ppt capacitacion corporaciones municipales · modelo de fiscalización transparencia activa ......
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CORPORACIONES MUNICIPALESMUNICIPALESSALUD Y EDUCACION SALUD Y EDUCACION
1
VISIÓN CIUDADANA
ACOMPAÑAMIENTO
Modelo de Fiscalización Transparencia Activa
Visión Ciudadana Visión Ciudadana
• Ley• Ley
Instrucción general sobre TA • Usabilidad y
ibilid d• Usabilidad y
ibilid d
Auto Evaluación •Ponderador •Ponderador
ResultadosLey 20.285Ley 20.285
Necesidad Normativa
• Focus Group• Taller expertos• Consulta Pública• Encuesta Nacional
• Focus Group• Taller expertos• Consulta Pública• Encuesta Nacional
accesibilidad accesibilidad
Construcción Herramienta de Fiscalización
•Capacitaciones•Capacitacionesciudadano•Capacitación Instituciones
ciudadano•Capacitación Instituciones
Fiscalización
•Retroalimentación•Retroalimentación
Normativa • Encuesta Nacional• Encuesta Nacional Fiscalización
Visión CiudadanaAcompañamiento Instituciones
Acompañamiento Instituciones
3
PONDERADOR
Apartado Puntos del Instructivo Ponderador Distribución
Aspectos Generales G Banner visible y operativo, Actualización, Acceso formulario de solicitudes, Lista de archivos reservados, Costos de 10% 10%Aspectos Generales G y p , , , ,Reproducción, Restricciones de Uso, etc. 10% 10%
Actos y decisiones del organismo
1.1 Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial
10%5,0%
1.7 Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros 5,0%
L t t d t i bilid d f i t ib i / t d l i ti l
Organización Interna 1.2
Las potestades, competencias, responsabilidades, funciones, atribuciones y/o tareas del organismo respectivo, y el marco normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las establezcan, incluidas las referidas a su organización.
15%
5%
1.3 La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos 5%
1.13 Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el fundamento normativo que la justifica 5%q j
Personal y Remuneraciones 1.4 El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales
contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones 10% 10%
Compras y Licitaciones 1.5
Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos de inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o 8% 8%empresas prestadoras, en su caso.
Subsidios y Transferencias
1.6Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación recíproca en bienes o servicios.
20%
10%
El diseño montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el1.9 El diseño, montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el respectivo órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución 10%
Presupuesto y auditoría
1.11 La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la respectiva Ley de Presupuestos de cada año. 20%
10%
1.12 Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que procedan 10%
Relación con la Ciudadanía
1.8 Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano.7%
3,50%
1.10 Los mecanismos de participación ciudadana 3,50%4
Ley 20.285
Artículo 33.‐ Funciones y atribuciones del CPLT
a) Fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones de la ley y aplicar las sancionesen caso de infracción o a ellas.
A tí l 47 El i li i t i j tifi d d l bArtículo 47. El incumplimiento injustificado de las normas sobretransparencia activa se sancionará con multa de 20% a 50% de lasremuneraciones del infractor.
Artículo 49. Las sanciones previstas en este título serán aplicadas porel Consejo previa instrucción de una investigación sumaria o sumarioel Consejo, previa instrucción de una investigación sumaria o sumarioadministrativo, ajustándose a las normas del Estatuto Administrativo.Con todo, cuando así lo solicite el Consejo, la Contraloría General de laRepública, de acuerdo a las normas de su ley orgánica, podrá iniciar elepúb ca, de acue do a as o as de su ey o gá ca, pod á c a esumario y establecer las sanciones que correspondan.
CONVENIO DE COLABORACION ENTRE LACONVENIO DE COLABORACION ENTRE LACONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA Y EL
CONSEJO PARA LA TRANSPARENCIA
Articulo N°9, Ley 20.285
Artículo 9°.‐ Las reparticiones encargadas del control interno de losórganos u organismos de la Administración, tendrán la obligación del l b i d l d t Tít l i j i i d lvelar por la observancia de las normas de este Título, sin perjuicio de las
atribuciones y funciones que esta ley encomienda al Consejo y a laContraloría General de la República.
6
II. COMO FISCALIZAMOS
Actos preparatorios de una fiscalización
Se anuncia
ActosCapacitacionesReuniones
PreparatoriosCapacitacionesReuniones
Talleres
H. Autoevaluación
Proceso de fiscalización• Plazos del proceso [Carta Gantt]• N° de Organismo• Asignación a analista responsable
PlanificaciónAsignación a analista responsable
• En plazos establecidosFiscalización
• Revisión de la fiscalización (JTA)• Revisión de EvidenciasRevisión
•Correcciones a las observaciones señaladasCorrección
A b ió • Aprobación de Directora de FiscalizaciónAprobación
•Firma Electrónica Director GeneralFirma Firma Electrónica Director GeneralFirma
•Notificación electrónica a Jefe de Servicio y enlaceNotificación
FISCALIZACIONESFISCALIZACIONES
Algunos Resultados ObservadosAlgunos Resultados Observados
10
RESULTADOSFISCALIZACIÓN
IMPACTO
11
Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl
Puntajes promedio Ranking Administración Central
15/09- 22/10 19/11- 17/12 20/10- 24/11 20/09- 05/10PERIODO 2010 2010 2011 2012
88 18% 93 82% 95 24% 96 93%PROMEDIO 88,18% 93,82% 95,24% 96,93%
INFORMACIÓN 2010 2010 2011 2012INFORMACIÓN FISCALIZADA
2010Agosto
2010Octubre
2011Septiembre
2012Agosto
VARIACIÓN --- +5,64 +1,42 +1,69, , ,
100 PUNTOS 3,0% (8)
16,1% (43)
17,2% (46)
34,15% (111)( ) ( ) ( ) ( )
12Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT
Puntajes promedio Universidades
13 al 20S i b 2011
1 al 3F b 2012
17 al 24M 2012
17 al 28E 2013Septiembre 2011 Febrero 2012 Mayo 2012 Enero 2013
PROMEDIO 20,45% 76,54% 77,93% 90,70%20,45% 76,54% 77,93% 90,70%
INFORMACIÓN FISCALIZADA
2011A t
2011Di i b
2012Ab il
2012Di i bFISCALIZADA Agosto Diciembre Abril Diciembre
VARIACIÓN + 56,10 + 1,39 + 12,77
100 PUNTOS Cero
Taller: 2012
13Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia
Resultados Fiscalización Municipal 2013
47,43%
Puntaje Promedio(345 municipios fiscalizados)
2012 2013
30,26% 47,43%30,26% 47,43%
+17,17
www.consejotransparencia.cl 14
Resultados Fiscalización Corporaciones municipales 2013
14,17%Puntaje Promedio
(54 Corporaciones fiscalizadas)
14,06% 15,09%Puntaje Promedio
52 Corporaciones Salud y Educación
Puntaje Promedio2 Corporaciones
Educación
15
Puntaje por materia
16,20%
24,07%
Estructura orgánica
Aspectos Generales
18,08%
16,36%
Personal y Remun.
