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EPS SEMAPA BARRANCA S.A.
PLAN DE FORTALECIMIENTODE CAPACIDADES
SEMAPA BARRANCA S.A.
Enero 2011
BARRANCA - LIMA - PERÚ
EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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INDICE
1. Introducción 3
2. Antecedentes 4
2.1 Ubicación 4
2.2 Naturaleza de la Empresa 4
2.3 Composición del Accionariado 5
2.4 Estructura Orgánica 6
2.5 Situación Empresarial 7
2.5.1 Conexiones de Agua Potable y Alcantarillado 7
2.5.2 Micro medición 7
2.5.3 Cobertura del Agua 7
2.5.4 Continuidad 7
2.5.5 Nivel de Continuidad y Cloro Residual 7
2.5.6 Capacitaciones 8
2.5.7 Sistema de Gestión de Calidad 8
2.5.8 Principales Indicadores 8
2.5.9 Ficha de Responsables 10
3. Diagnostico 11
3.1 Análisis Externo 11
3.1.1 Análisis de Actores 11
3.1.2 Análisis Externo 14
3.2 Análisis Interno 15
3.2.1 Gestión Gerencial 17
3.2.2 Gestión Operativa 20
3.2.3 Gestión Comercial 24
3.2.4 Gestión Administrativa 27
3.2.5 Gestión Gobernabilidad y Gobernanza 31
4. Identificación de necesidades de Fortalecimiento de Capacidades 33
5. Objetivos, indicadores y estrategias 37
6. Acciones priorizadas de Fortalecimiento de Capacidades 38
7. Presupuesto 44
8. Anexos 47
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1. Introducción
El Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales de la Entidad Prestadorade Servicios de Saneamiento Semapa Barranca S.A., como instrumento de gestióncontempla en forma ordenada, coherente y sistemática los objetivos estratégicos,acciones, metas e indicadores que permitan mejorar el desempeño de nuestraentidad con el fortalecimiento de capacidades orientadas a mejorar lascapacidades del recurso humano, el cual nos permite contribuir al cumplimiento delos procesos orientados a la satisfacción del cliente, enfocados dentro delmejoramiento continuo.
Contar con un Plan de Fortalecimiento de Capacidades es de suma importancia ynecesidad, debido a que cada día las empresas enfrentan nuevos retos científicos,tecnológicos y de conocimiento, que hace que cada vez el mundo sea máscompetitivo. Por tal sentido es imprescindible que las empresas cuenten con un Planque permita fortalecer las Capacidades individuales y en consecuenciainstitucionales, asignándole al recurso humano su real importancia como eje yrecurso intangible invaluable de toda empresa.
El presente plan ha sido elaborado teniendo en cuenta los lineamientosestablecidos por el Sistema de Fortalecimiento de Capacidades del Sub SectorSaneamiento, el cual está orientado a garantizar que las Entidades de TratamientoEmpresarial alcancen las condiciones óptimas de sostenibilidad y gobernabilidadpara prestación de los servicios de saneamiento de calidad.
Para la elaboración del Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales dela EPS Semapa Barranca S.A, se han realizado actividades con participación detodo el personal, realizando un diagnóstico de las capacidades empresariales,siendo estas a nivel externo e interno; definida la situación actual se ha identificadolas necesidades de Fortalecimiento de Capacidades por cada proceso tantopersonales como institucionales, determinando objetivos, indicadores, estrategias yasignado presupuesto para la ejecución del presente plan para un horizonte de 3años.
El Plan de Fortalecimiento de Capacidades constituye un compromiso por parte dela Alta Dirección para brindar y fortalecer la calidad de los servicios y la satisfacciónde los clientes; del mismo modo constituye un compromiso y estimulo para elpersonal el que esta comprometido con el logro de los mismos el cual ayudará amejorar sus capacidades tanto personal como institucional. Por tanto es importanteque la capacitación, asistencia técnica que se desarrolle sea adecuada y deacuerdo a las necesidades de la entidad para afrontar los nuevos retos.
Barranca, Marzo del 2011
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2. Antecedentes de la EPS Semapa Barranca S.A.
2.1 Ubicación:
La EPS Semapa Barranca S.A. tiene a su cargo el servicio de Agua Potable yAlcantarillado de los distritos de Barranca y Supe en la Provincia de Barranca, quese encuentra ubicada en la Región Costa del Perú al norte del Departamento deLima, a 182 kilómetros de distancia de la Capital de la República.
El departamento de Lima está conformado políticamente por 09 provincias,Barranca, Cajatambo, Cañete, Oyon, Huaura, Huaral, Huarochiri, Yauyos, Canta yLima
2.2 Naturaleza de la Empresa
La Empresa de Servicio Municipal de Agua Potable y Alcantarillado de Barranca –SEMAPA BARRANCA S.A. reconocida por la Superintendencia Nacional de Serviciosde Saneamiento – SUNASS, con Resolución N° 171-95-PRES/VMI/SUNASS del 06 denoviembre de 1995, es una institución pública con personería jurídica de derechoprivado, con patrimonio y capital propio y autonomía técnica, económica,administrativa y financiera; dedicada a la prestación de servicios de agua potabley alcantarillado y colaterales a través de la producción, distribución y conexionesdomiciliarias de agua potable así como la recolección y disposición final de aguasservidas para preservar la salud de la ciudadanía, la protección y defensa delmedio ambiente, cuya jurisdicción abarca la ciudad de Barranca y el distrito de
UBICACIÓN DE LAS LOCALIDADES DEBARRANCA Y SUPE PUEBLO
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Supe y desarrollando su actividad técnica y administrativa en la Provincia deBarranca.
Tiene por finalidad brindar el servicio de agua potable y alcantarillado, preservandola salud pública y el medio ambiente, a través de tratamientos que aseguren lacalidad del agua potable y el manejo adecuado de las aguas servidas, acordecon las normas vigentes y rangos permisibles establecidos por los organismos desalud correspondientes; además es el organismo que establece las políticassanitarias de forma integral, así como la de dirigir, evaluar, ejecutar y supervisar losproyectos que conduzcan a la mejora, ampliación y/o rehabilitación del servicioque presta.
