unidad de inteligencia financiera del perú
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Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Abril, 2015
Funciones de la UIF-Perú en la prevención y detección del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
(LAFT)
Análisis Operativo
Tratamiento de Reportes de Operaciones Sospechosas
(ROS), utilizando información de
diversas fuentes para identificar posibles casos.
Análisis Estratégico
Identificación de tipologías y patrones de
comportamiento, y generación de
estadísticas.
Cumplimiento
Actividades de difusión y
capacitación, así como supervisión del cumplimiento de las normas.
Cooperación
Coordinación interinstitucional
nacional e internacional.
Sistema financiero, seguros, AFP, servicios complementarios y conexos, fiduciarios
SAB e intermediarios de valores, fondos mutuos e inversión, sociedades titulizadoras, compensación y liquidación de valores, fondos colectivos
Casinos, tragamonedas, agencias de viajes, hoteles, restaurantes
Concesionarios postales: servicio de correo y courier
Empresas mineras
Vendedores de armas, fabricantes de explosivos
Sociedades de lotería
Organizaciones no gubernamentales, personas receptoras de donaciones de terceros
Agencias de aduana, despachadores de operaciones de importación y exportación. Laboratorios y productoras o comercializadoras de insumos químicos utilizados para la
producción de drogas y explosivos
Agentes inmobiliarios
Notarios, CAC, constructoras e inmobiliarias, compraventa de moneda extranjera,compraventa de vehículos, comercio de joyas, martilleros públicos, comercio deantigüedades, etc.
Organismos Supervisores y Sujetos Obligados
A través de UIF-Perú
Medidas de seguridad para cautelar la información que gestiona la UIF-Perú
Con relación al personal
Deber de reserva para el personal por Ley.
Prueba poligráfica.
No pueden grabar archivos en USB ni cargar documentos adjuntos asus correos electrónicos.
Prohibición de uso de celulares en las oficinas.
Declaración jurada autorizando el levantamiento de sus secretoslegales.
Con relación a la información
Los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) son enviados porlos sujetos obligados a la UIF-Perú, mediante sistemas informáticos.
Los ROS ingresan directamente a un sistema informático seguroque los clasifica, prioriza y distribuye entre los analistas.
Resultados UIF-PerúEnero 2007 – diciembre 2014
La UIF-Perú registra 5,844 Sujetos Obligados (SO) inscritos.- De enero 2007 (471 SO) a diciembre de 2014 (5844 SO) se haregistrado un incremento del 1140% en el número de inscritos.
Del total de SO registrados, 95% corresponden a sectores nofinancieros.
De enero 2007 a diciembre 2014, se han recibido 24,112 ROS.
Del total de ROS recibidos, 40% corresponde a bancos, 19% a ETF,8% a fondos colectivos, 8% a Notarios, 5% a la compra y venta devehículos.
La UIF ha realizado 2,736 visitas de supervisión de enero 2008 adiciembre 2014.
Se ha emitido 3,250 comunicaciones de enero 2007 a diciembre2014.- 2,603 de inteligencia nacional, 500 de inteligencia al exterior y 147con valor probatorio.
Resultados UIF-PerúEnero 2007 – diciembre 2014
De junio 2011 a la fecha, se han iniciado 473 procedimientosadministrativos sancionadores (PAS).- De los 473 PAS, 418 han concluido.- El 82% de los PAS concluidos han sido sancionados con multa (343).
Los sectores con más infracciones son: construcción e inmobiliaria(43%), compra y venta de divisas (16%), compra y venta devehículos (16%) y Notarios Públicos (16%).
Las multas por los 343 casos sancionados ascienden a 1,090 UIT.- El 62% de las infracciones objeto de sanción se encuentran
subsanadas.
Infracciones detectadas en los 343 casos sancionados con multa:(i) no designar al Oficial de Cumplimiento (44%), (ii) no presentarel Informe Anual del Oficial de Cumplimiento dentro del plazoestablecido (38%).
Sujetos obligados a reportar a la UIFEnero 2007 – diciembre 2014
Por tipo de sujeto obligado
- Construcción e inmobiliaria 39%
- Compra y venta de divisas 17%
- Notarios 10%
- Empresas mineras 4%
471623
9021,141
1,840
2,997
4,709
5,844
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Incremento de 1 140% (2007 a 2014)
Reportes de Operaciones Sospechosas recibidos Enero 2007 – diciembre 2014
Total ROS a diciembre 2014:24,112.
ROS por tipo de SO
- Bancos 40%
- Empresas de Transferencia de Fondos
19%
- Empresas Administradoras de Fondos Colectivos
8%
- Notarios 8%
ROS por tipo de SO (ene 2014- dic 2014)
- Bancos 43%
- Notarios 23%
-Compra y venta de vehículos 11%
784
604
2,092
2,412 2,337 2,215
3,087
4,562
6,019
0
500
1,000
1,500
2,000
2,500
3,000
3,500
4,000
4,500
5,000
5,500
6,000
6,500
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Después de la incorporación a la SBS
Antes de la incorporación a la SBS
1,388
Monto Involucrado en los Informes de Inteligencia Financiera, por Delito Precedente
Enero 2007 - diciembre 2014
Posible Delito vinculado Nº de IIF Total Millones US$
Tráfico ilícito de drogas 254 5,125
Minería ilegal 27 4,290
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando 33 301
Corrupción de funcionarios 88 211
Defraudación tributaria 43 169
Estafa / fraude 21 162
Proxenetismo 10 27
Enriquecimiento ilícito 8 16
Financiamiento del Terrorismo 17 7
Delitos contra la administración pública 8 5
Trata de personas 3 2
Secuestro 1 2
Delitos contra el patrimonio agravados 2 1
Tráfico ilícito de migrantes 6 1
Delitos contra los derechos intelectuales 1 1
Otros 182 877
Total 704 11,197
Total de documentos emitidos por la UIF-PerúEnero 2007 – diciembre 2014
(3,250)
Comunicaciones de Inteligencia Nacional: Informes de Inteligencia Financiera, Reportes deInformación Financiera e Informes Internos.Comunicaciones de Inteligencia al Exterior: solicitudes de información, respuestas deinformación y comunicaciones espontáneas.Comunicaciones con Valor Probatorio: Reportes de Acreditación y Reportes UIF.
