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Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
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Código: PEAH- OPP-PILCC-1
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PLAN INSTITUCIONAL DE
LUCHA CONTRA LA CORRUPCION DEL
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA 2014 - 2016
NOVIEMBRE - 2014
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
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CONTENIDO
INTRODUCCION
I. DEFINICIONES OPERACIONALES
II. MARCO NORMATIVO
III. DIAGNOSTICO SITUACIONAL
IV. PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION: OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y ACCIONES
V. SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACION DEL PLAN
VI. MATRIZ DE LA PROPUESTA DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA
CORRUPCION PERIODO 2014 - 2016 DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA
ANEXO 1.
MATRIZ DE LINEAS DE ACCION Y ACTIVIDADES DEL PLAN INSTITUCIONAL
DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO
HUALLAGA 2014-2016.
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INTRODUCCION
El presente documento sistematiza el Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del
Proyecto Especial Alto Huallaga, que contempla las Políticas de Estado en materia de lucha
contra la corrupción así como el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector
Agricultura y Riego.
En el marco de la política establecida por el actual gobierno sobre crecimiento y desarrollo con
inclusión social, la actual Dirección Ejecutiva del Proyecto Especial Alto Huallaga se ha
propuesto recuperar la confianza ciudadana y dispensar el buen trato a los usuarios en general
mejorando el acceso, la oportunidad y la calidad de los servicios a cargo de la Institución.
El Director Ejecutivo del Proyecto Especial Alto Huallaga y todos los trabajadores que laboran
en la Institución han asumido el compromiso de dar cumplimiento al Plan Sectorial de Lucha
Contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego entre cuyos objetivos se plantea: la
prevención, la investigación y sanción, así como de los procesos de promoción y articulación de
la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial para la lucha contra
la corrupción, basado en el mérito y la capacidad de los equipos de gestión y trabajadores del
PEAH.
El compromiso de la Dirección Ejecutiva de asumir una lucha frontal contra la corrupción,
constituye el principal pilar en la gestión del PEAH a fin de combatir la corrupción y establecer
medidas y acciones efectivas que se lograran de manera conjunta con la ciudadanía en
general.
Dicho escenario refleja la voluntad institucional de luchar contra la corrupción, lo cual ha
generado la elaboración de la Propuesta del presente Plan, cuyo contenido sigue los
lineamientos de la Política de Estado establecido por el Acuerdo referido a “La Promoción de la
ética, transparencia y erradicación de la corrupción, el lavado del dinero, la evasión tributaria y
el contrabando en todas sus formas”.
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Esta propuesta contiene actividades desarrolladas en el marco de lo establecido en el Plan
Sectorial de Lucha Contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego.
En este contexto el Grupo de Trabajo del Ministerio de Agricultura y Riego constituido por R.M.
0456-2013-MINAGRI, realizo un diagnostico participativo que tiene los siguientes resultados:
Cuadro N° 1: Identificación de causas a principales actos contra la ética y posibles actos de corrupción
IDENTIFICACIÓN
Acto de corrupción Causas
1. Actos contra la ética
1. Falta de formación en valores y ética. 2. Falta de información respecto a la función pública. 3. Falta de identificación y compromiso institucional. 4. Selección inadecuada de personal. 5. Débil cultura organizacional. 6. Negligencia en el desempeño de sus funciones.
2. Irregularidad en procedimientos administrativos
1. Falta de mecanismos de control: ausencia de registros, seguridad. 2. Accesibilidad del ciudadano (administrado) a los funcionarios públicos. 3. Desinformación de la ciudadanía de los procedimientos administrativos. 4. Falta de manuales de procedimientos administrativos. 5. Desconocimiento de las normas.
3. Hostigamiento laboral y acoso sexual
1. Falta de comportamiento ético, intereses propios y desconocimiento de derechos laborales.
2. Idea de utilizar el cargo en beneficio propio.
4. Gestión deficiente o negligente
1. Desconocimiento de las normas, de la función pública y falta de motivación.
2. Carencia de vocación de servicio público por parte de los empleados públicos.
3. Falta de instrumentos de gestión.
5. Uso inadecuado de los bienes del Estado
1. Falta de mecanismos de control: ausencia de registros, seguridad. 2. Concepción errada del bien público. 3. Intención de beneficio propio.
6. Falsificación de documentos
1. Beneficios propios y de terceros. 2. Ausencia de procesos para validar y verificación de documentos.
7. Abuso de Autoridad
1. Desconocimiento de la función pública e intereses personales. 2. Idea de superioridad por el ejercicio de un cargo. 3. Falta de valores y ética. 4. Desconocimiento de los procedimientos administrativos.
8. Concusión 1. Intención de beneficio propio y/o de terceros. 2. Falta de valores éticos de los funcionarios. 3. Accesibilidad del proveedor a los funcionarios públicos.
9. Colusión 1. Beneficios propios y de terceros. 2. Falta de valores éticos de los funcionarios.
Fuente: Resultados del taller participativo para la elaboración del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción 2014-2016 PSLCC desarrollado el 5 y 6 de diciembre del 2013.
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Así, el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego considera el
desarrollo de actividades relacionadas con medidas preventivas, correctivas y de veeduría
ciudadana, para lo cual el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción 2014-2016, se
encuentra alineado con los objetivos del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-
20161, y sus respectivas estrategias; referidos especialmente a la prevención eficaz de la
corrupción; investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito
administrativo y judicial; y promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía,
sociedad civil y sector empresarial; a partir de los cuales se desarrollan las líneas de acción del
Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción para el periodo 2014- 2016 del Ministerio de
Agricultura y Riego.
Cuadro N° 2: Objetivos y estrategias priorizados para el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del MINAGRI período 2014-2016
Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades del sector
Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad
Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en el sector
Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas del sector
Objetivo Específico 2.- Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial
Objetivo Específico 3.- Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción
Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana
Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción de la corrupción
Nota: Objetivos Específicos y Estratégicos tomados del Plan Nacional de lucha contra la Corrupción 2012-2016.
En cuanto se refiere al Diagnostico Institucional del PEAH, este ha sido realizado utilizando
metodología participativa y prospectiva con la participación activa y proactiva de los
funcionarios, profesionales, técnicos y trabajadores del PEAH, en un taller programado en el
1 Decreto Supremo N° 119-2012-PCM del 8 de diciembre de 2012
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que se realizó el análisis interno donde se identificaron las potencialidades y problemas que
atraviesa el proyecto.
De esta manera, el presente Plan constituye un instrumento de gestión que contiene el análisis
institucional, objetivos, estrategias, líneas de acción y actividades así como las metas y
responsables de su cumplimiento, en el marco de tres objetivos referidos a la prevención, la
investigación y sanción, así como de los procesos de promoción y articulación de la
participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial para la lucha contra la
corrupción.