SEMAPA BARRANCA S.A. en esencia es pública. Su organización municipal la enlazacon los organismos de control público, Contraloría General de la República,Dirección General del Presupuesto Público, Dirección Nacional de ContabilidadPública, Dirección Nacional de Saneamiento, Superintendencia Nacional deServicios de Saneamiento, entre otros. Es una entidad dedicada a la prestación deservicios de saneamiento, los cuales están comprendidos por los siguientes sistemas:
1. Servicio de Agua Potable
a) Sistema de producción, que comprende: la captación, almacenamiento yconducción de agua cruda; así como el tratamiento y conducción de aguatratada.
b) Sistema de distribución, que comprende: el almacenamiento, las redes dedistribución y dispositivos de entrega al usuario; conexiones domiciliarias y medición;pileta pública, unidad sanitaria u otros.
2. Servicio de Alcantarillado Sanitario
a) Sistema de recolección, que comprende: las conexiones domiciliarias, redes yemisores.
b) Disposición de aguas servidas, conformada por las lagunas facultativas queprocesan un 3% del agua residual.
2.3 Composición del Accionariado
El Capital social de la Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento SemapaBarranca S.A. al 2010, asciende a Setecientos noventa y Siete Mil trescientos seis y00/100 Nuevos Soles (S/. 797,306), representado por 797,306 acciones con un valornominal de uno y 00/100 Nuevos Soles, íntegramente suscritas y totalmentepagadas por los accionistas, cuya composición es la siguiente:
Nº RAZÓN SOCIAL DE LOSACCIONISTAS Nº ACCIONES PARTICIPACIÓN
%
VALORNOMINAL
S/.
VALOR TOTALS/.
1 BARRANCA 421,137 52.82 1.00 421,137
2 PARAMONGA 251,391 31.53 1.00 251,391
3 SUPE 124,778 15.65 1.00 124,778
Total 797,306 100.00 797,306
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2.4 Estructura Orgánica
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2.5 Situación Empresarial
La situación Empresarial, refleja las acciones desarrolladas por nuestra entidad conla finalidad de alcanzar los objetivos empresariales trazados en un determinadoperiodo, se detallan a continuación algunos indicadores que reflejan esta situación:
2.5.1 Conexiones de Agua Potable y Alcantarillado
Al cuarto Trimestre del 2010, se tiene un total de 17,307 conexiones de agua potableexistiendo un incremento de 800 nuevas conexiones, en cuanto a las conexiones dealcantarillado a este trimestre se tiene 15,682 siendo superior en 687 conexiones encomparación al periodo anterior.
LocalidadesConexiones 2010 Conexiones 2009
Agua Alcantarillado Agua Alcantarillado
BARRANCA 14,221 13,734 13,539 13,148
PARAMONGA 0 0 0 0
SUPE 3,086 1,948 2,968 1,847
Total 17,307 15,682 16,507 14,995
2.5.2 Micro medición
Al tercer Trimestre del 2010, se cuenta con un porcentaje de micro medición del1.4%, este indicador se espera incrementar al 100% en el año 2014, con la ejecucióndel Plan Maestro Optimizado.
2.5.3 Cobertura del Servicio
Mediante la ejecución de diversas obras de ampliación, al tercer Trimestre del 2010se registra una cobertura en agua potable del 81.48% y de 69.7% en alcantarillado.
2.5.4 Continuidad
La continuidad reportada al tercer trimestre del 2010 es de 13.61 hrs./dia,crecimiento motivado por las obras de ampliaciones de redes de agua potable yconstrucción de reservorios de almacenamiento como el R-1500 M3 de AA.HH.Buena Vista y el R-1200 M3 del AA.HH. Cerro Roncador.
2.5.5 Nivel de Turbiedad y Cloro Residual
Durante el tercer trimestre del 2010 el nivel de turbiedad y cloro residual se hamantenido en un porcentaje de 100% de muestras satisfactorias, el resultado sedebe a los controles realizados permanentemente por el área de Control deCalidad; este resultado permite garantizar la distribución de agua potable segura ala población de Barranca y Supe, cumpliendo con los Límites permisiblereferenciales de los parámetros de calidad de agua (Oficio Nº 677-2000/SUNASS-INF).
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2.5.6 Capacitaciones
La EPS Semapa Barranca S.A, cuenta con una fuerza laboral de 97 personas entreempleados y obreros permanentes y eventuales y por honorarios.
Semapa Barranca a la fecha no cuenta con un Plan de Capacitaciones aprobado,considerándose su implementación en el presente Plan de Fortalecimiento decapacidades de acuerdo a las necesidades y requerimientos de cada área.
2.5.7 Sistema de Gestión de Calidad
La empresa Semapa Barranca S.A. no cuenta con la certificación del Sistema deGestión de Calidad, sin embargo nuestra empresa en el marco del Programa deMedidas de Rápido Impacto II viene trabajando con el asesoramiento de GIZ con lafinalidad de mejorar e implementar los procesos administrativos, técnicos ycomerciales.A la fecha, en el área técnica se han elaborado los instructivos de operación paralos reservorios y plantas de tratamiento y encontrándose en ejecución laelaboración de los manuales para dichas plantas. Habiéndose estandarizado lasmediciones mensuales de presión y continuidad de acuerdo a los lineamientosestablecidos por la Sunass.
2.5.8 Principales Indicadores
La EPS Semapa Barranca S.A., manejo y/o utiliza los indicadores contempladosdentro del Plan Maestro Optimizado. Entre los principales indicadores de gestión altercer trimestre del 2010 tenemos:
NivelOrgánico
Permanentes EventualesTotal
Empleados Obreros Empleados Obreros
Gerente General 1 1
Gerentes de Línea 2 1 3
Jefes de Unidad - División 5 4 9
Empleados 22 9 31
Obreros 23 8 31
Servicios por Honorarios 7 15 22
Total 30 23 21 23 97
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Indicador 2007 2008 2009 A Set.2010
No. de Conexiones AguaPotable
15103 16024 16507 17023
Tarifa Promedia (Soles / m3) 1.11 1.12 1.26 1.32
Costo operativo (Soles / m3) 0.88 0.86 0.91 0.93
Producción per cápita(lt/hab/día)
448.6 417.5 400.1 437.8
Agua No Contabilizada (%) 72 69 67.23 69.16
Cobertura Agua 78 80 80.34 81.48
Cobertura Alcantarillado 66.5 68.6 68.6 69.7
Continuidad (horas/día) 12.90 14 13 13.61
Micro medición 0.3 0.5 0.7 1.4
Turbiedad 100 100 100 100
Cloro Residual 97.80 99.4 99.4 100
Relación de Trabajo 0.83 0.82 0.80 0.78
Morosidad 2.45 2.19 2.24 2.37
Número de ReclamosOperacionales
S.I. S.I. S.I. 890
Número de ReclamosComerciales
S.I. 2260 2023 888
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2.5.9 Ficha de ResponsablesPROCESOS: GESTION GERENCIAL GESTION OPERATIVA GESTION COMERCIAL GESTION ADMINISTRATIVA GESTION GOB. Y GOB.
