no hay reglas claras e indudables. Cabalmente la tica trata con situaciones conflictivas sujetas a juicios morales.

La investigacin cualitativa comparte muchos aspectos ticos con la investigacin convencional. As, los aspectos ticos que son aplicables a la ciencia en general son aplicables a la investigacin cualitativa. Por ejemplo, lo que puede decirse de las relaciones de la ciencia con los valores de verdad y justicia se aplica correctamente tambin a esta modalidad de investigacin. La prctica cientfica como prctica de la libertad es igual cuando realizamos investigacin cualitativa. Sin embargo, los problemas, los mtodos y la comunicacin y divulgacin de la investigacin cualitativa plantean algunos conflictos adicionales.

Podemos analizar las consideraciones ticas de la investigacin cualitativa desde algunos puntos. Para esta oportunidad veremos los valores especficos que tiene, algunos de los principales enfoques ticos para discutirla y la evaluacin tica de la investigacin.

Los valores especficos de la investigacin cualitativa. La investigacin cualitativa reconoce la subjetividad de los sujetos como parte constitutiva de su proceso indagador. Ello implica que las ideologas, las identidades, los juicios y prejuicios, y todos los elementos de la cultura impregnan los propsitos, el problema, el objeto de estudio, los mtodos e instrumentos. Forman parte incluso de la seleccin de los recursos y los mecanismos empleados para hacer la presentacin y divulgacin de los resultados e interpretaciones del estudio. Las implicaciones de esta condicin tienen grandes consecuencias.

Aparte de las dificultades ya presentes en las investigaciones de otros tipos, la investigacin cualitativa tiene desafos adicionales ante s. La investigacin cualitativa en las ciencias humanas indaga, como indiqu antes, en la condicin humana. Eso significa que construye conocimiento mientras acoge y al mismo tiempo que evita caer en reduccionismos la complejidad, la ambigedad, la flexibilidad, la singularidad y la pluralidad, lo contingente, lo histrico, lo contradictorio y lo afectivo, entre otras condiciones propias de la subjetividad del ser humano y su carcter social. Tales condiciones son caractersticas del objeto de estudio a la luz del enfoque cualitativo, al mismo tiempo que son tambin valores cultivados durante la investigacin. Lo son porque en una buena medida la riqueza de la investigacin cualitativa depende de qu tan bien hemos captado y descrito dichas condiciones en la bsqueda de los significados.

Una mencin especial merece el dilogo. A partir de un enfoque cualitativo, aceptamos que el objeto de la investigacin es un sujeto interactivo, motivado e intencional, quien asume una posicin frente a las tareas que enfrenta. Por esa razn, la investigacin no puede ignorar que es un proceso de comunicacin entre investigador e investigado, un dilogo que toma diferentes formas.(13) La tica comunicativa estudia muchas facetas e implicaciones de la dignidad del ser humano como interlocutor. Indica que la categora de persona, central en el mbito tico, se expresa como interlocutor vlido, cuyos derechos a la rplica y la argumentacin tienen que ser pragmticamente reconocidos. Y ese reconocimiento recproco bsico es el elemento vital sin el que una persona no podr llegar al conocimiento de la verdad de las proposiciones y la correccin de las normas. A partir de aqu construye una teora de los derechos humanos y una teora de la democracia participativa. Adems, perfila una nocin de autonoma sumamente fructfera en varios campos de la vida social. El punto de llegada es el de los individuos que, por su competencia comunicativa, tienen derecho racionalmente a participar en pie de igualdad en la deliberacin y decisin de las normas a las que han de someterse.(14)

No hay reglas definidas para estudiar esas condiciones en todos los casos. Cada estudio particular debe explorarlas para el caso concreto.

Algunas concepciones de la tica pertinentes para la investigacin cualitativa. No tiene sentido transcribir aqu una o varias concepciones de la tica. Lo que s puede tenerlo es indicar que repetidamente observamos que el debate tico depende casi siempre de una sola concepcin y se basa en ella para razonar la argumentacin. Parece insuficiente o superficial el anlisis cuando se hace as. Pero es difcil alcanzar acuerdos si la discusin se basa en un nico criterio tico contra otro. Tal es lo que sucede cuando argumentamos lo que debe ser contra los beneficios que podemos obtener, por ejemplo, contraponiendo as una tica de los deberes o principios contra una tica de los fines; lo que se hace cuando se refuta una tica kantiana con los argumentos de una utilitarista.

