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PROPUESTA DE ESTRUCTURA DE RIESGO- UNED
ÁMBITOS DONDE SE PUEDE
PRESENTAR EL RIESGO
RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS1
ESTRATÉGICOS Y DE DIRECCIÓN
Inoperancia para brindar el servicio y falta de información confiable para el quehacer institucional
Decisiones basadas en juicios subjetivos
Falta de consideración de aspectos técnicos e información confiable
Proceso de Planificación a nivel institucional
Que no se cuente con planes de mediano y largo plazo
Proceso de Planificación a nivel de dependencia
Que no se cuente con un POA cuyas metas corresponda a la realidad en recursos y tiempo de ejecución.
Planificación estratégica planteada, sin compromiso con las metas y objetivos
Que la planificación estratégica no sea realizada en forma participativa, y de acuerdo con las posibilidades reales de la dependencia, lo que provoca falta compromiso con las metas y objetivos a alcanzar
Estructura organizacional Una estructura que no responda a las necesidades de la organización.
Perfiles ocupacionales Personal con perfiles académicos no afines a los labores a desarrollar.
Manual de puestos Descripciones de funciones ya obsoletas o no acordes con las nuevas tendencias
Políticas y procedimientos para la evaluación del desempeño.
Ausencia u obsolescencia de políticas, procedimientos o instrumentos para la evaluación del desempeño
Distribución de las funciones Se refiere a duplicidad de funciones, exceso o falta de personal.
1 Se incluyó descripción aclaratoria solo en los casos considerados pertinentes.
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OPERATIVOS Inoperancia para brindar el servicio y falta de información confiable para el quehacer institucional
Dispersión geográfica de las operaciones
Prácticas de protección y conservación del patrimonio
Falta de medidas de control por parte de las dependencias que aseguren el uso correcto de recursos y propicien pérdida, despilfarro, uso indebido, irregularidad o acto ilegal (activos).
Eficiencia y eficacia en las operaciones Mal manejo de recurso humano, tecnológico, financiero, etc. y no utilización de las mejores prácticas para la forma en que se desarrollan las labores.
Infraestructura Se refiere a problemas de hacinamiento o mal estado de la infraestructura
Gestión del cambio Falta de visión, de análisis de entorno o capacidad para adaptarse en forma oportuna a los cambios.
Desempeño laboral
Criterios utilizados en las operaciones Se pude dar por falta de información confiable, ausencia o bajo nivel técnico de los funcionarios responsables.
Presupuesto
Sistemas de control interno No contar con sistemas de control o
2 Se incluyó descripción aclaratoria solo en los casos considerados pertinentes.
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que estos sean deficientes.
Complejidad/ interdependencia de las operaciones
Incidentes, errores y omisiones (dolo y fraude).
Delegación de funciones Se refiere a personal indispensable por su nivel de conocimiento o porque no existe delegación por parte del responsable.
Instrucciones por escrito
Ausencia de manuales de procedimientos, normas o directrices que ordenen los procesos que se realizan.
Archivos de gestión (mantenimiento de documentos y registros inapropiados)
Volumen de transacciones
Accesos a registros Se refiere a inexistencia de formularios para un adecuado registro o inexistencia de registros
Sistemas contables
Requisitos para ocupar plazas
Proceso de selección
Verificaciones sobre atestados del personal seleccionado
Falsedad ideológica Presentación de documentos falsos, por parte de funcionarios, que avalen un nivel educativo falso
Normativa disciplinaria Su incumplimiento podría propiciando pagos indebidos.
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Presentación de incapacidades médicas con irregularidades.
Tramitación de contratos no justificados de acuerdo con los requerimientos de la actividad.
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ÁMBITOS DONDE
SE PUEDE PRESENTAR EL
RIESGO
RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS
FINANCIEROS Incapacidad de hacer frente a los compromisos financieros internos y externos
Ingresos
Liquidez
Gastos excesivos
Costos excesivos de los proyectos
Transacciones costosas
Morosidad
Inversiones Se refiere a pérdidas sufridas por inversiones.
Diferencial cambiario Se refiere a pérdidas causadas por el diferencial cambiario
Atrasos en las transferencias del gobierno
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DE TECNOLOGÍA Incapacidad operativa para brindar el servicio
Cambios en la tecnología (obsolescencia y renovación de equipo)
Administración del ambiente automatizado Ataques a los sistemas informáticos o daños físico provocados por incendios u otros eventos naturales. Ataques por virus Intrusos en la red
Confiabilidad del hardware/ software
Aplicación de la administración del cambio Falta de visión, de análisis de entorno o capacidad para adaptarse en forma oportuna a los cambios.
Planificación de contingencia efectiva
Adherencia a la metodología de desarrollo de sistemas
Seguridad informática Se refiere a seguridad sobre componentes físicos y digitales.