Nombre Gerente/Jefe Julio Palacios Vargas Carolina Sifuentes Guillen Jorge Tabori Quinteros Jose Salvatierra Rosales Wilfredo Leon MillaTelefono 235-4138 Anexo 22 235-4138 Anexo 27 235-5127 235-4138 Anexo 21 235-4138RPM *812823 #571192 *240906 #870951 *240907Celular 996-369400 999-910164 995-747432 995-009528 995-747436Mail jpalacios35@hotmail.com sifuentescarolina@hotmail.com rtabori@semapabarranca.com jsalvatierra@semapabarranca.com wleonmilla@hotmail.comCargo Jefe Planificacion y Presupuesto Jefe de Produccion - Control de Calidad Gerente Comercial Gerente Administrativo Financiero Gerente General
SUBPROCESOS: Planificacion Servicio de Agua Catastro Comercial Compras Relaciones InstitucionalesNombre Gerente/Jefe Julio Palacios Vargas Feliciano Flores Livias Martin Ayala Ramos Carmen Oyola Chinga Miguel Rodriguez VargasTelefono 235-4138 Anexo 22 235-4138 Anexo 27 235-5127 235-2994 235-2994RPM *812823 *601809 --------- *658772 *391938Celular 996-369400 975-403248 --------- 973-846784 996-189635Mail jpalacios35@hotmail.com operacional@semapabarranca.com josemartinayalar@hotmail.com abastecimiento@semapabarranca.com imagen-semapabcasa@hotmail.comCargo Jefe Planificacion y Presupuesto Jefe Dpto. Operaciones Jefe de Catastro y Medicion Jefe de Abastecimiento Jefe de Imagen Institucional
SUBPROCESOS: Control Interno Servicio de Alcantarillado Medicion Almacenes Modernizacion EmpresarialNombre Gerente/Jefe Victor Sipion Valdivia Feliciano Flores Livias Martin Ayala Ramos Nelson Rodriguez Laurente Sara Abarca Velasquez/Julio Palacios V.Telefono 235-3581 235-4138 Anexo 27 235-5127 235-4138 Anexo 31 236-4902RPM *601810 *601809 --------- --------- *6955697Celular 975-403276 975-403248 --------- --------- 973-846981Mail vsipion@semapabarranca.com operacional@semapabarranca.com josemartinayalar@hotmail.com abastecimiento@semapabarranca.com smilagroabarca@hotmail.comCargo Organo de Control Institucional Jefe Dpto. Operaciones Jefe de Catastro y Medicion Jefe de Almacen Administrador de Supe
SUBPROCESOS: Asesoria Legal Catastro Tecnico Facturacion PatrimonioNombre Gerente/Jefe Carlos Effio Castro Victor Aguirre Salgado Joel Arce Farromeque Gladys Garcia Salas German Ostos Luis/Carlos Effio CastroTelefono 235-4138 235-4138 Anexo 27 235-5127 235-4138 Anexo 31 235-4138RPM *610476 --------- --------- --------- #771737Celular 973-846760 --------- --------- --------- 980-255907Mail asesorialegal@semapabarranca.com operacional@semapabarranca.com facturacion@semapabarranca.com abastecimiento@semapabarranca.com gostos@semapabarranca.comCargo Jefe de Asesoria Legal Dibujante de Estudios y Proyectos Jefe de Facturacion y Cobranzas Jefe de Control Patrimonial Presidente del Directorio
SUBPROCESOS: Informatica Control de Calidad Cobranzas Recursos HumanosNombre Gerente/Jefe Edgardo Santos Mallqui Carolina Sifuentes Guillen Milagros Marsano Manchego Janini Pitman Flores Jose Salvatierra RosalesTelefono 235-4138 Anexo 24 235-4138 Anexo 27 235-5127 235-4138 Anexo 28 235-4138 Anexo 21RPM ……….. #571192 --------- --------- #870951Celular 964-265034 999-910164 --------- --------- 995-009528Mail edgardosm_35@yahoo.es sifuentescarolina@hotmail.com facturacion@semapabarranca.com rrhh@semapabarranca.com jsalvatierra@semapabarranca.comCargo Jefe Dpto. Estadistica e Informatica Jefe de Produccion Control de Calidad Asistente de Facturacion y Cobranzas Jefe de RR. HH. Gerente Administrativo Financiero
SUBPROCESOS: Gestion de Calidad Ingenieria, Proyectos y Obras Atencion al Cliente y Reclamos TesoreriaNombre Gerente/Jefe Jose Salvatierra Rosales Jorge Chuy Bayona Miguel Lozano Cabanillas Wilder Luna Gomero Jorge Tabori QuinterosTelefono 235-4138 Anexo 21 235-4138 Anexo 27 235-5127 235-4138 Anexo 29 235-5127RPM #870951 *924599 *548451 *559742 *240906Celular 995-009528 975-587747 945-062244 945-076416 995-747432Mail jsalvatierra@semapabarranca.com jchuy@semapabarranca.com acliente@semapabarranca.com tesoreria@semapabarranca.com rtabori@semapabarranca.comCargo Gerente Administrativo Financiero Gerente Tecnico Jefe de Atencion al Cliente Jefe del Dpto. de Tesoreria Gerente Comercial
SUBPROCESOS: ContabilidadNombre Gerente/Jefe Karina Reyes Infante Jorge Chuy BayonaTelefono 235-4138 Anexo 22 235-4138 Anexo 27RPM --------- *924599Celular 996-369376 975-587747Mail contabilidad@semapabarranca.com jchuy@semapabarranca.comCargo Jefe del Dpto. Contabilidad Gerente Tecnico
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3. Diagnóstico
El diagnostico consiste en el análisis externo e interno de cómo se encuentra nuestraentidad en un determinado periodo, en el análisis externo se ha consideradoprimeramente a los actores que intervienen de una manera u otra en el desarrolloempresarial de la entidad; se han determinado las amenazas y fortalezas de acuerdo a larealidad de la empresa.