Es obvio que sabiendo de la complejidad de la tica como filosofa de la moral, es recomendable que una discusin que tiene el propsito de aproximarse a juicios ticos de la investigacin cualitativa debe apoyarse en varias teoras. Pero hay tantas teoras que un bien intencionado esfuerzo por aplicar muchas de ellas en el anlisis de una investigacin concreta puede volverse improductivo.

Dada esa complejidad y sabiendo que ms que dar soluciones, la tica plantea problemas para comprender mejor un asunto, sera incongruente tratar de buscar respuestas por la va de una recomendacin a la manera de un esquema o receta. Tal vez slo conviene sugerir que, en primer lugar, nos familiaricemos con las principales teoras ticas, especialmente las que han servido como races para nuevas concepciones. Ser necesario realizar una discusin reflexiva basndonos en un nmero manejable de las principales teoras. Una seleccin que me parece razonable es buscar la aplicacin de una tica de los deberes posiblemente basada en Kant, y que sta sea complementada con el anlisis desde el punto de vista de la tica de la comunicacin. Esto implica un anlisis dialogado. Una mejor perspectiva podra lograrse si incorporamos como mnimo, adems, las consideraciones que puede aportar una tica consecuencialista. De ninguna manera habramos agotado la discusin tica slo as. Sin embargo, ese acercamiento parece ms aceptable que el que puede hacerse desde una sola teora.

Lo anterior subraya la importancia de que aquellos que tengan a su cargo realizar un anlisis tico de una investigacin cualitativa debieran estar en la mejor disposicin para capacitarse en los aspectos bsicos de la tica. Evidentemente, tambin es necesaria la capacitacin en los temas metodolgicos de la ciencia que son relevantes para el estudio en cuestin. Es decir, un grupo que se constituye para efectuar un anlisis tico debe contar con las aptitudes necesarias que van desde el conocimiento cientfico, a todo lo largo del rango hasta el conocimiento tico, pasando por los temas legales. Y adoptar el dilogo como mtodo para construir los argumentos y conclusiones.

Particularmente en el caso de la investigacin cualitativa, es necesario incluir ciudadanos con capacidad y disposicin de reflexin y comunicacin que comprendan los valores sociales, las prioridades y vulnerabilidad, y las inquietudes de los sujetos potenciales del estudio. En otras palabras, la pluralidad es otra condicin deseable en los grupos evaluadores. As como esta condicin es atendida en la investigacin cualitativa, debe ser igualmente incorporada en el mtodo que se utiliza para construir los juicios ticos.(15)

Aspectos ticos a evaluar en la investigacin cualitativa. En los ltimos 50 aos, el desarrollo de la tica de la investigacin cientfica estuvo preferentemente dirigido a las investigaciones con pacientes en el campo de la salud-enfermedad. Las fuentes principales de orientacin tica sobre la realizacin de investigaciones clnicas han sido el Cdigo de Nuremberg, la Declaracin de Helsinki, el Informe Belmont y las normas del Consejo para la Organizacin Internacional de Ciencias Mdicas (CIOMS, por las siglas en ingls). El momentum alcanzado por la biotica como estudio de lo moral orientado a la salud es sumamente fuerte y amplio, y ha sido un estmulo vigoroso para el fortalecimiento de la tica como ha sido planteado por algunos.

Ha sido, pues, de la biotica de donde han salido muchos de los aportes directos que han enriquecido la discusin tica de la investigacin. Los documentos citados en el prrafo anterior son slo algunos de los documentos que sirven de gua y referencia. Con base en ellos, un autor(16) deline una propuesta de siete requisitos para evaluar la tica de las propuestas de investigacin clnica que hacen ms coherentes y sistemticos los cdigos y las declaraciones tradicionales sobre la investigacin en sujetos humanos. La propuesta de ese autor se utiliza actualmente para evaluar proyectos de investigacin en el campo de la salud, una tarea a cargo del Comit de Biotica en la Universidad de San Carlos de Guatemala. Me he basado en ese modelo para plantearlo aqu con una modificacin para que sea aplicable a la investigacin cualitativa. Los requisitos que sugiere el autor son explicados con alusin a su texto con algunas modificaciones. La adicin que he hecho es la de la necesidad de garantizar un dilogo autntico con las personas que son los sujetos investigados.

Es recomendable la lectura del artculo completo al que se hace la referencia. Por otro lado, el carcter central del dilogo en la investigacin cualitativa hace tambin necesario el estudio de algunos de los autores de la tica de la comunicacin.