Finalmente, el Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto
Huallaga, comprende esencialmente acciones de carácter preventivo, acciones de capacitación
y difusión, acciones orientadas a incrementar los niveles de transparencia en la gestión,
promoción de valores y de la ética en la función pública, y otras acciones que reforzaran las
actividades emprendidas hasta el momento.
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I DEFINICIONES OPERACIONALES
A continuación se señalan las principales definiciones que han sido tomadas en cuenta
para la elaboración del presente Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del
Proyecto Especial Alto Huallaga:
1.1. Corrupción2: Uso indebido del poder para la obtención de un beneficio
irregular, de carácter económico o no económico, a través de la violación de
un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la autoridad y de
los derechos fundamentales de la persona.
1.2. Enfoques de lucha contra la corrupción: Las perspectivas temáticas que
agrupan determinadas acciones en materia de lucha contra la corrupción, son:
a. El enfoque preventivo: Se sustenta en el fortalecimiento de las áreas
al interior de la institución cuyas funciones son las de prevenir,
detectar, investigar y sancionar la corrupción. Ello a su vez, supone
asignar a dichas áreas los recursos económicos y humanos suficientes.
El enfoque preventivo exige fortalecer todos los mecanismos que
permitan mejorar la gestión, hacerla más eficiente, más transparente,
sujeta al control y vigilancia pública, y con una firme orientación de
servicio al ciudadano.
2 Definición extraída del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016, pág. 73.
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Todo ello traducido en el cumplimiento estricto de las normas
vinculadas a la transparencia y acceso a la información pública, a la
integridad (Código de ética, control interno, rendición de cuentas,
declaraciones juradas, conflicto de intereses y gestión de intereses),
así como a la participación ciudadana en el control y vigilancia de la
administración pública, particularmente, en lo referido al uso de los
recursos públicos (contrataciones y adquisiciones) y al empleo público.
Asimismo, el enfoque preventivo supone la promoción de actividades
orientadas a difundir los valores éticos y morales en la función pública,
la ciudadanía, la sociedad civil y el sector empresarial, a fin de
garantizar que el Estado cumpla con su deber primordial de promover
el bienestar general de sus ciudadanos que se fundamenta en la
justicia y el desarrollo integral y equilibrado de la nación.
b. El enfoque de combate: Orientado a hacer mucho más estrictos los
mecanismos de control, detección, investigación y sanción efectiva de
las infracciones éticas, infracciones vinculadas a actos de corrupción
y/o delitos de corrupción.
Es importante evaluar en este ámbito la definición clara de los
mecanismos de acceso para la formulación de denuncias por parte de
la ciudadanía (procedimientos, reglas simples, y predecibles y
respuestas claras y oportunas) y la aplicación de las sanciones
disciplinarias y penales, en materia anticorrupción.
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1.3. Vinculación de los enfoques de corrupción y los tipos de corrupción
(pequeña y gran corrupción)
Es importante entender que la concentración de enfoques en tipos de
corrupción funciona como elementos complementarios de una estrategia más
amplia:
Los tipos de corrupción y el impacto de las medidas
Enfoques e impactos / tipos de
corrupción Gran corrupción Pequeña corrupción
Combate
A través de unidades de investigación especializadas (fiscales,
procuradores, contralores, inteligencia, inteligencia financiera, etcétera) y herramientas aplicadas
de investigación penal, pericia legal, administrativa y financiera.
A través de órganos de control interno, a través de la detección de casos tipo
(y tipologías específicas) en la vida cotidiana de las instituciones y su
difusión como parte de la prevención general.
Prevención
A través de la adecuación y precisión de los tipos penales al fenómeno
concreto, y la adopción de normativa recomendada por las convenciones y
tratados internacionales.
A través del corte de los flujos de procedimientos que permiten actos de
corrupción; en la producción de mecanismos de accountability vertical, horizontal y social; y, en la garantía de mayor transparencia y la promoción de valores mediante campañas de
difusión.
En esa línea, la gran diferencia que se establece entre la gran corrupción y
pequeña corrupción radica, tal como se señala en el PNA, en que “la gran
corrupción genera la desconfianza en las autoridades centrales, pervierte el
funcionamiento del aparato estatal y desvía los recursos. La pequeña
corrupción, en cambio, se concentra en las esferas locales de la
administración pública, en el acceso a servicios, en la relación con los
ciudadanos.”
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II MARCO NORMATIVO
Para efectos de la elaboración del presente Plan Institucional de Lucha contra la
Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014-2016, se considera, principalmente,
las siguientes normativas nacionales y sectoriales que sustentan el referido plan:
A nivel Internacional:
Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción, aprobada mediante Resolución
Legislativa N° 28357 y ratificada por el Decreto Supremo N° 075-2004-RE.
Convención Interamericana contra la Corrupción, en el marco de la Conferencia
Especializada Interamericana sobre Corrupción, aprobada mediante Resolución
Legislativa N° 26757 y ratificada por el Decreto Supremo 012-97-RE.
Convención para combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en
Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y
Desarrollo Económico (OECD).
Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia Organizada Trasnacional y
sus dos protocolos adicionales aprobada mediante Resolución Legislativa N° 27527,
ratificada mediante Decreto Supremo Nº 088-2001-RE
A nivel Nacional:
Constitución Política del Perú.
Acuerdo Nacional (Políticas de Estado N° 24, 26 y 29).
Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.
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Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.
Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
Ley N° 29542, Ley de Protección al Denunciante en el Ámbito Administrativo y de
colaboración eficaz en el ámbito penal.
Decreto Legislativo N° 997. Modificado con Ley N° 30048, Ley de Organización y
Funciones del Ministerio de Agricultura.
Decreto Supremo N° 027-2007-PCM, que define las Políticas Nacionales de obligatorio
cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional.
Decreto Legislativo N° 1017, Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su
Reglamento.
Decreto Supremo N° 043-2003-PCM, Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública
Decreto Supremo N° 063-2010-PCM, que aprueba la implementación del Portal de
Transparencia Estándar en las Entidades de la Administración Pública.
Decreto Supremo N° 054-2011-PCM, que aprueba el Plan Bicentenario: el Perú hacia el
2021.
Decreto Supremo N° 119-2012-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupción 2012-2016.
Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública.
Decreto Supremo N° 046-2013-PCM, que aprueba la Estrategia Anticorrupción del
Poder Ejecutivo la cual contiene las acciones operativas que se implementarán en este
ámbito en el marco del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016.
Resolución de Contraloría N° 155-2006-CG, que aprueban Directiva que establece el
Procedimiento de Veeduría Ciudadana en las Entidades.
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Código Penal. Título XVII: Delitos contra la Administración Pública. Capítulo II: Delitos
cometidos por funcionarios públicos.
Resolución Ministerial N° 0280-2014-MINAGRI que aprueba el Plan Sectorial de Lucha
contra la Corrupción periodo 2014-2016 del Sector Agricultura y Riego.