El diagnostico del análisis interno está basado en las fortalezas y debilidades de lascapacidades empresariales y personales por cada proceso que permite determinar lasnecesidades de capacitación y asistencia técnica.
3.1. Análisis Externo
Dentro del análisis externo, se está considerando a los actores o participantesdirectos o indirectos que se relacionan con el desarrollo del Plan de Fortalecimientode Capacidades, en cuanto a intereses y cooperación; se ha realizado un análisisdel entorno de la empresa sobre las oportunidades y amenazas que pueden influiren el desarrollo empresarial de nuestra entidad.
3.1.1 Análisis de Actores
Ha sido elaborado a partir del involucramiento de los entes externos quepermitan ejecutar el Plan de Fortalecimiento de Capacidades de nuestraentidad, obteniendo de ellos los recursos necesarios (humanos, materiales,financieros). Entre los principales actores que cuenta la EPS Semapa BarrancaS.A. tenemos:
ANÁLISIS DE ACTORES
ACTOR INTERESES Y ÁMBITO DEACCIÓN EN FC
RELACIÓNCON ELACTOR
COOPERACIÓN POTENCIAL DELACTOR
NIVELIMPORT.
(*)
Dirección Nacional deSaneamiento
Asistencia ycapacitación parael fortalecimiento delas capacidades ensaneamiento.
Buena
Apoyo con especialistas paraasistencia técnica ,Innovación y Transferenciatecnológica y capacitaciónen temas relacionados asaneamiento
1
Gobierno Regional de Lima
Cooperación encapacitación yfinanciamiento paraejecución del Plande Fortalecimiento
Regular
Proporcionar capacitacionesen temas de gestión yfinanciamiento paraejecución del PFC, apoyologístico para el desarrollo decapacitaciones y talleres.
1
Municipalidad Provincial deBarranca
CooperaciónInterinstitucionalintegral
Buena
Apoyo en la realización decapacitaciones yexposiciones con apoyologístico y ambientes para eldesarrollo del mismo
1
Municipalidad Distrital deCooperaciónInterinstitucional
Buena Apoyo en la realización decapacitaciones y
1
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Supe integral exposiciones con apoyologístico y ambientes para eldesarrollo del mismo
Edelnor S.A.CooperaciónInterinstitucional
En procesoCooperación en intercambiode conocimientos
4
Colegio Profesional deIngenieros (Barranca)
Asistencia Técnica ycapacitación endiferentesespecialidades
Buena
Apoyo con especialistas parael desarrollo decapacitaciones al personalde la entidad.
2
Colegio Profesional deAbogados (Barranca)
CooperaciónInterinstitucional
Regular
Capacitación enactualización de normaslegales para el sectorsaneamiento
2
Filial de Colegio Profesionalde Contadores (Huaura)
CooperaciónInterinstitucional
En procesoCapacitación en cursos yseminarios en materiacontable y financiera
2
Cámara de Comercio deBarranca
CooperaciónInterinstitucional
Buena
Apoyo con ambientes parael desarrollo decapacitaciones yexposiciones
3
Universidad Nacional yPrivadas
CooperaciónInterinstitucionalintegral
Buena
Cooperación en intercambiode conocimientos en diversostemas así como apoyoprofesionales para asistenciatécnica y capacitación,apoyo con ambientes
1
SUNAT
Capacitación entemas ynormatividadtributaria
BuenaApoyo con especialistas paracapacitación del personal
1
SUNASS
Supervisión,fiscalización yasesoramiento ensaneamiento yBenchmarking
BuenaApoyo en capacitación entemas de fiscalización yregulación
1
ANEPSSACooperación yAsistencia técnicaen saneamiento
BuenaApoyo en la capacitación yAsistencia Técnica en gestióny fortalecimiento institucional
2
Dirección Nacional deContabilidad Publica – MEF
Asistencia Técnicaen normatividadcontable yfinanciero
BuenaAsesoramiento yactualización paracapacitación del personal
1
Dirección General delPresupuesto Público - MEF
Asistencia técnicaen normatividadpresupuestaria
BuenaAsesoramiento yactualización paracapacitación del personal
1
Dirección General deProgramación e Inversiones
– DGPP – MEF
Asistencia Técnicaen materia delSistema Nacional deInversiones – SNIP
BuenaAsesoramiento yactualización a UnidadFormuladora y Evaluadora
1
Cooperación TécnicaAlemana-GIZ
Cooperación enAsistencia Técnica ycapacitaciones
BuenaAsesoramiento , asistenciatécnica y capacitación parael fortalecimiento institucional
1
Programa de Medidas deRápido Impacto II
CooperaciónTécnica y Financiera
BuenaApoyo con recursosFinancieros, y asistenciatécnica
2
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(*) Leyenda
Importancia Alta 1 Importancia media 2 Importancia baja 3 Sin importancia 4
Caja Municipal de SullanaCooperaciónTécnica y Financiera
Buena
Apoyo con asistencia técnicay apoyo con recursoseconómicos para campañade EDUSAN
1
AIPSA PARAMONGACooperaciónInterinstitucional
En procesoCooperación en intercambiode conocimientos
3
SENATI - HuachoCooperaciónInterinstitucional
En procesoCooperación en intercambiode conocimientos conpersonal técnico egresado
1
Compañías PesquerasCooperación enAsistencia Técnica
En procesoCooperación en intercambiode conocimientos
3
ESSALUDCooperación encapacitaciones
Buena
Asesoramiento ycapacitación en seguridadsocial, seguridad industrial,primeros auxilios.
2
Dirección General de Salud– Digesa (Lima)
Supervisión,fiscalización yasesoramiento
RegularRecomendaciones yasesoramiento
2
Dirección Regional de Salud– Diresa (Hospital Barranca
Cajatambo)
Vigilancia de lacalidad de aguapotable
BuenaComunicación ycoordinación respecto delagua distribuida
1
Ministerio Público –Defensoría del Pueblo
Cooperación encapacitaciones
BuenaAsesoramiento ycapacitación en temas dederechos humanos
3
Sistema de Fortalecimientode Capacidades
CooperaciónInstitucional
BuenaCapacitación, AsistenciaTécnica, InnovaciónTecnológica.