El modelo de evaluacin que se ofrece para la discusin constituye una base o un mnimo necesario para asegurar que los aspectos principales son analizados en un grupo evaluador. El modelo contiene los siguientes aspectos:

1. Valor social o cientfico. Para ser tica una investigacin debe tener valor, lo que representa un juicio sobre la importancia social, cientfica o clnica de la investigacin. La investigacin debe plantear una intervencin que conduzca a mejoras en las condiciones de vida o el bienestar de la poblacin o que produzca conocimiento que pueda abrir oportunidades de superacin o solucin a problemas, aunque no sea en forma inmediata. El valor social o cientfico debe ser un requisito tico, entre otras razones, por el uso responsable de recursos limitados (esfuerzo, dinero, espacio, tiempo) y el evitar la explotacin. Esto asegura que las personas no sean expuestas a riesgos o agresiones sin la posibilidad de algn beneficio personal o social.

2. Validez cientfica. Una investigacin valiosa puede ser mal diseada o realizada, por lo cual los resultados son poco confiables o invlidos. La mala ciencia no es tica. En esencia, la validez cientfica de un estudio en seres humanos es en s un principio tico. La investigacin que usa muestras injustificadas, mtodos de bajo poder, que descuida los extremos y la informacin crtica, no es tica porque no puede generar conocimiento vlido. La bsqueda de la validez cientfica establece el deber de plantear: a) un mtodo de investigacin coherente con el problema y la necesidad social, con la seleccin de los sujetos, los instrumentos y las relaciones que establece el investigador con las personas; b) un marco terico suficiente basado en fuentes documentales y de informacin; c) un lenguaje cuidadoso empleado para comunicar el informe; ste debe ser capaz de reflejar el proceso de la investigacin y debe cultivar los valores cientficos en su estilo y estructura; d) alto grado de correspondencia entre la realidad psicolgica, cultural o social de los sujetos investigados con respecto al mtodo empleado y los resultados.

3. Seleccin equitativa de los sujetos. La seleccin de los sujetos del estudio debe asegurar que estos son escogidos por razones relacionadas con las interrogantes cientficas. Una seleccin equitativa de sujetos requiere que sea la ciencia y no la vulnerabilidad o sea, el estigma social, la impotencia o factores no relacionados con la finalidad de la investigacin la que dicte a quin incluir como probable sujeto. La seleccin de sujetos debe considerar la inclusin de aquellos que pueden beneficiarse de un resultado positivo.

4. Proporcin favorable del riesgo-beneficio. La investigacin con las personas puede implicar considerables riesgos y beneficios cuya proporcin, por lo menos al principio, puede ser incierta. Puede justificarse la investigacin slo cuando: a) los riesgos potenciales a los sujetos individuales se minimizan; b) los beneficios potenciales a los sujetos individuales y a la sociedad se maximizan; c) los beneficios potenciales son proporcionales o exceden a los riesgos. Obviamente, el concepto de proporcionalidad es metafrico. Las personas habitualmente comparan los riegos y beneficios por s mismas para decidir si uno excede al otro. Este requisito incorpora los principios de no-maleficencia y beneficencia, por largo tiempo reconocidos como los principios fundamentales en la investigacin clnica.

5. Condiciones de dilogo autntico. La posicin central del dilogo en la investigacin cualitativa hace necesario atender especficamente este aspecto particular en la evaluacin de proyectos e investigaciones ya realizadas. La idea de la esfera pblica en el sentido de Habermas es un recurso conceptual que puede ayudarnos aqu. Define un escenario de las sociedades modernas en el que la participacin poltica se realiza por medio del hablar. Es el espacio en el que los ciudadanos deliberan sobre sus asuntos comunes, por lo que se trata de un espacio institucionalizado de interaccin discursiva. Las esferas pblicas no slo son espacios para la formacin de opinin discursiva. Adems, son sitios para la formacin y promulgacin de identidades sociales. Esto significa que la participacin no es simplemente el ser capaz de expresar contenidos propositivos que son neutros con respecto a la forma de expresin. Ms bien, la participacin significa ser capaz de hablar en la propia voz de uno, simultneamente construyendo y expresando la identidad cultural propia, por medio del lenguaje y el estilo. Es ms, las esferas pblicas mismas no son espacios culturales de cero grados que acogen igualmente cualquier posible forma de expresin cultural. Son instituciones culturales especficas. Estas instituciones pueden entenderse como lentes retricos culturalmente especficos que filtran y alteran las expresiones que enfocan. Pueden acomodar algunos modos de expresin y no otros.(17) Esta observacin tiene connotaciones especiales en el caso de Guatemala. En principio, quien se oriente por la tica discursiva reconocer a los dems seres dotados de competencia comunicativa y a s mismo como personas, es decir, como interlocutores igualmente facultados para participar en un dilogo sobre normas, problemas o intereses que le afectan. Estar por lo tanto, dispuesto a participar en los dilogos que le afecten y a fomentar la participacin en ellos de todos los afectados, como tambin a promover tales dilogos; se comprometer a respetar la vida de los afectados por las normas y a evitar que se les fuerce a tomar una posicin en los debates con presiones fsicas o morales, como tambin a asegurar el respeto de cuantos derechos expresin, conciencia, reunin hacen de los dilogos procesos racionales en busca de entendimiento; se empear en la tarea de conseguir la elevacin material y cultural de las personas de modo que puedan discutir en condiciones de simetra y los dilogos no sean un sarcasmo. Evitar tomar decisiones que no defiendan intereses universalizables, lo cual significa que no slo se orientar por sus intereses individuales; se empear en sentar las bases de una comunidad idea del habla.(18)