Resolución Ministerial N° 0568-2014-MINAGRI que Establece que los Programas y
Proyectos Especiales adscritos al Ministerio aprobaran su Plan Institucional de Lucha
Contra la Corrupción 2014 – 2016.
Resolución Ministerial N° 0577-2014-MINAGRI que Modifica la Resolución Ministerial
N° 0322-2014-MINAGRI en lo referente a la Comisión de Ética y Transparencia del
Sector Agricultura y Riego, y a los Coordinadores de Enlace.
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III DIAGNOSTICO SITUACIONAL
En el marco de la elaboración del diagnóstico para desarrollar la el Plan Institucional
de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga periodo 2014 –
2016, se ha tomado los datos del Plan Estratégico Institucional del Proyecto Especial
Alto Huallaga 2014 – 2021 Aprobado con Resolución Directoral N° 093-2014-PEAH/DE,
que es el resultado de análisis y discusiones de visiones compartidas de los
profesionales del PEAH. En ese sentido, luego del primer, minucioso y amplio análisis
diagnóstico de los problemas, potencialidades, oportunidades y limitaciones
existentes en el PEAH, dirigido a converger en el entendimiento interno sobre los
temas a re direccionar en cuanto a sus actividades, los recursos, su accionar y la
organización interna por medio de un concepto estratégico y homogéneo para el
PEAH, procurando agregar en cada año las contribuciones a la estructuración y
consolidación de ese planeamiento. De esta forma, se comprende a todo el cuerpo
funcional y gerencial del PEAH al conocimiento, diseminación e implementación de las
recomendaciones y puntos de vista formulados en la búsqueda de la eficiencia
gerencial del Proyecto Especial Alto Huallaga y de un camino seguro para el futuro de
sus realizaciones.
A continuación se detalla los resultados del diagnóstico situacional del PEAH:
1.4. Estructura Orgánica Institucional
1.4.1. Estructura orgánica
El Proyecto Especial Alto Huallaga, para el cumplimiento de sus funciones
cuenta con la siguiente estructura orgánica.
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a) Órgano de Alta Dirección
Consejo Directivo.
b) Órgano de Dirección
Dirección Ejecutiva.
c) Órgano de Control
Oficina de Auditoría Interna.
d) Órganos de Asesoramiento
Oficina de Presupuesto y Planificación.
Oficina de Asesoría Jurídica.
e) Órgano de Apoyo
Oficina de Administración.
f) Órganos de Línea
Dirección de Obras.
Dirección de Estudios.
Dirección de Medio Ambiente y Desarrollo Productivo.
g) Órganos Desconcentrados
Oficina Zonal Huánuco.
Oficina Zonal Leoncio Prado – Padre Abad.
Oficina Zonal Tocache.
Oficina Zonal Mariscal Cáceres.
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1.4.2. Organigrama Funcional
Lámina 01: Organigrama Funcional del PEAH.
1.4.3. Recurso Humano
El PEAH al 2014 cuenta con un total de 53 trabajadores en sus diferentes
direcciones funcionales de carácter normativo, tales como: Personal CAP y
de apoyo al CAP.
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Cuadro 01: Recurso Humano del PEAH, 2014.
CATEGORIA NIVEL N° DE TRABAJADORES
Personal CAP 25
Director D4 1
Directores D2 11
Profesional PA 6
Profesional PB 7
Apoyo al CAP 28
Profesional PA 2
Profesional PB 1
Profesional PD 4
Técnico TA 2
Técnico TB 3
Técnico TC 16
Total 53
Fuente: Oficina de Administración - RR.HH. PEAH.
Distribución del personal que labora en el PEAH, 2014
1.5. Principales problemas y conflictos
Para comprender la dimensión de la problemática que atraviesa el PEAH, se realizó
una encuesta a los funcionarios; del cual se puede apreciar que uno de los
principales problemas que enfrenta la institución en orden de importancia es el
desconocimiento y desactualización de los procesos administrativos, el pool de
maquinarias en inadecuadas condiciones operativas, personal técnico con
capacidades limitadas y precarias, ineficiencia en la logística institucional y
Personal CAP47%
Apoyo al CAP53%
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presupuesto limitado para la elaboración de estudios, agudizándose aún más con
la presencia de profesionales con una débil identificación con la institución.
Gráfico 01: Principales problemas que enfrenta el PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
1.6. Causas que originan los conflictos
Las causas que han originado los principales problemas y conflictos en el PEAH son la
pérdida de identidad y compromiso institucional de los trabajadores, plan de
capacitación sin implementarse, débil gestión para la renovación de maquinarias
viejas, deficiente comunicación y organización, débil capacidad de liderazgo de las
autoridades. Es una tendencia en casi todas las instituciones públicas dado que no
desarrollan una cultura de trabajo de equipo y escasa capacitación institucional, es
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necesario cambiar de paradigma, considerando al capital humano en la actual
sociedad del conocimiento, se considera como un recurso estratégico que permite
impulsar los cambios fundamentales, logrando resultados con evidencias de calidad
y sostenibilidad. Es necesario impulsar un trabajo de carácter sinérgico y transversal
que se articule el trabajo coordinado de manera transversal y los grupos de interés,
que permita fortalecer de manera orgánica el fortalecimiento de la institucionalidad
que permita lograr resultados con eficiencia y eficacia. Esto implica desarrollar
políticas internas que promuevan lograr una autonomía económica y administrativa.
Gráfico 02: Causas determinantes de los problemas del PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
1.7. Potencialidades y acciones para resolver los problemas
Uno de los aspectos más importantes que tiene el PEAH para poder afrontar los
problemas relacionados con la gestión institucional, lograr un mayor acceso de los
servicios y el desarrollo sostenible, según los entrevistados sostienen que el
proyecto es considerado como una Institución con liderazgo, reconocimiento,
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prestigio, experiencia y aceptación social del área rural del valle del Alto Huallaga y
además cuenta con recurso humano profesional especializado con experiencia en
desarrollo rural, asimismo, un aspecto importante es que existe capital humano con
profesionales, técnicos responsables con mentalidad proactiva. Esta situación
permitirá al proyecto aprovechar las oportunidades existentes como son la
existencia de una demanda social creciente por los servicios en la recuperación de
suelos degradados en la amazonia peruana y continental a nivel rural, así mismo en
el manejo de cuencas con un enfoque de desarrollo agrario integral sostenible.
Gráfico 03: Potencialidades para resolver los problemas institucionales.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
Es importante señalar que una de las acciones preponderantes como política
institucional es la de elaborar e implementar un programa de capacitación de todo
el personal por áreas, .es fundamental impulsar de manera sistémica la gestión de
presupuesto para impulsar el fortalecimiento institucional, la construcción de
infraestructura de laboratorios, para esto es necesario desarrollar y mejorar la
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infraestructura de servicios, orientar la participación del personal con experiencia
en la dirección de la ejecución de proyectos.