1
Junta de Regantes del VallePativilca
CooperaciónInstitucional.Semapa Barrancaes parte de suDirectorio
BuenaCooperación, AsistenciaTécnica
1
UGELCooperaciónInstitucional
RegularCooperación paracampañas de sensibilizacióny EDUSAN
2
Defensa CivilCooperación encapacitaciones
En procesoAsesoramiento ycapacitación en seguridadindustrial
3
Ministerio de Agricultura –ALA
CooperaciónTécnica yCapacitación
Buena
Asesoramiento , asistenciatécnica y capacitación enla conservación y uso derecurso
1
Centro Nacional dePlaneamiento Estratégico -
CEPLAN
Norma e inculca elproceso deplaneamiento
BuenaAsesoramiento ycapacitación en formulaciónde planes
1
ProveedoresCooperaciónInterinstitucional
BuenaCapacitación en diversostemas de calidad yoperacional
1
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3.1.2 Análisis Externo
Dentro del análisis externo se ha considerado los factores Económicos-Financieros, Sociales, Ambientales, Políticos-Legales y Tecnológicos; con lafinalidad de determinar las oportunidades y amenazas que se presentan opueden presentarse y que puedan influir en el desarrollo, cumplimiento de lasacciones y/o actividades contempladas en el presente plan.
ANÁLISIS EXTERNO
FACTOR DEANÁLISIS OPORTUNIDADES AMENAZAS
Económicos-Financieros
Estabilidad económica del país. Acceso a fuentes de financiamiento del
Ministerio de Vivienda, Construcción ySaneamiento, a través de los programas:“Agua Para Todos”, “Shock deInversiones”
Acceso a fuentes de financiamientoexternos mediante la cooperacióntécnica internacional.
Acceso a fuentes de financiamientosinternos públicos y privados, a través delos recursos de los gobiernos locales yregionales y entidades del sectorfinanciero.
Se observa a Barranca como una ciudadcon elevado movimiento comercial.
Crisis Económica Internacional Falta de compromiso del gobierno
nacional con medidas de solución parala deuda contraída con el UTE FONAVI. Bajos Niveles de ingresos de la población
(oportunidad de pago) Exigencia de pagos de elevados pasivos
previsionales (AFPs) por estudios jurídicos. Falta de interés y de inversión de las
entidades del gobierno local y regional,ponen en riesgo la continuidad de laempresa.
Sociales
Parte de la Población reconoce el valordel agua. Por lo tanto existe laoportunidad de desarrollar un intensoprograma de EDUSAN para mejorar lascondiciones de uso y controlar la perdidade agua y otros indicadores Crecimiento poblacional demanda
incremento de los servicios. Instalación de micromedidores a los
usuarios asignados y nuevos. Existencia de centros educativos y otras
organizaciones (MINEDU-MINSA-MINAG,etc.) a través de los cuales se puedendesarrollar los programa de EDUSAN El problema mundial del agua dulce está
convocando la participación activa deinnumerables personalidades yorganizaciones para afrontarlo.
Débil cultura de la población en el buenuso y valoración de los servicios desaneamiento(Edusan) Resistencia de usuarios al incremento
tarifario Rechazo de la población a la instalación
de micro medidores Medios de Comunicación (publicidad
negativa)
Ambientales
Recursos Hídricos disponibles Priorización por parte del Estado a la
gestión del medio ambiente.
Agotamiento de los Recursos Hídricos(retroceso de los nevados porcalentamiento global) y cambioclimático. Contaminación de fuentes de agua, por
relaves mineros, disminución de su caudaly crecimiento poblacional. Uso indiscriminado de químicos agrícolas
y riego excesivo de terrenos de cultivoque deterioran la calidad de las aguassubterráneas. Riesgo inminente de pérdida de líneas de
conducción ocasionado por desastresnaturales
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3.2. Análisis Interno
El presente análisis interno comprende el diagnostico o estado situacional denuestra entidad con relación a las capacidades existentes a nivel empresarial ypersonal o individual, para lo cual se ha determinando las fortalezas y debilidadespor cada proceso y subproceso.
Falta de sistemas de tratamiento deaguas residuales Poco interés de las entidades
gubernamentales y ambientales, endictar medidas para la protección yconservación del recurso hídrico. Contaminación de las playas por
vertimiento de aguas residuales sintratamiento.
Políticos,legales ojurídicos
Priorización de las obras de saneamientopor el Gobierno Central. Normatividad sobre conformación de los
miembros del Directorio de la EPSs,disminuye injerencia política (DS 010-2007) Plan Maestro Optimizado permite
aplicación de estructura tarifaria ypriorización de inversiones. Ampliación del acceso al agua
potable y al saneamiento básico ycontrol de los principalescontaminantes ambientales, en el marcodel Acuerdo Nacional. Suscripción del contrato de explotación Creación del Sistema de Fortalecimiento
de Capacidades Creación del Ministerio del Ambiente
Injerencia Política de las municipalidades,deficiente asignación de personal yfuncionarios. Normatividad exigente sin tener en
cuenta la realidad económica de la EPS.Exigencia del regulador en frecuencia deanálisis de agua, incremento de tarifa deagua por parte del Autoridad Nacionaldel Agua - ANA y Junta de Regantes.
Tecnológicos
Existencia de nuevas tecnologías paraPlantas de Tratamiento de Agua Potabley Aguas Residuales y equipos para sucontrol.
Uso de internet para la capacitación ytransparencia a través del portal de laEPS.
Costos altos para la adquisición denuevas Tecnologías. Monopolización de la venta de insumos
químicos, eleva sus costos. Altos costos de energía eléctrica
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MAPA DE PROCESOS Y SUPROCESOS
GestiónGerencial
GestiónOperativa
GestiónComercial
GestiónAdministrativa
GestiónGob. – Gob.
Gestión yPlaneamiento
Servicio deAgua
CatastroComercial
Compras RelacionesInstitucionales
ControlInterno
Servicio deAlcantarillado
Medición Almacenes ModernizaciónEmpresarial
AsesoríaLegal
Control deCalidad
Facturación Patrimonio
Informática Ingeniería deProyectos y Obras
Cobranzas RecursosHumanos
GestiónCalidad
Atención al Clientey Reclamos
Contabilidad
Tesorería
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3.2.1 Gestión Gerencial
La gerencia de la empresa (GG, GL y GA), en base a las políticas emanadas delDirectorio, es la responsable de definir y establecer las metas y objetivosempresariales, así como definir e implementar estrategias para conseguirlos y lograrla satisfacción del cliente.