6. Evaluacin independiente. Los investigadores tienen potencial de conflicto de intereses. Estos intereses pueden distorsionar y minar sus juicios en lo referente al diseo y la realizacin de la investigacin, al anlisis de la informacin recabada en el trabajo de campo, as como su adherencia a los requisitos ticos. Una manera comn de reducir al mnimo el impacto potencial de ese tipo de prejuicios es la evaluacin independiente, es decir, la revisin de la investigacin por personas conocedoras apropiadas que no estn afiliadas al estudio y que tengan autoridad para aprobar, corregir o, dado el caso, suspender la investigacin. Una segunda razn para la evaluacin independiente es la responsabilidad social. La evaluacin independiente del cumplimiento con los requisitos ticos da a la sociedad un grado mayor de seguridad que las personas-sujetos sern tratadas ticamente y no como medios u objetos.

7. Consentimiento informado. La finalidad del consentimiento informado es asegurar que los individuos participan en la investigacin propuesta slo cuando sta es compatible con sus valores, intereses y preferencias; y lo hacen voluntariamente con el conocimiento necesario y suficiente para decidir con responsabilidad sobre s mismos. Los requisitos especficos del consentimiento informado incluyen la provisin de informacin sobre la finalidad, los riesgos, los beneficios y las alternativas a la investigacin y en la investigacin , una debida comprensin del sujeto de esta informacin y de su propia situacin, y la toma de una decisin libre, no forzada sobre si participar o no. El consentimiento informado se justifica por la necesidad del respeto a las personas y a sus decisiones autnomas. Cada persona tiene un valor intrnseco debido a su capacidad de elegir, modificar y proseguir su propio plan de vida. En Guatemala, es necesario buscar alternativas confiables para garantizar que las personas aceptan la participacin en la investigacin con todas las condiciones mencionadas. La presencia de testigos idneos y el uso de grabaciones son medidas que pueden complementar, o sustituir en ciertos casos, al consentimiento firmado por escrito.

8. Respeto a los sujetos inscritos. Los requisitos ticos para la investigacin cualitativa no concluyen cuando los individuos hacen constar que aceptan participar en ella. El respeto a los sujetos implica varias cosas: a) el respeto incluye permitir que el sujeto cambie de opinin, a decidir que la investigacin no concuerda con sus intereses o conveniencias, y a retirarse sin sancin de ningn tipo; b) la reserva en el manejo de la informacin debe ser respetada con reglas explcitas de confidencialidad; c) la informacin nueva y pertinente producida en el curso de la investigacin debe darse a conocer a los sujetos inscritos; d) en reconocimiento a la contribucin de los sujetos debe haber un mecanismo para informarlos sobre los resultados y lo que se aprendi de la investigacin; y e) el bienestar del sujeto debe vigilarse cuidadosamente a lo largo de su participacin y, si es necesario, debe recibir las atenciones necesarias incluyendo un posible retiro de la investigacin.

Conclusiones

Es necesario ampliar la discusin sobre el tema general de la tica de la investigacin cualitativa. sta incluye todas las consideraciones ticas que son pertinentes para la ciencia en general y, adems, plantea retos particulares. Los principales de ellos guardan relacin con las caractersticas del ser humano, como individuo y como ser social. Estos retos se interpretarn mejor en la medida que avancemos en la comprensin de los principios y las condiciones propias de la investigacin cualitativa, su objeto de estudio, su epistemologa y sus mtodos.