Gráfico 04: Acciones para resolver el problema del PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico
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1.8. Gestión institucional para resolver los problemas
El PEAH tiene que impulsar estrategias de gestión que nos permita articular el PEI
con los sectores y los ejes estratégicos del desarrollo nacional, sectorial, regional y
local y que se considere como un documento de gestión orientador en el largo plazo
con el quehacer diario que permita implementar las estrategias desarrolladas en
Cuadro de Mando Integral -CMI, para el cual es necesario actualizar y fortalecer los
documentos de gestión (MOF, ROF, CAP, MAPRO, TUPA), en un adecuado clima
laboral, esto permitirá una mayor eficiencia en los procesos administrativos, la
logística y la capacidad operativa institucional, para el cual se requiere contratar
personal especializado y capacitado a través de programas de capacitación
diferencial entre todos los trabajadores, asimismo, es pertinente mejorar el
seguimiento, monitoreo y evaluación de la ejecución de proyectos, para el cual se
requiere, gestionar ante el sector mayor presupuesto, que permita implementar una
cartera de proyectos de inversión pública viables. Paralelamente, es imprescindible
fortalecer una infraestructura tecnológica que viabilice un servicio de calidad de
manera oportuna, así mismo, es necesario articularse de manera transversal con las
instituciones públicas, y de desarrollo a través de convenios de cooperación técnica,
asistencia técnica sistémica que permita mejorar la eficiencia en los procesos
administrativos y adquisición de los recursos.
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Gráfico 05: Aspectos de gestión institucional para resolver los problemas.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
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1.9. Materiales necesarios que requiere el PEAH
Los actores del PEAH manifiestan que se requiere con urgencia una mayor
implementación con Maquinaria pesada nueva y moderna. Para cumplir con eficacia
los trabajos de infraestructura, asimismo es pertinente contar con un sistema de red
informático eficiente, con equipos multimedia de última generación, computadoras
que permitan complementar las acciones para mejorar el cumplimiento de las
actividades enmarcadas en el desarrollo agrario de manera sostenible.
Gráfico 06: Materiales y equipos necesarios para el PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
1.10. Área que mejor funciona en el PEAH
Los actores sostienen que una de las áreas que mejor funciona es la de Dirección de
Obras, con el 21.0% de aceptación, seguido por la Dirección Ejecutiva y la oficina de
Presupuesto y Planificación.
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Gráfico 07: Áreas que mejor funcionan en el PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
1.11. Valores institucionales que se están perdiendo en el PEAH
Los resultados de la encuesta, indican que el principal valor que se está perdiendo
en el PEAH es la honestidad, representa el 18.8%, el compañerismo y solidaridad con
el 10.4%, seguido por respeto y lealtad con el 8.3%, compromiso institucional 4.2% y
finalmente identidad institucional, con 2.1%. Estos aspectos se traducen en la
perdida de la imagen y credibilidad institucional.
04%
04%
08%
13%
21%
17%
17%
04%
08%
04%
ÁREA DE ADMINISTRACIÓN.
ASESORÍA LEGAL.
DIRECCIÓN DE ESTUDIOS.
DIRECCION DE MEDIO AMBIENTEY DESARROLLO PRODUCTIVO.
DIRECCIÓN DE OBRAS.
DIRECCIÓN EJECUTIVA.
OFICINA DE PRESUPUESTOY PLANIFICACIÓN.
SISTEMAS.
NINGUNO.
NS/NR
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
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Código: PEAH- OPP-PILCC-1
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Gráfico 08: Valores que se están perdiendo en el PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
1.12. Fallas administrativas en la gestión institucional
La ineficiencia en los procesos administrativos se manifiesta en la lentitud de los
trámites y de los documentos de gestión en las oficinas para lograr finalizar el
servicio, dicha deficiencia es debido a la falta de funciones definidas y asignadas al
personal administrativo, no está acorde a su formación y experiencia, no siendo
idóneo para asumir su labor con responsabilidad y eficiencia. Así mismo, no hay una
gestión y coordinación adecuada, así como la falta de voluntad y compromiso
institucional que se traduce en incumplimiento de la normatividad vigente.
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Gráfico 09: Fallas administrativas en el PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
Por otro lado, los encuestados sostienen que la capacitación del capital humano en
técnicas, herramientas y manejo de procesos administrativos debería implementarse
para mejorar las fallas administrativas de la institución, con el 14.6 %; también
contratar personal eficiente que permita impulsar con eficiencia las actividades
administrativas y la ejecución de los proyectos. Por otro lado, se requiere de un
mayor compromiso y dedicación en lo que respecta a la rotación del personal con
criterios técnicos.
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Gráfico 10: Acciones para superar las fallas administrativas del PEAH.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
1.13. Gestión por resultados del PEAH
La lectura realizada a los encuestados en relación a la ejecución presupuestal y el
plan estratégico institucional, el 8% están totalmente de acuerdo y el 42% están de
acuerdo que el presupuesto se ejecutó con los resultados esperados del PEI, sin
embargo vale señalar, que el 21% está en desacuerdo y un número significativo que
representa el 29% no sabe, esto implica que no se realiza una información adecuada
sobre actividades que realiza el proyecto.
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Gráfico 11: Ejecución presupuestal según los resultados del PEI.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
En relación al análisis del cumplimiento de las actividades con eficiencia y eficacia, los
encuestados sostienen, que el 4% y 29% de las actividades programadas cumplieron con los
parámetros de calidad, pero también, hay un porcentaje significativo que no sabe y está en
desacuerdo.
Gráfico 12: Programación de actividades con parámetros de calidad.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
El 50% de los encuestados están de acuerdo en que los resultados de la ejecución
presupuestal se entregaron en términos de indicadores y metas previamente establecidos en
el PEI.
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Gráfico 13: Ejecución presupuestal se entregaron en términos de
indicadores y metas.
Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.
En este sentido, se considera el desarrollo de actividades relacionadas con medidas
preventivas, correctivas y de veeduría ciudadana, para lo cual el Plan de Lucha contra la
Corrupción 2014 – 2016, se encuentra alineado con los objetivos del Plan Sectorial de Lucha
contra la corrupción del Sector Agricultura y Riego 2014 – 2016 y el Plan Nacional de Lucha
contra la Corrupción 2012 – 2016, y sus respectivas estrategias; referidos especialmente a la
prevención eficaz de la corrupción; investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción
en el ámbito administrativo y judicial; y promoción y articulación de la participación activa de
la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial; a partir de los cuales se desarrollan las líneas
de acción del Plan de Lucha contra la Corrupción para el periodo 2014 – 2016 del Proyecto
Especial Alto Huallaga.
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Cuadro N° 02: Objetivos y estrategias priorizadas para el Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del PEAH periodo 2014 – 2016.
Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades de la administración
pública
Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así
como los controles que aseguren su efectividad
Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en la administración pública
Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas del sector
Objetivo Específico 2.- Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito
administrativo y penal
Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que
sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial
Objetivo Específico 3.- Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad
civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción
Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información,
participación y vigilancia ciudadana
Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción
de la corrupción
Nota: Objetivos Específicos y Estratégicos tomados del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción en el Sector Agricultura y Riego 2014 – 2016.