El proceso de Gestión Gerencial, abarca los sub procesos de: Planificación, ControlInterno, Asesoría Legal, Informática y Gestión de la Calidad
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION GERENCIALSUBPROCESO: GESTION Y PLANEAMIENTO
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
La empresacuenta conestructuraorgánicarecientementeactualizada
Estructuraorgánicaimplementadaen un 65%. Ladiferencia serefieremayormente apersonalsubalternocubierto conservicios deterceros
Deficienteasignación depersonal
No se cubre loscargos conpersonalpermanente(cubiertos porterceros)
Personal directivocalificadorecientementenombrado,proactivo,receptivo yvisionario
Insuficienteconvocatoria altrabajador engeneral
Recienteinicio de sugestiónDirectriz,enero 2011.
Oficina dePlanificación seencuentra en laestructuraorgánica De los dos
cargos cubiertosen el CAP, serequiere elasistente
Pocaimportancia delaadministraciónen el tema deplanificación
Jefe de Oficinacursa el novenociclo de formacióncontable, con 10años deexperiencia en laEPS, realizandoprioritariamentelaborespresupuestales
Insuficienteconocimiento enmateria deplaneamiento:Plan estratégico,Manual deprocedimientos,Flujo grama,Proyectos deInversión.
No existe unplan decapacitación.
Sobrecargalaboral
Desconocimiento de laimportanciade la funcióndeplaneamiento
Falta decapacitaciónen toma dedecisionesempresariales
Falta decoordinacióncon la Sunass.
El jefe de laoficina dePlanificación espersonalnombrado
Deficientedistribución delpersonal
Plan MaestroOptimizadoaprobado y enejecución, Plan ypresupuestoOperativoInstitucional,
No se cuentacon PlanEstratégico.
El POI no estáenlazado con elpresupuesto
Presentacióntardía deinformes decumplimiento demetas del POI
Insuficienteconocimientodel Directorio ygerencias de laimportancia deeste instrumentode gestión
Retrasos en laentrega deinformación
Se cuenta conROF, CAP, MOF,RIT
MOF y RITdesactualizados
El trabajo seasigna a lasmismas personassobrecargandosu actividadlaboral ylimitando elcumplimientode sus funcioneshabitualesafectando elproceso
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productivo
La EPS cuentacon Programade Medidas deRápido ImpactoII, actualmenteen evaluación
No se estaaprovechandoel asesoramientode losconsultores deGIZ
Restricciones detiempo
Se cuenta conIndicadores deGestión
Decisionestomadas sinconsiderar losindicadores, Noexiste unaplicativoinformático paramedir losindicadores
Informaciónreportada adestiempo
Desconocimiento de laimportancia yfalta deseguimiento delos indicadores
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION GERENCIALSUBPROCESO: CONTROL INTERNO
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASExiste en laestructuraorgánica de laempresa.Conformadopor tres cargoscubiertos conprofesionales
Uno de losasistentescubierto conservicios deterceros
Plaza nopresupuestada El jefe del OCI es
un profesionalContador PúblicoColegiado conexperiencia en elsectorsaneamiento.
Asistente 1 es Lic.En Administración,con experienciaen el áreacomercial, controlinterno
Asistente 2 es Lic.En Administración,con experienciaen el áreaadministrativa
Trabajocoordinado, enequipo y conpredisposición alcambio
Insuficientesconocimiento encontrol interno yen el proceso deelaboración deinformes
Falta decapacitación enprocesosempresariales
Existedesmotivacióndel personal
Pocacapacitación ensoftware decontrol interno.
No se cuentacon un plandecapacitación
En la zona nose cuenta concentros decapacitación
No seaprovecha elconocimientodel personalpara ampliarlosconocimientosen procesosempresariales
Falta dereconocimiento al trabajo
Plan Anual deControl – PAC2011 elaboradoy en proceso deaprobación porla Contraloría
Riesgo de filtrarseinformación decarácterconfidencial
Por lainsuficiencia deequipo(impresora)
Autonomía eindependenciapara el trabajo(dependefuncionalmentede laContraloría)
Producción deinformes conlimitaciones ensu alcance,limitan elcumplimientodel Plan Anualde Control
Hallazgos yobservacionesno sonsuperadas en sutotalidad
Retraso deinformación delas áreas
Incumplimientode la función deinformar de lasáreas debido a:desconocimiento, falta deiniciativa, faltadeprocedimientos,desconocimiento en temas decontrol etc.
Falta deorientación a losresponsables entema de controlinterno yauditoria
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
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ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION GERENCIALSUBPROCESO: INFORMÁTICA
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Estaconsiderado enla estructuraorgánica
Personal conampliaexperiencia enel área deInformática.
Se generanbackups enforma diariapara elresguardo de lainformación
Equipos decómputo conriesgo decolapso en un40%
No se cuentacon licencia desoftwares
Posiblescontingenciaspor ambienteinadecuado queresguarda elequipo servidor
Desintegraciónde lainformacióncontablerespecto a losotros sistemas
No se encuentraimplementado elsistema deestadística
No cuenta conpersonalasistente, cargoconsiderado enel CAP
No cuenta conherramientaspara elmantenimientode los equipos
Softwareinstitucionalparcialmentedesfasado
Falta dedirectivas yprocedimientospara el acceso yuso del sistemainformático
La empresa nocuenta conpersonal parasuplir la ausenciadel responsablede informática
No se cumplecon el reporteoportuno a laSunass
Falta depresupuestopara atenciónderequerimientos
Elevado costode licencias yfalta de recursoseconómicos
Innovacionesimpuestas porSunat respectoal sistema decontabilidad
Carencia deasistente yexceso decarga laboral
Falta promoverla decisión paracubrir el cargode asistentedebidamentecapacitado ydotar deequipos yherramientaspara elmantenimiento
Los softwaresprovienen dedonación delPronap, en elaño 1998
Entregainoportuna dereportes de lasáreas porincumplimientodeprocedimientos
El únicoencargado delárea deinformática cursael IX ciclo deformaciónprofesional eningeniería desistemas, cuentacon experienciade 10 años en elsector
Escasoconocimientoen nuevastecnologías:diseño deseguridad,nuevos motorespara desarrollarbase de datos yprogramación,reforzamientopara manejo deinformación debase de datosparaimplementacióndel sistemaestadístico.
Conocimientode laoperatividad delos Sistemas porexperiencia.
