unidad de anÁlisis financiero
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UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO
Javier Cruz TamburrinoDirector UAF
Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC9 de abril de 2013
Funciones, estructura y resultados
QUÉ HACE LA UAF
LEY 19.913: •36 sectores económicos supervisados.•Obligaciones legales de los regulados:
Envío Reporte ROE Envío Reporte ROS Cumplir normativa UAF
Marco regulatorio ROL LEGAL
Prevenir e impedir el uso del sistema financiero y de otros sectores de la actividad económica para la comisión de los delitos descritos en la Ley N°19.913.
Base Sistema Nacional anti LA/FT
QUÉ HACE LA UAF
LAVADO DE ACTIVOS
Ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero o bienes obtenidos ilegalmente.
Algunos delitos base, Ley 19.913:
Narcotráfico Tráfico de personas
Corrupción
Malversación de caudales
públicos
Terrorismo Tráfico de influencias
Uso de información privilegiada
Tráfico de armas
Delitos bancarios
Marco regulatorio
PRESUPUESTO y DOTACIÓN
M$ 2.387.019Año 2013
61,5%
25,7%
12,8%
Bienes y servicios
Activos no financieros
Personal
DOTACIÓN DE LA UAF
Total funcionarios 43 Fiscalizadores 6
Analistas operativos 6
Analistas estratégicos 2
Abogados 3
ORGANIGRAMA de la UAF
CADENA de responsabilidades Sistema Nacional anti LA/FT
CÓMO CUMPLE SU ROL LA UAF
•UAF• 36 SECTORES
ECONÓMICOS REGULADOS
• Otros ORGANISMOSPÚBLICOS SUPERVISORES
PREVENCIÓN PERSECUCIÓN SANCIÓN
DETECCIÓN DE INDICIOS DE LA/FT
INVESTIGACIÓN DE DELITOS LA/FT
CONDENAS
•MINISTERIO PÚBLICO• POLICÍAS
•TRIBUNALES DE JUSTICIA
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
MISIÓN DE LA UAF Regula a 36 sectores
económicos. Fiscaliza el
cumplimiento normativo anti LA/FT.
Aplica sanciones administrativas.
Realiza procesos de inteligencia financiera.
Difunde información
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
EN REGULACIÓN 143% de incremento en N° de regulados, 2009/2012. Identificación e incorporación al sistema anti LA/FT.
de 3.000 nuevos regulados, en últimos 3 años. 4.645 personas naturales y jurídicas integradas al
sistema preventivo (31.12.2012).
EN FISCALIZACIÓN Incremento de más de 350 veces en el número de
fiscalizaciones en terreno, 2009/2012. Uso de matriz de riesgo.
EN FACULTADES SANCIONADORAS Más de 1.000 procesos sancionatorios
administrativos iniciados entre 2009/2012. Más de 300 procesos sancionatorios ejecutoriados
en 2012.
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
Indicios de LA/FT
Sistema preventivo
Sistema preventivo
Inteligencia OperacionalInteligencia Operacional
Entidad SUPERVISADA
Fuentes de información
Base de datos UAF
Supervisión del sistema preventivo
Inteligencia EstratégicaInteligencia Estratégica
PROCESO DE INTELIGENCIA FINANCIERA
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
MEJOR INTELIGENCIA FINANCIERA 4.543 Reportes de
Operaciones Sospechosas recibidos y procesados, entre 2009 y 2012.
120% de alza en N° de ROS enviados al Ministerio Públicos, en 2012.
Aumento de 23% en las consultas respondidas a la Fiscalía.
Maduración del sistema de inteligencia financiera.
N° ROS enviados a la Fiscalía
2009 2010 2011 2012
139117
150
331
120% de alza
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
Suscribe ALIANZAS ESTRATÉGICAS
35 Conveniosinternacionales
vigentes
13 convenios con UIF’s de países OCDE.
3 convenios de segunda generación en la región, con Perú, Colombia y Bolivia.
Contraloría General de la República; Ministerio Público; Ministerios de Hacienda e Interior; Superintendencias de Pensiones y de Casinos de Juegos; Aduanas, Tesorería General, entre otros.
16 Convenioscon instituciones públicas chilenas
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
Iniciativa inédita, emitida en forma conjunta por la UAF y las Superintendencias de Bancos e Instituciones Financieras; de Valores y Seguros; y de Pensiones.
Más de 3.000 cargos públicos nacionales identificados.
Cumplimiento adelantado del nuevo estándar GAFI.
PREVENCIÓN ANTICORRUPCIÓNNormativa sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP)
OBLIGACIÓN DE LOS REGULADOS
DDC reforzada Registrar todas las
operaciones que involucren a PEP.
Informar a la UAF si se detecta una operación sospechosa.
ESTRATEGIA NACIONAL PÚBLICO – PRIVADA contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo
IMPULSADA Y COORDINADA por la UAF con la asesoría del FMI y el BID .
20 INSTITUCIONES PÚBLICAS
Fiscalía de Chile Poder Judicial Contraloría Gral. Ministerios del
Interior, Hacienda, RR.EE.
Superintendencias Banco Central SII, Aduanas, UAF Carabineros y PDI,
entre otros
OBJETIVO: fortalecer barreras en prevención, detección, persecución y sanción: Diagnóstico conjunto Propuestas de mitigación Modificaciones legales y/regulatorias Mecanismos de coordinación entre instituciones públicas Mecanismos permanentes de retroalimentación con privados
CONVOCA a los sectores público y privado FINES DE ABRIL: instalación de mesa bipartita
Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC9 de abril de 2013
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