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IV PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION:
OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y ACCIONES
Objetivo General
Promover la transparencia y probidad en el actuar público y privado del Proyecto Especial
Alto Huallaga y garantizar la prevención, investigación, control y sanción efectiva de la
corrupción en todos los niveles.
Objetivos Específicos y Estrategias
Objetivo Específico 1: Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.1: Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las Áreas de la
Institución
Las líneas de acción y actividades referentes a esta estrategia están
orientadas a asegurar la adecuada conformación, implementación y
funcionamiento del Comité de Control Interno; así como la
promoción de elaboración de diagnósticos y elaboración de planes de
trabajo, así como el seguimiento de la implementación del mismo.
Estrategia 1.2:
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están orientadas
a medidas dirigidas a mejorar el marco normativo existente sobre la
Ética Pública y el Sistema de Declaraciones Juradas, así como la
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sensibilización, promoción y fortalecimiento de los valores,
capacidades y competencias de los funcionarios y servidores públicos
en cuanto a las y buenas prácticas en el marco de la Ética Pública.
Asimismo, se contemplan acciones referidas a la implementación de
los procesos de la Simplificación Administrativa.
Estrategia 1.3: Asegurar la transparencia y acceso a la información en la Institución
Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están orientadas
a fortalecer los sistemas de gestión de archivos de información a
través del uso de las tecnologías de la información y comunicación así
como a mejorar las capacidades de los funcionarios y servidores
públicos en relación a la transparencia y acceso a la información.
Estrategia 1.4: Fortalecer el sistema de contrataciones públicas de la Institución
Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están dirigidas a
mejorar el seguimiento y monitoreo de los procesos de
contrataciones públicas, a través de capacitación y acompañamiento
técnico al personal encargado de dichos procesos, el desarrollo e
implementación de mecanismos de fiscalización posterior a éstos
procesos, así como promover y desarrollar mecanismos de veeduría
ciudadana en las contrataciones y adquisiciones del sector.
Objetivo Específico 2: Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en
el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.-
Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las
normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y
judicial
Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están orientadas
a fortalecer y estandarizar los mecanismos de denuncias así como los
procedimientos y el seguimiento a las acciones de atención que se
hacen a las mismas. Asimismo, se contemplan acciones de
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sensibilización, difusión y orientación a los trabajadores del Proyecto
Especial Alto Huallaga para la denuncia oportuna a través de
tecnologías de información (TICs).
Objetivo Específico 3.-
Promoción y articulación de la participación activa de la
ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha
contra la corrupción
Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a
la información, participación y vigilancia ciudadana
Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están referidas
a acciones de sensibilización, difusión y orientación a la ciudadanía
así como la difusión de las actividades realizadas por el Ministerio
referentes a los mecanismos de transparencia, acceso a la
información, participación y vigilancia ciudadana con la finalidad de
promover la denuncia oportuna de actos de corrupción.
Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención,
denuncia y sanción de la corrupción
Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están dirigidas a
transparentar información referente a las empresas sancionadas
por actos de corrupción así como a desarrollar alianzas entre la
sociedad civil, empresas y Estado para la prevención, denuncia
oportuna y sanción de actos de corrupción.
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V SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACION
DEL PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION
La función de seguimiento del cumplimiento del Plan será asumida por la Unidad
de Planes y Seguimiento de Metas de la Oficina de Presupuesto y Planificación del
PEAH.
El monitoreo del plan institucional anticorrupción permite identificar posibles
incumplimientos o riesgos no identificados inicialmente, con la finalidad de
establecer los correctivos necesarios para el cabal cumplimiento de dicho Plan.
La Unidad de Planes y Seguimiento de Metas de la Oficina de Presupuesto y
Planificación del PEAH, deberá remitir de manera semestral a la Oficina de
Planeamiento y Presupuesto del MINAGRI el informe correspondiente a la
evaluación del cumplimiento del plan institucional anticorrupción.
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VI FICHAS TECNICAS DE LOS INDICADORES DEL
PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA
CORRUPCION PERIODO 2014 – 2016 DEL
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA
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FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 01
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.1. Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas entidades
de la administración publica
Acción 1 Asegurar la implementación de los Comités de Control
Interno y los Planes de Control Interno
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
100 % 100 % 100 %
1. Nombre del indicador Porcentaje de acuerdos implementados sobre el
total de acuerdos
2. Objetivo Funcionamiento del Comité de Control Interno
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Acuerdos
5. Forma de calculo Número de acuerdos implementados sobre el total
de acuerdos
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
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FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 02
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.1. Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas entidades
de la administración publica
Acción 1 Asegurar la implementación de los Comités de Control
Interno y los Planes de Control Interno
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 1 1
1. Nombre del indicador
Número de Informes de seguimiento anual del Plan
de Implementación del Sistema de Control Interno
del PEAH
2. Objetivo Seguimiento del Plan de Implementación del Sistema
de Control Interno del PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Informe
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
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37
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 03
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 2
Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética
Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,
procedimientos y sanciones)
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 % 100 % 100 %
1. Nombre del indicador Porcentaje de procesos de contratación con
evaluación de Ética
2. Objetivo Mejorar procesos de selección de personal que
incluya evaluaciones de Ética
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Contratos
5. Forma de calculo Numero de procesos de contratación con evaluación
de Ética sobre el total de contratos realizados
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
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Código: PEAH- OPP-PILCC-1
38
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 04
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 2
Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública
(deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos
y sanciones)
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 1 1
1. Nombre del indicador Numero de pautas implementadas y actualizadas
2. Objetivo Elaborar pautas éticas para los trabajadores del
PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Folleto
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
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39
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 05
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 2
Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética
Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,
procedimientos y sanciones)
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 2 2
1. Nombre del indicador Numero de Informes semestrales elaborados
2. Objetivo Realizar seguimiento al cumplimiento de las normas
sobre la Ética Pública
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Informe
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
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Código: PEAH- OPP-PILCC-1
40
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 06
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 2
Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública
(deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos
y sanciones)
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 1 1
1. Nombre del indicador Numero de normas
2. Objetivo Elaborar normas de neutralidad Política en periodos
electorales
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Directiva
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Asesoría Jurídica / Oficina de Presupuesto
y Planificación
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
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Código: PEAH- OPP-PILCC-1
41
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 07
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 2
Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública
(deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos
y sanciones)
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 1 1
1. Nombre del indicador Numero de eventos realizados
2. Objetivo Promoción de la Neutralidad Política para los
periodos de campañas electorales
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Eventos
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal /
Oficina de Presupuesto y Planificación
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
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Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
42
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 08
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 3
Desarrollar actividades orientadas a: i) fortalecer valores en
los empleados públicos y ii) generar incentivos a las buenas
prácticas en las entidades públicas
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
53 53 53
1. Nombre del indicador Numero de servidores públicos sensibilizados
2. Objetivo Realizar campañas de sensibilización para mejorar la
identificación con la Institución y sobre Ética Pública
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Personas
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
43
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 09
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.1.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 3
Desarrollar actividades orientadas a: i) fortalecer valores en
los empleados públicos y ii) generar incentivos a las buenas
prácticas en las entidades públicas
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 1 1
1. Nombre del indicador Numero de concursos de Buenas Prácticas
2. Objetivo Realizar Concursos de Buenas Practicas Públicas
entre los Servidores Públicos
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Concurso
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
44
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 10
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 3
Desarrollar actividades orientadas a: i) fortalecer valores en
los empleados públicos y ii) generar incentivos a las buenas
prácticas en las entidades públicas
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
53 53 53
1. Nombre del indicador Numero de servidores públicos capacitados
2. Objetivo Realizar capacitaciones sobre la Ética Pública a los
servidores públicos
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Personas
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
45
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 11
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 4
Extender el uso del sistema electrónico de declaraciones
juradas a todos los obligados en la administración pública a
nivel nacional
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 12 12
1. Nombre del indicador Numero de Informes de seguimiento mensuales
2. Objetivo
Realizar el seguimiento del cumplimiento de la
presentación de las Declaraciones Juradas de
Ingresos, Bienes y Rentas
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Informe
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 vez por mes (Enero a Diciembre)
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal –
Unidad de Informática y Sistemas
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
46
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 12
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 4
Extender el uso del sistema electrónico de declaraciones
juradas a todos los obligados en la administración pública a
nivel nacional
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 1 1
1. Nombre del indicador Numero de publicaciones
2. Objetivo Publicación de las Declaraciones Juradas de
Ingresos, Bienes y Rentas en el Portal del PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Publicación
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 vez por año (según programación)
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal –
Unidad de Informática y Sistemas
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
47
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 13
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.2.
Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la
integridad pública, así como los controles que aseguren su
efectividad
Acción 4
Extender el uso del sistema electrónico de declaraciones
juradas a todos los obligados en la administración pública a
nivel nacional
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 1 1
1. Nombre del indicador Numero de publicaciones
2. Objetivo Publicación de las Declaraciones Juradas de
Nepotismo en el Portal del PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Publicación
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 vez por año (según programación)
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal –
Unidad de Informática y Sistemas
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
48
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 14
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.3. Asegurar la transparencia y acceso a la información en la
administración pública
Acción 5 Optimizar el sistema de acceso de la información publica
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 4 4
1. Nombre del indicador Numero de listas de preguntas frecuentes
publicadas en el Portal del PEAH
2. Objetivo Elaborar una lista de preguntas frecuentes en el
Portal del PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Reportes
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 vez por trimestre (según programación)
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal –
Unidad de Informática y Sistemas
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
49
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 15
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.3. Asegurar la transparencia y acceso a la información en la
administración pública
Acción 5 Optimizar el sistema de acceso de la información publica
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 % 100 % 100 %
1. Nombre del indicador Porcentaje de solicitudes respondidas sobre
solicitudes recibidas
2. Objetivo
Mantener el mecanismo informático para el registro
y seguimiento de las solicitudes de acceso a la
información pública
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Porcentaje de Solicitudes
5. Forma de calculo Número de solicitudes respondidas sobre número de
solicitudes recibidas
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal –
Área de Informática y Sistemas
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
50
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 16
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.3. Asegurar la transparencia y acceso a la información en la
administración pública
Acción 6
Implementar sistemas de gestión de archivos de
información pública en todas las entidades de la
administración pública priorizando el uso de las tecnologías
de la información y comunicación
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
100 % 100 % 100 %
1. Nombre del indicador Porcentaje de funcionarios cuyas hojas de vida están
publicadas en el Portal del PEAH
2. Objetivo Publicación de las hojas de vida de los funcionarios
en el Portal del PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Porcentaje de Funcionarios
5. Forma de calculo Número de funcionarios con hoja de vida publicadas
sobre número total de funcionarios
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
51
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 17
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.3. Asegurar la transparencia y acceso a la información en la
administración pública
Acción 6
Implementar sistemas de gestión de archivos de
información pública en todas las entidades de la
administración pública priorizando el uso de las tecnologías
de la información y comunicación
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 1 1
1. Nombre del indicador Numero de informes elaborados
2. Objetivo Digitalizar los dispositivos legales que se encuentran
en custodia en el Archivo Central del PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Informe
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Informática y
Sistemas / Oficina de Asesoría Jurídica
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
52
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 18
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.3. Asegurar la transparencia y acceso a la información en la
administración pública
Acción 7
Mejorar capacidades de los funcionarios y servidores
públicos en relación a los procedimientos de transparencia y
acceso a la información
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 53 53
1. Nombre del indicador Número de funcionarios y servidores públicos
capacitados
2. Objetivo
Fortalecer capacidades de los funcionarios y
servidores públicos en relación a procedimientos y
procesos de transparencia y acceso a la información
pública
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Personas
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
53
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 19
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.4. Fortalecer el sistema de contrataciones públicas
Acción 8 Identificar los riesgos de corrupción en los procesos de
contratación
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 2 2
1. Nombre del indicador Número de servidores capacitados
2. Objetivo Fortalecer las capacidades en contratación pública y
fiscalización posterior
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Personas
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
54
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 20
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.4. Fortalecer el sistema de contrataciones públicas
Acción 8 Identificar los riesgos de corrupción en los procesos de
contratación
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 2 2
1. Nombre del indicador Número de reportes semestrales realizados
2. Objetivo Realizar el seguimiento y monitoreo de procesos de
licitación y concursos públicos
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Reporte
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 vez por semestre (Junio y Diciembre)
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de
Abastecimiento y Servicios Auxiliares
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
55
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 21
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.4. Fortalecer el sistema de contrataciones públicas
Acción 9
Implementar una plataforma de búsqueda de información,
accesible y amigable para los empleados públicos y
ciudadanos, en torno a las contrataciones públicas.
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
1 4 4
1. Nombre del indicador Número de reportes trimestrales del estado de
actualización
2. Objetivo
Mantener actualizadas las publicaciones electrónicas
de contrataciones públicas en coordinación con el
OSCE
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Reporte
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 vez por trimestre (Marzo, Junio, Setiembre y
Diciembre)
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de
Abastecimiento y Servicios Auxiliares
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
56
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 22
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.4. Fortalecer el sistema de contrataciones públicas
Acción 10
Implementar una estrategia de acompañamiento técnico a
los servidores que participan en el área de contrataciones y
adquisiciones del Estado
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
50 % 100 % 100 %
1. Nombre del indicador Porcentaje de operadores certificados
2. Objetivo
Verificar el cumplimiento de la certificación OSCE de
los operadores públicos encargados de las
contrataciones y adquisiciones del Estado
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Personas
5. Forma de calculo Número de operadores certificados sobre número
total de operadores
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal -
Unidad de Abastecimiento y Servicios Auxiliares
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
57
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 23
Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción
Estrategia 1.4. Fortalecer el sistema de contrataciones públicas
Acción 10
Implementar una estrategia de acompañamiento técnico a
los servidores que participan en el área de contrataciones y
adquisiciones del Estado
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
50 % 100 % 100 %
1. Nombre del indicador Porcentaje de procesos especializados con
acompañamiento técnico adecuado
2. Objetivo Mejorar el acompañamiento técnico a los procesos
que requieran especialización
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Procesos
5. Forma de calculo
Número de procesos especializados con
acompañamiento técnico sobre procesos
especializados que requieran acompañamiento
técnico
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de
Abastecimiento y Servicios Auxiliares
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
58
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 24
Objetivo Especifico 2 Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción
en el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.
Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna
de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos
administrativo y judicial
Acción 11 Asegurar la transparencia de la información vinculada a los
procesos de corrupción
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
53 53 53
1. Nombre del indicador Número de servidores públicos capacitados
2. Objetivo Realizar capacitaciones y sensibilización en
sanciones de actos de corrupción
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Personas
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
59
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 25
Objetivo Especifico 2 Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción
en el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.
Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna
de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos
administrativo y judicial
Acción 12 Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de
corrupción
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 1 1
1. Nombre del indicador Número de directivas aprobadas y actualizadas
2. Objetivo
Establecer una directiva del proceso de recepción,
derivación atención y procesamiento de quejas y
denuncias
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Directiva
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Asesoría Jurídica
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
60
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 26
Objetivo Especifico 2 Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción
en el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.
Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna
de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos
administrativo y judicial
Acción 12 Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de
corrupción
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 4 4
1. Nombre del indicador Número de informes de seguimiento trimestral a la
atención de denuncias elaborados
2. Objetivo Fortalecer la sistematización del seguimiento a la
atención de las denuncias interpuestas
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Informe
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 por trimestre
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Asesoría Jurídica
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
61
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 27
Objetivo Especifico 2 Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción
en el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.
Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna
de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos
administrativo y judicial
Acción 13 Asegurar el adecuado funcionamiento de los Órganos
Administrativos Disciplinarios
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 4 4
1. Nombre del indicador Número de reportes de los casos de procesos
administrativos disciplinarios
2. Objetivo
Realizar el seguimiento a los procesos
Administrativos Disciplinarios de los Órganos
Sancionadores
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Informe
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición 1 por trimestre
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
62
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 28
Objetivo Especifico 2 Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción
en el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.
Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna
de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos
administrativo y judicial
Acción 14 Diseñar mecanismos que favorezcan y alienten la denuncia
por parte de los servidores públicos
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 1 1
1. Nombre del indicador Número de eventos
2. Objetivo Realizar campañas de difusión y orientación a
trabajadores del PEAH para la denuncia oportuna
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Eventos
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
63
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 29
Objetivo Especifico 3
Promoción y articulación de la participación activa de la
ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha
contra la corrupción
Estrategia 3.1. Promover la utilización de mecanismos de transparencia,
acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana
Acción 15 Difundir en la ciudadanía los mecanismos y procedimientos
de denuncias existentes en las entidades públicas
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 1 1
1. Nombre del indicador Número de eventos
2. Objetivo
Realizar campañas de difusión, información y
orientación a la ciudadanía para la denuncia
oportuna
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Eventos
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal /
Oficina de Asesoría Jurídica
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
64
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 30
Objetivo Especifico 3
Promoción y articulación de la participación activa de la
ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha
contra la corrupción
Estrategia 3.1. Promover la utilización de mecanismos de transparencia,
acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana
Acción 16 Promover la formación de veedurías ciudadanas y comités
de vigilancia a la transparencia y acceso a la información
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 1 1
1. Nombre del indicador Número de eventos realizados
2. Objetivo Realizar campañas de difusión para la formación de
veedurías ciudadanas y comités de vigilancia
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Eventos
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de Personal /
Oficina de Asesoría Jurídica
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
65
FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 31
Objetivo Especifico 3
Promoción y articulación de la participación activa de la
ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha
contra la corrupción
Estrategia 3.2 Promover la participación del sector empresarial en la
prevención, denuncia y sanción de la corrupción
Acción 17 Transparentar información referida a empresas sancionadas
CONCEPTOS DEFINICION
META 2014 2015 2016
0 1 1
1. Nombre del indicador Número de publicaciones electrónicas del listado de
empresas sancionadas
2. Objetivo Publicar el listado o registro de empresas
sancionadas en el Portal del PEAH
3. Tipo del indicador Actividad
4. Unidad de medición Publicación electrónica
5. Forma de calculo Sumatoria simple
6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado
7. Frecuencia de medición Según programación
8. Área responsable del
cumplimiento de la meta
Oficina de Administración – Unidad de
Abastecimiento y Servicios Auxiliares / Oficina de
Asesoría Jurídica
9. Responsable del sistema de
monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación
10. Comentarios Ninguno
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
66
VI MATRIZ DE LAS LINEAS DE ACCION Y ACTIVIDADES DEL
PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA
CORRUPCION PERIODO 2014 – 2016
DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA
En el Anexo 1 se presenta la matriz de las líneas de acción y actividades del Plan
Institucional de Lucha contra la Corrupción Periodo 2014 – 2016 del Proyecto Especial
Alto Huallaga.
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
67
ANEXO 1.
MATRIZ DE LINEAS DE ACCION Y ACTIVIDADES DEL
PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION
DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA
2014-2016.
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
68
MATRIZ DE LÍNEAS DE ACCIONES Y ACTIVIDADES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA 2014 - 2016
Los objetivos y Líneas de Acción representan a cada estrategia de la Política Nacional de Lucha Contra la Corrupción de la PCM y el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego. Para el presente Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga, se han articulado a los objetivos específicos 2, 3 y 4 y su respectivas estrategias del Plan Nacional y del Plan Sectorial de Agricultura y Riego; asimismo, se articuló al Plan de Control Interno y a la Matriz de Indicadores del Observatorio de Riesgos de Corrupción de la CAN. Para el análisis situacional del PEAH la OPP del PEAH, ha tomado los datos del Plan Estratégico Institucional del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 – 2021 Aprobado con Resolución Directoral N° 093-2014-PEAH/DE, que es el resultado de análisis y discusiones de visiones compartidas de los profesionales del PEAH.