No se cuentacon un plandecapacitación
operación delos Sistemas deGestión
Los centros decapacitaciónno existen enla zona
Faltaincentivos conmejorescondicionesde trabajo
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Contamos conpagina webinstitucional
Proporcionainformaciónlimitada alusuario
Falta deprocedimientospara actualizarla pagina web
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION GERENCIALSUBPROCESO: ASESORÍA LEGAL
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASEstaconsiderado enla estructuraorgánica comoun cargo único
La plaza estaocupada por unasesor externo atiempo parcial ysinresponsabilidadadministrativa
Falta dedecisión de lagerencia paracubrir la plazacon personalpermanente
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION GERENCIALSUBPROCESO: GESTION DE CALIDAD
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Directorio estainteresado en laimplementaciónde gestión de lacalidad
La empresa nocuenta con unsistema degestión de lacalidad
Desconocimiento de lainstitución de laimportancia delsistema
Falta de recursoseconómicos
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
3.2.2 Gestión Operativa
La Gestión Operativa es la encargada de brindar a la población el servicio deAgua Potable en cuanto a calidad, cantidad, continuidad y cobertura,formulado y ejecutando programas, proyectos y actividades que conlleven almejoramiento de la infraestructura de los servicios.
Están comprendidos los subprocesos de: Servicio de Agua, Servicio deAlcantarillado, Control de Calidad e Ingeniera de Proyectos y Obras.
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION OPERATIVASUBPROCESO: SERVICIO DE AGUA
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
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Estaconsiderado enla estructuraorgánica
Se cuenta confuentes de aguasuperficial ysubterráneassuficientes paragarantizar elabastecimientode agua a lapoblación
Existencia depérdidas deagua noidentificadasaproximadamente en un 65%
Escasaeducaciónsanitaria a lapoblación
Insuficientesequipos demicro y macromedición
Antigüedad yfalta demantenimientode redesexistentes
Falta deimplementacióndel área dedetección defugas
Responsable esingeniero químicocon experienciaen el sector,Personal decaptación yplanta compuestapor 10 operadores(05 expertos y 05en proceso deaprendizaje)
Deficiencia en eltratamiento deagua ydesconocimiento en laoperación ymantenimientode equiposelectromecánicos
Faltapreparación enelaboración demanuales deprocedimientosFalta deidentificacióncon la empresa
Escasoconocimientodel personaloperativo dereservorios yplantas encontrol decalidad
Falta de unplan decapacitación
Ausencia dereuniones detrabajo
Deficientemotivación yfalta dereconocimiento
En la actualidadLa Planta noasegura lacalidad delagua producidaestásobredimensionada eincompleta, faltarenovar lechosfiltrantes
Presupuestolimitado einsuficiente
Presencia dearenilla en lasaguaprocedentes defiltraciones deVinto BuenaVista generareclamos
Existe unadeficienteimpermeabilización de lascaptaciones
Faltacapacitación alpersonal en laidentificación ysolución delproblema
Ampliación yRenovación deredes de aguaen conveniotripartito
No se realiza unadecuadomantenimientopreventivo a lasredes
Personalasignado bajo lamodalidad deservicios deterceros
Baja continuidady presión ensectores críticos
Personalinsuficiente yfalta decapacitación alpersonalexistente
Insuficientesimplementos deseguridad yequipos para elmantenimiento
Abastecimientoinoportuno desuministros paramantenimiento
Ausencia decatastro técnico
Responsable enBarranca estápróximo a egresarcomo ingenieroquímico con 4años deexperiencia en elsector,Personal deoperacionescompuesta por 08operadores (06expertos y 02 enproceso deaprendizaje)
Responsable enSupe es estudiantede derecho,Personal deoperacionescompuesta por 06operadores (04expertos y 02 enproceso deaprendizaje)
Personal nuevocon pocaexperiencia enel manejo deprocesosoperacional y demantenimiento
Personal seencuentradesmotivado
Falta deconocimiento yexperiencia encatastro técnico
Falta plan decapacitación
Falta deIncentivos
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La empresalogro reducir eltiempo deatención dereclamosoperacionales aun día enpromedio
Se cuenta conprocedimientospara la gestiónde indicadoresde presión ycontinuidad
Falta de equiposde mediciónpara presión enredes
No se cuentacon un sistemade monitoreoconstante de lasactividadesplanificadas
Falta de recursosfinancieros
Falta decapacitación
Personalcapacitado en elmanejo y gestiónde indicadoresoperacionales(presión y continuidad)
Insuficientecapacidad deconvocatoria
Falta demotivación
Falta decapacitaciónen temas deliderazgo
Falta deincentivos yreconocimiento al personal
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION OPERATIVASUBPROCESO: SERVICIO DE ALCANTARILLADO
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASEstaconsiderado enla estructuraorgánica
Ampliación yRenovación deredes dealcantarilladoen conveniotripartito
No se realiza unadecuadomantenimientopreventivo a lasredes
Personalasignado bajo lamodalidad deservicios deterceros
No contamoscon planta detratamiento deaguas residuales
Personalinsuficiente yfalta decapacitación alpersonalexistente
Insuficientesimplementos deseguridad yequipos para elmantenimiento
Abastecimientoinoportuno desuministros paramantenimiento
Ausencia decatastro técnico
Falta de gestiónpara laobtención derecursoseconómicos
Responsable esingeniero químicocon experienciaen el sector,Personal deoperacionescompuesta por 10operadores (05expertos y 05 enproceso deaprendizaje), estemismo personalestá dedicado alproceso de aguapotable
Deficiencia en elmantenimientode redes dealcantarillado
Faltapreparación enelaboración demanuales deprocedimientos
Falta deidentificacióncon la empresa
Falta de unplan decapacitación
Ausencia dereuniones detrabajo
Deficientemotivación yfalta dereconocimiento
Personal conexperiencia enla atención dereclamos
No se realiza unadecuadomantenimientopreventivo a lasredes
Personalasignado bajo lamodalidad deservicios deterceros
No contamoscon planta detratamiento deaguas residuales
Falta decapacitación
Falta de recursoseconómicos
Grupo de personalcomprometidocon la mejoracontinua (establesy por honorarios)
Grupo depersonalestables nocomprometidos
Falta decontrol,evaluación ysupervisiónpermanentedel personal
Falta de unplan decapacitación
No se cuentaconmotivaciónpara laimplementación de losprocedimiento
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s
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION OPERATIVASUBPROCESO: CONTROL DE CALIDAD