45
127
200
218
334
474
569
636
34
57
48
37
51
71
68
134
16
78
53
79
184
248
255
385
561
715
823
0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Comunicación de Inteligencia Nacional
Comunicación de Inteligencia del Exterior
Comunicación con Valor Probatorio
Capacitaciones a sujetos obligadosEnero 2007 – diciembre 2014
Total eventos de capacitacióna diciembre 2014: 423
Total capacitados a diciembre2014: 22,490 personas
De enero 2011 a diciembre 2014 se han emitido 30boletines Informativos.
Capacitaciones por Región
Lima Metropolitana 67%
Piura 4%
Arequipa 4%
Callao 3%
1675 15371341
1165
2281
2894
5239
6358
32 3141
32
5464
84
85
0
50
100
150
200
250
0
1000
2000
3000
4000
5000
6000
7000
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Nro. de Personas Capacitadas Nro. de Actividades
Visitas a sujetos obligados supervisados por UIF-Perú Enero 2008 – diciembre 2014
Visitas por tipo de Sujeto Obligado
- Construcción e inmobiliaria 50%
- Compra y venta de divisas 21%
- Compra y venta de vehículos 11%
- Comercio de joyas, metales y piedras preciosas
6%
- Martilleros Públicos 4%
- Notarios 2%
- Otros 6%
Total visitas preventivas : 1,800Total visitas de supervisión : 936
8
88 102
171 163 187
217
346
162
231 244
321 297
199
-
50
100
150
200
250
300
350
400
450
500
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Visitas de Supervisión Visitas Preventivas
Organismos Internacionales (más relevantes)
UIF-Perú
ONU
(Res. 1267-1373)
FMI-BM
OCDE * GAFI
(40 Rec.)
* GAFILAT
OEA
CICAD - CICTE
GRUPO
EGMONT
Próxima Evaluación a Perú: 2016-2017
Nuevas 40 Recomendaciones aprobadas por el Grupo de AcciónFinanciera Internacional (GAFI) en 2012.
Para afrontarla exitosamente: (i) Evaluación Nacional de Riesgos,(ii) realizar reformas legales; y, (iii) contar con estadísticas quedemuestren efectividad en la prevención, detección y sanción delLAFT, así como en la aplicación de sanciones contra la proliferaciónde armas de destrucción masiva.
En caso el Estado peruano no cumpla con las Recomendaciones:
Será incluido por GAFI en un listado público como un país conserias deficiencias en su sistema de prevención de LAFT.
Consecuencias: riesgo país, encarecimiento de líneas de crédito,dificultades en operaciones de comercio exterior y límites y filtrosen transacciones financieras.
Acciones UIF-Perú
Proyecto en curso
Implementación de acciones para el cumplimiento de las Nuevas 40Recomendaciones del GAFI (con apoyo de la Cooperación Suiza-SECO).
Proyectos a iniciarse
“Evaluación Nacional de Riesgos”: busca diseñar un Enfoque Basadoen Riesgos a nivel nacional para la implementación del Sistemacontra LAFT.
“Integración de bases de datos UIF-Perú”: se orienta a identificar lasprincipales fuentes de datos e integrarlas para fortalecer el trabajode la UIF-Perú.
CONTRALAFT
Viene trabajando en la actualización del Plan Nacional de LuchaContra el LAFT.
Agenda Legislativa pendiente
1. Facultar a la UIF-Perú para entregar información al:
- JNE para la fiscalización de las hojas de vida de los candidatos.
- ONPE para la supervisión del financiamiento de los partidos y lasorganizaciones políticas.
2. Bancarizar los aportes para el financiamiento de partidos yorganizaciones políticas.
3. Incorporar a las CAC bajo el ámbito de supervisión de la SBS.
4. Dar acceso de la UIF-Perú al secreto bancario y la reserva tributaria,conforme a estándares GAFI y OECD.
Agenda Legislativa pendiente
5. Regular la responsabilidad penal de las personas jurídicasinvolucradas en LAFT, conforme a estándares GAFI y OECD.
- Dictamen favorable de la Comisión de Justicia (incluye sólo sobornointernacional).
6. Bancarizar las transacciones en efectivo relacionadas a determinadosactos inscribibles y a partir de ciertos umbrales.
- Por ejemplo: compra-venta de inmuebles y vehículos, constitución depersonas jurídicas, aumentos de capital, mutuos de dinero, entre otros.
7. Regular el congelamiento de fondos de las personas identificadas enlas listas internacionales de terroristas del Consejo de Seguridad dela ONU.
- Resoluciones Nos 1267, 1373 y sus sucesoras.
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