Las consideraciones ticas no constituyen un tema aparte de los mtodos en la investigacin cualitativa con los cuales se impregnan y confunden. Pero aceptar esto no es suficiente. El enfoque tico desde el que partimos para profundizar en el tema puede tambin ser insuficiente. Para superar ese problema ser necesario promover por lo menos dos principios: primero, el anlisis tico debe ser realizado con varias teoras ticas, no solamente una, y segundo, los argumentos y los juicios deben ser construidos sobre la base de la deliberacin realizada en condiciones ptimas.

Se hace la propuesta de un modelo para evaluar la tica en la investigacin cualitativa. Esa propuesta fue desarrollada en la biotica para ser aplicada en investigaciones clnicas. Sin embargo, ofrece caractersticas que la hacen aceptable para la investigacin cualitativa, especialmente cuando agregamos el dilogo autntico entre las condiciones del modelo. Con esa modificacin, el modelo debiera ser puesto a prueba y corregido con el enriquecimiento logrado en la experiencia.

La discusin de la tica de la investigacin cualitativa debe ser ampliada con la participacin de acadmicos y personas no acadmicas en una conviccin pluralista, en instituciones y organizaciones que hacen investigaciones, talleres y servicios. Con seguridad, los enfoques de la tica ayudarn en su tarea.

Notas

(1) M. I. Gonzlez G., J. A. Lpez Cerezo y J. L. Lujn Lpez. Ciencia, Tecnologa y Sociedad. Una introduccin al estudio social de la ciencia y la tecnologa. Tecnos. Madrid. 1996.

(2) L. Oliv. El Bien, el Mal y la Razn. Paids y Universidad Autnoma de Mxico. Mxico, D.F. 2000. pp. 57

(3) I. Lakatos and P. Feyerabend. For and Against Method. Ed. By Matteo Motterlini. The University of Chicago Press. Chicago. 1999.

(4) T. Kuhn. La Estructura de las Revoluciones Cientficas. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, DF. 1971.

(5) R. Prez Tamayo. Existe el Mtodo Cientfico? Fondo de Cultura Econmica. Mxico, DF. 1998. pp. 275

(6) L. Oliv. Op. Cit. pp. 75

(7) A. R. Prez Ransanz. Kuhn y el Cambio Cientfico. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, DF. 1999. pp. 149

(8) E. W. Eisner. El Ojo Ilustrado. Indagacin cualitativa y mejora de la prctica educativa. Paids Educador. Barcelona. 1998.

(9) S. Taylor y R. Bogdan. Introduccin a los Mtodos Cualitativos de Investigacin. Paids. Mxico, DF. 1988.

(10) F. L. Gonzlez Rey. Investigacin Cualitativa en Psicologa. Rumbos y desafos. International Thomson Editores. Mxico, DF. 2000.

(11) F. L. Gonzlez Rey. Op. Cit.

(12) V. Camps. En: Concepciones de la tica. Ed. por V. Camps, O. Guariglia y F. Salmern. Editorial Trotta. Madrid. 1992. pp. 27

(13) F. L. Gonzlez Rey. Op. Cit. pp. 35-39

(14) A. Cortina. tica Comunicativa. En: Concepciones de la tica. Ed. por V. Camps, O. Guariglia y F. Salmern. Editorial Trotta. Madrid. 1992. pp. 182

(15) E. Emanuel. Qu Hace Que la Investigacin Clnica Sea tica? Siete Requisitos Bsicos. Investigacin en Sujetos Humanos: Experiencia Internacional. Ed. Por A. Pellegrini Filho y R. Macklin. Programa Regional de Biotica. Divisin de Salud y Desarrollo Humano. Organizacin Panamericana de la Salud/Organizacin Mundial de la Salud. Serie Publicaciones 1999. pp. 43-44

(16) E. Emanuel. Op. Cit. pp. 34

(17) Nancy Fraser. Rethinking the Public Sphere. Kettering Review. Winter 1997. 23-34. Trad. por Manuel Gonzlez vila como Volviendo a Pensar la Esfera Pblica, pendiente de publicacin en la Universidad de San Carlos de Guatemala.

(18) Adela Cortina. tica Comunicativa. En: Concepciones de la tica. Ed. por V. Camps, O. Guariglia y F. Salmern. Editorial Trotta. Madrid. 1992. pp. 193-194http://www.campus-oei.org/salactsi/mgonzalez5.htm