Conexión externa
3 Se incluyó descripción aclaratoria solo en los casos considerados pertinentes.
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE
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LABORALES Exposición a incapacidades Accidentes de tránsito
temporales o permanentes de Espacios físicos
funcionarios, demandas legales Iluminación
y pérdidas financieras. Ventilación
Cumplimiento de las normas de higiene y seguridad
Sistema de evaluación del riesgo laboral
Estado de la infraestructura física
Sustancias tóxicas
Inhalación de sustancias nocivas para la salud
Golpes contra objetos inmóviles
Problemas higiénicos y sanitarios
Accidentes por contacto eléctrico y cortocircuitos
Caída de personas
Protocolos y equipo para brindar primeros auxilios
Accidentes por cortaduras
Enfermedades profesionales no detectadas a tiempo
4 Se incluyó descripción aclaratoria solo en los casos considerados pertinentes.
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE
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RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS
DESASTRES NATURALES Y PROVOCADOS
Inoperancia para brindar el servicio
Factor humano Incendios provocados
Sistema eléctrico Incendios por mal estado del sistema eléctrico
Incendios producidos por fallas en el cumplimientos en normas de almacenamiento
Incendios por condicione inadecuadas en sitios de almacenamiento.
Descargas durante tormentas eléctricas Incendios por descargas eléctricas
Medidas para el control de emergencias
Plan de evacuación de emergencia
Brigadas de rescate
Simulacros
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE PRESENTAR
EL RIESGO
RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS
RELACIONES DE COOPERACIÓN, COMERCIALES Y LEGALES
Exposición a sanciones y demandas contra la institución, aplicación de responsabilidad administrativa y civil para los funcionarios.
Manejo de la normativa vigente (Normas y regulaciones)
Exposición legal o publicidad adversa (deterioro de imagen)
Cambios en el mercado, industria o condiciones económicas
Condiciones competitivas inadecuadas
Impacto negativo en imagen institucional (servicio al cliente y proveedores)
Beneficios de la utilización de relaciones de colaboración e intercambio académico
Manejo de becas e intercambios aprobados
Otorgamiento de becas a los estudiantes.
Elaboración de dictámenes legales por parte del ente autorizado que reconozcan derechos que beneficien a un tercero.
Dádivas
Desarrollo del debido proceso en el caso de sanciones disciplinarias a estudiantes y/o funcionarios
Cumplimiento de requisitos para la tramitación de ingresos, reingresos o traslados a estudiantes.
Protección de la propiedad intelectual
Administración inadecuada de proyectos nacionales e internacionales
Utilización de los recursos del proyecto
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE PRESENTAR
EL RIESGO
RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS
Cumplimiento en la obtención de resultados según las etapa definidas.
Adquisición de activos fijos adquiridos como parte de un proyecto.
Utilización indebida de partidas aprobadas en el presupuesto del proyecto
Utilización de los proyectos para obtener beneficios personales
Interiorización por parte de los coordinadores de proyectos, de la importancia de su papel como representantes de la Universidad.
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE
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RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS5
COMPORTAMIENTO HUMANO
Pérdidas financieras, de imagen, confiabilidad de usuarios internos y externos
Competencia, aptitud e integridad del personal
Desmotivación
Rotación de personal
Cambios en el personal clave
Entrenamiento y desarrollo
Liderazgo y solidez de los responsables del logro de los objetivos
Clima organizacional
Coordinación
Juicios subjetivos de los que ejerzan puestos de autoridad.
Vandalismo (robo, daños, etc.)
Fraude Se refiere a desvíos de recursos tales como combustibles, lubricantes, repuestos, dinero, sobre aspectos académicos y administrativos.
Venta de productos ilícitos por parte de funcionarios o estudiantes.
Utilización de las relaciones académicas para beneficios particulares.
5 Se incluyó descripción aclaratoria solo en los casos considerados pertinentes.
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE
PRESENTAR EL RIESGO
RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS5
Dádivas Establecimiento por parte de los funcionarios de vínculos con particulares que le reditúen beneficios
Adicciones
Conductas desordenadas
Reportes de tiempo extraordinario laborado Consignación de información falsa en los reportes
Utilización de vehículos oficiales
Infracciones reiterativas a las leyes de tránsito utilizando vehículos oficiales
Inadecuada admisión, promoción y graduación de estudiantes
Fraude en exámenes de ingreso a los programas que así lo establecen
Falsedad ideológica Presentación de títulos que certifican un nivel académico falso
Otorgamiento de notas
Fraude académico en las evaluaciones.
Relación con los estudiantes Se refiere p.e. a casos de otorgamiento indebido de notas, a situaciones de acoso o de obtener beneficios económicos
Venta y filtración de exámenes
Plagios en trabajos, tesis u otras formas de trabajos finales de graduación
Cobro de aranceles de acuerdo con el programa y nivel que cursa el estudiantes
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE PRESENTAR
EL RIESGO
RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS
CIRCUNSTANCIAS POLÍTICAS
No se permita la continuidad con los objetivos, planes y proyectos institucionales
Cambios en las autoridades de gobierno
Cambios de la política internacional
Golpe de Estado.
Políticas públicas. Estas pueden ser inconsistentes e ineficientes
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ÁMBITOS DONDE SE PUEDE PRESENTAR
EL RIESGO
RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS6
SEGURIDAD Pérdida de vidas humanas, recursos económicos y de imagen
Robos con violencia en locales con seguridad
Robos en locales sin seguridad o por negligencia
Acceso a áreas de personal no autorizado Se refiere a áreas sensibles como las de informática, registro, tesorería, de trasiego y reproducción de instrumentos de evaluación entre otras.
Uso de instalaciones docentes para otros fines
Uso de laboratorios de informática
Uso del acceso a INTERNET
Utilización de materiales y equipos para beneficio propio con fines lucrativos o no lucrativos.
Alteraciones en la bitácora de entrada y salida tanto de funcionarios como de visitantes.
6 Se incluyó descripción aclaratoria solo en los casos considerados pertinentes.
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