Potestades y Marco Normativo
13,23%
15,34%
16,28%
Transferencias
Participación en entidades
Contrataciones y compras
12 96%
12,98%
13,35%
Actos y Documentos D O
Presupuesto
Actos y Doc. con efectos Sobre Terceros
ASPECTOS DE INCUMPLIMIENTO
8,41%
12,74%
12,96%
Trámites
Subsidios y Beneficios
Actos y Documentos D.O.
Link no operativos
Información desactualizada
Información inexistente
4,69%
8,15%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30%
Auditorías
Mecanismos de participación ciudadanao ac ó e ste te
Información incompleta
16
Corporaciones Municipales con Cero punto
TIPO PUNTAJE MUNICIPIO 2013MUNICIPIO 2013
SIN SITIO WEB CORPORACION MUNICIPAL DE PUDAHUEL TIPO 1 81,31%
CORPORACION MUNICIPAL DE SAN JOSE DE MAIPO TIPO 4 16,83%
CORPORACION MUNICIPAL DE POZO AL MONTE TIPO 4 72,27%
CORPORACION MUNICIPAL DE LAMPA TIPO 2 69,84%
CORPORACION MUNICIPAL DE PUENTE ALTO TIPO 1 62 85%
SIN BANNER
CORPORACION MUNICIPAL DE PUENTE ALTO TIPO 1 62,85%
CORPORACION MUNICIPAL DE SAN VICENTE DE TAGUA TAGUA TIPO 4 60,75%
CORPORACION MUNICIPAL DE ISLA DE MAIPO TIPO 4 51,09%
CORPORACION MUNICIPAL DE QUINCHAO TIPO 4 25,96%
CORPORACION MUNICIPAL DE ANCUD TIPO 3 13,46%
CORPORACION MUNICIPAL DE TILTIL TIPO 4 5,12%
BANNER NO OPERATIVO
CORPORACIÓN MUNICIPAL DE LA FLORIDA TIPO 1 71,69%
CORPORACION MUNICIPAL DE RANCAGUA TIPO 1 85,44%
CORPORACION MUNICIPAL DE MARIA PINTO TIPO 5 21,84%
17
,
18
19
H i t d Herramienta de Fi li ióFiscalización
Modelo de Operación
Componente de Auto Evaluación – Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados
Auto Evaluación NotificaciónReporte y % deAuto Evaluación de TA
Notificación Electrónica
Reporte y % de Cumplimiento
1 2 7
Gestión de funcionarios
Informes de Fiscalización
CRMInforme de Fiscalización de Firma Electrónica
funcionarios Fiscalización
CRM FiscalizaciónTA Avanzada3 4 5 6
Componente de Fiscalización ‐ Consejo Para la Transparencia
21
AUTOEVALUACION
http://www.cplt.cl/plantillas‐de‐publicacion‐de‐ta/consejo/2010‐04‐17/131429.html
Herramientas de autoevaluación en Transparencia Activa y Derecho de acceso Transparencia Activa y Derecho de acceso a la información pública
Diciembre de 2012 www.consejotransparencia.cl
Sistema de Autoevaluación
Sistema de Autoevaluación
Comparativo de cumplimiento según uso de Auto Evaluación
Por Sector
% de Cumplimiento en deberes de
Número de fiscalizaciones por
no uso / uso de
Total Fiscalizaciones
en Por Sectoren deberes de TA
no uso / uso de Auto Evaluación
en Transparencia
ActivaAdministración
C t l + UNNum Fiscalizaciones en Instituciones
Sin uso de Auto Evaluación 63,06%
Central + UN86,37%
Municipal
2 184 (*)
560 Municipal 27,57%
N Instituciones = 228
Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación
2.184 (*)Fiscalizaciones en Instituciones
Con uso de 80 48
Administración Central + UN
90%N Instituciones = 695
Con uso de Auto
Evaluación1624
80,48%Municipal
40,45%N I tit i 460N Instituciones = 460
Instituciones que SI HAN usado Auto EvaluaciónUN: Universidades.(*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.
http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/2010-04-17/131429.html
http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/2010-04-17/131429.html
Mauricio Godoy GodoyJEFE DE TRANSPARENCIA ACTIVADIRECCION DE FISCALIZACIÓNDIRECCION DE FISCALIZACIÓN
mgodoy@cplt.cl
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