LÍNEA DE ACCIÓN RESPONSABLE
ACTIVIDAD INDICADOR UNIDAD DE
MEDIDA
2014 2015 2016
UNIDAD ORGÁNICA META META META
Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz contra la corrupción
Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades de la administración pública
1. Asegurar la implementación de los Comités de Control Interno y los Planes de Control Interno
OA Funcionamiento del Comité de Control Interno
% de acuerdos implementados sobre el total de acuerdos
Acuerdos 100 % 100 % 100 %
OA Seguimiento del Plan de Implementación del Sistema de Control Interno del PEAH
N° de informes de seguimiento anual del Plan de
implementación del Sistema de Control Interno del PEAH
Informe 1 1 1
Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad
2. Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos y sanciones)
OA-UPER Mejorar procesos de selección de personal que incluya evaluaciones de Ética
% de procesos de contratación con evaluación de Ética
% Contratos 0 100 % 100 %
OA-UPER Elaborar Pautas éticas para los trabajadores del PEAH
N° de pautas implementadas y actualizadas
Folleto 1 1 1
OA-UPER Realizar seguimiento al cumplimiento de las normas sobre la Ética Pública
N° de informes semestrales elaborados
Informe 1 2 2
OPP / OAJ Elaborar normas de neutralidad Política en periodos electorales
N° de normas Directiva 1 1 1
OA-UPER / OPP Promoción de la Neutralidad Política para los periodos de campañas electorales
N° de eventos realizados Eventos 1 1 1
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
69
3. Desarrollar actividades orientadas a: i) fortalecer valores en los empleados públicos y ii) generar incentivos a las buenas prácticas en las entidades públicas
OA-UPER Realizar campañas de sensibilización para mejorar la identificación con la institución y sobre Ética Pública
N° de servidores públicos sensibilizados
Personas 53 53 53
OA-UPER Realizar Concursos de Buenas Prácticas Públicas entre los servidores públicos
N° de concursos de Buenas Prácticas
Concurso 0 1 1
OA-UPER Realizar capacitaciones sobre la Ética Pública a los servidores públicos
N° de servidores públicos capacitados
Personas 53 53 53
4. Extender el uso del sistema electrónico de declaraciones juradas a todos los obligados en la administración pública a nivel nacional
OA-UPER Realizar el seguimiento del cumplimiento de la presentación de las Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas
N° de informes de seguimiento mensuales
Informe 1 12 12
OA - UPER Publicación de las Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en el Portal de PEAH
N° de publicaciones Publicación 1 1 1
OA - UPER Publicación de las Declaraciones Juradas de Nepotismo en el Portal de PEAH
N° de publicaciones Publicación 1 1 1
Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en la administración pública
5. Optimizar el sistema de acceso de la información pública
OA-UPER-UIS Elaborar una lista de preguntas frecuentes en el Portal del PEAH
N° de listas de preguntas frecuentes publicadas en el
Portal del PEAH Reportes 0 4 4
OA-UPER-UIS Mantener el mecanismo informático para el registro y seguimiento de las solicitudes de acceso a la información pública
% de solicitudes respondidas sobre solicitudes recibidas
% de solicitudes
0 % 100 % 100 %
6. Implementar sistemas de gestión de archivos de información pública en todas las entidades de la administración pública priorizando el uso de las tecnologías de la información y comunicación
OA-UPER Publicación de las Hojas de Vida de los funcionarios en el portal del PEAH
% de funcionarios cuyas hojas de vida están publicadas en el
portal del PEAH
% de funcionario
100 % 100 % 100 %
OA-UIS / OAJ Digitalizar los dispositivos legales que se encuentran en custodia en el Archivo Central del PEAH
N° de informes elaborados Informe 1 1 1
7. Mejorar capacidades de los funcionarios y servidores públicos en relación a los procedimientos de transparencia y acceso a la información
OA-UPER
Fortalecer capacidades de los funcionarios y servidores públicos en relación a procedimientos y procesos de transparencia y acceso a la información pública
N° de funcionarios y servidores públicos capacitados
Personas 0 53 53
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
70
Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas
8. Identificar los riesgos de corrupción en los procesos de contratación
OA-UPER Fortalecer las capacidades en contratación pública y fiscalización posterior
N° de servidores capacitados Personas 0 2 2
OA-UASA Realizar el seguimiento y monitoreo de procesos de licitación y concursos públicos
N° de reportes semestrales realizados
Reporte 1 2 2
9. Implementar una plataforma de búsqueda de información, accesible y amigable para los empleados públicos y ciudadanos, en torno a las contrataciones públicas
OA-UASA Mantener actualizadas las publicaciones electrónicas de contrataciones públicas en coordinación con el OSCE
N° de reportes trimestrales del estado de actualización
Reporte 1 4 4
10. Implementar una estrategia de acompañamiento técnico a los servidores que participan en el área de contrataciones y adquisiciones del Estado
OA-UPER
Verificar el cumplimiento de la certificación OSCE de los operadores públicos encargados de las contrataciones y adquisiciones del Estado
% de operadores certificados Personas 50 % 100 % 100 %
OA-UPER Mejorar el acompañamiento técnico a los procesos que requieran especialización
% de procesos especializados con acompañamiento técnico
adecuado Procesos 50 % 100 % 100 %
Objetivo Específico 2: Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y penal
Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial
11. Asegurar la transparencia de la información vinculada a los procesos de corrupción
OA-UPER Realizar capacitaciones y sensibilización en sanciones de actos de corrupción
N° de servidores públicos capacitados
Personas 53 53 53
12. Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de corrupción
OAJ Establecer una directiva del proceso de recepción, derivación atención y procesamiento de quejas y denuncias
N° de directivas aprobadas y actualizadas
Directiva 0 1 1
OAJ Fortalecer la sistematización del seguimiento a la atención de las denuncias interpuestas
N° de informes de seguimiento trimestral a la atención de
denuncias elaborados Informe 0 4 4
13. Asegurar el adecuado funcionamiento de los Órganos Administrativos Disciplinarios
OA-UPER Realizar el seguimiento a los procesos Administrativos Disciplinarios de los Órganos Sancionadores
N° de reportes de los casos de procesos administrativos
disciplinarios Informe 0 4 4
Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016
Versión: 1
Código: PEAH- OPP-PILCC-1
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14. Diseñar mecanismos que favorezcan y alienten la denuncia por parte de los servidores públicos
OA-UPER Realizar campañas de difusión y orientación a trabajadores del PEAH para la denuncia oportuna
N° de eventos Eventos 0 1 1
Objetivo Específico 3: Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción
Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana
15. Difundir en la ciudadanía los mecanismos y procedimientos de denuncias existentes en las entidades públicas
OA-UPER / OAJ Realizar campañas de difusión, información y orientación a la ciudadanía para la denuncia oportuna
N° de eventos Eventos 0 1 1
16. Promover la formación de veedurías ciudadanas y comités de vigilancia a la transparencia y acceso a la información
OA-UPER / OAJ Realizar campañas de difusión para la formación de veedurías ciudadanas y comités de vigilancia
N° de eventos realizados Eventos 0 1 1
Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción de la corrupción
17. Transparentar información referida a empresas sancionadas
OA-UASA / OAJ Publicar el listado o registro de empresas sancionadas en el Portal del PEAH
N° de publicaciones electrónicas del listado de
empresas sancionadas
Publicación electrónica
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