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASEstaconsiderado enla estructuraorgánica
Existencia deprocedimientosde control decalidad
Generación deingresoseconómicos a laEPS (realizaciónde análisisfísicos, químicosybacteriológicosa terceros)
No se cuentacon manual deprocedimientosintegrado
No se cuentacon personalasistente
Se requiere deservicio deterceros paracomplementarlos análisis demetales
Para el desarrollode lasactividades detratamiento ycontrol decalidad secuenta con unsolo personal
No se cuentaconinfraestructura(ambienteadecuado)
Desconocimiento de laimportancia deeste instrumento
Falta promoverla decisión paracubrir el cargode asistente
Falta deequipos,materiales yreactivos
La responsable delcontrol de calidadcuenta conexperiencia en elcontrol de Calidad(encargada deltratamiento deagua potable)
Falta deactualizaciónen Análisisbacteriológicos(aguassuperficiales yaguasresiduales)
Falta de unplan decapacitación(muestreo,calibración deequipos,aguasresiduales,elaboraciónde manuales,certificación)
Inexistencia deinnovacióntecnológicapara el controlde calidad
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION OPERATIVASUBPROCESO: INGENIERIA, PROYECTOS Y OBRAS
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASEstaconsiderado enla estructuraorgánica
La empresacuenta con supropia UnidadFormuladora yUnidadEvaluadora
No se cuentacon Softwareintegrado deGestión deProyectos
Insuficientes
Falta derecursoseconómicos
Falta de recursoseconómicos
Falta depersonal y de
El jefe del área esIng. Hidráulicocuenta conexperiencia enempresa desaneamiento
Falta deactualizaciónpermanente(Actualización deprecios)
Ausencia de
Ausencia deIntercambiodeexperienciasconprofesionalesde otras EPS
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equiposSoftware deAutocaddesactualizado
Ausencia deCatastro Técnico
Escasasupervisión deObras
Inseguridad delpersonal en laejecución deobras
Inadecuadoambiente detrabajo
implementacióndel área deEstudios yProyectos
Inadecuadapolítica deasignación depersonal
Falta deiniciativa ydecisión
Falta deiniciativa ydecisión
Existenprofesionales conexperiencialaboral.
Conocimiento yaplicación detécnicas deingeniería deacuerdo a Normasvigentes
Consistencia yconfiabilidad deltrabajo realizado
Trabajo en equipo
capacitaciónsobre nuevasmetodologías
Falta deconocimiento enactualización deCatastro
Falta decapacidad deconvocatoria
Insuficienteconocimientode programascomo wáterCad y otros parala mejorejecución deexpedientes
Escasosrecursosfinancieros
Falta decapacitación,motivación eincentivos alpersonal
Buenasrelaciones coninstitucionespúblicas para lainversiónSe cuenta conrecursoshumanosdispuestos alcambio
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
3.2.3 Gestión Comercial
Es el proceso mediante el cual se desarrollan actividades de comercializaciónde los servicios prestados por la EPS, planifica, desarrolla y ejecuta estasactividades a través de los subprocesos, direccionadas a satisfacer lasnecesidades de los clientes en cada una de las localidades del ámbito deSemapa Barranca S.A.
La Gestión Comercial comprende los subprocesos de: Catastro Comercial,Medición, Facturación, Cobranza y Atención al Cliente y Reclamos.
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION COMERCIALSUBPROCESO: CATASTRO COMERCIAL
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASEstaconsiderado enla estructuraorgánica
Se cuenta conel PMOaprobado,donde seincluye laActualizaciónCatastral al100%
Proyecto deCatastroComercial seejecutainadecuadamente
Falta decoordinaciónentre las áreaspara ellevantamientode información.
Personal conexperiencia ycomprometido
Conocimientoadquirido solo através de laexperiencia.
Personal conexperienciarelegado
Falta decapacitaciónsobrePlanificación,Gestión yCatastroComercial atodo nivel.
Se cuenta conunaplanificaciónsobre laactualizacióndinámica delcatastrocomercial
Pococonocimientopara ejecutar laactualizacióndinámica delcatastroComercial
Falta decapacitaciónsobreprocedimientosparaActualizaciónDinámica delcatastro Desconocimient
o para la
Personal operativocomprometido ala actualizaciónDinámica delcatastro comercial
Escasoconocimientodel personalOperativo sobreActualizaciónDinámica delCatastroComercial
Falta decapacitaciónsobreActualizaciónDinámica delCatastroComercial
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supervisión delcatastro enejecución
La EPS cuentacon personalcon experiencia
No se cuentaconprofesionales y/otécnicos paradesarrollaractividades
Deficienteasignación depersonal
Personal conexperiencia en eldesarrollo de laactualización delCatastroComercial
No se cuentacon manualesdeprocedimientospara laactualización delCatastroComercial
Faltaprogramas decapacitacióny de incentivospara elpersonal
Falta detrabajo enequipo y decoordinaciónentre lasdemás áreas.
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION COMERCIALSUBPROCESO: MEDICION
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Se cuenta conel PMOaprobado,donde seincluye laInstalación deMicro medidores
Rechazo de laPoblación sobreprograma deInstalación deMedidores
No se cuentacon políticasadecuadas deinformación alusuario
No se aplica unadecuadoprograma desensibilización ala población
Experiencia delpersonal enInstalación demedidores
Falta deconocimiento enmantenimientopreventivo demedidores
Falta deconocimiento encontrastación demedidores.
Falta decapacitaciónenmantenimiento preventivo ycontrastaciónde medidores
Se cuenta conun Banco deMedidores
Desconocimiento para calibrar ydarmantenimientoal parque demedidores.
El Banco deMedidores seencuentrainoperativo yrequiere decertificación
Personal no estácapacitadopara laoperación delbanco demedidores
No se cuentancon manualesdeProcedimientospara operar elbanco demedidores
Conocimiento delpersonal enlecturas demedidores
Desconocimiento de laAplicación derutas de lecturas
Falta decapacitaciónen el manejode rutas delecturas
La EPS estáincluido en elPMRI2 donde seincluyenproyectos deinversión enMicro medición
Pocaplanificación enel tema de Micromedición
Área deMedición noestáindependizada
Personal no hasido capacitadoadecuadamente en proceso demedición
Personalpredispuesto ainformaradecuadamentea los usuarios sobrela Micro medición
Personal conpococonocimientosobre normas yprocedimientos
Personal conescasoconocimientosobre educaciónsanitaria
Falta decapacitaciónal personaloperativosobre temasde Micromedición yeducaciónSanitaria.
Se cuenta conpersonalcomprometido ycon experiencia
Personaloperativodesconocenormas yprocedimientos
Personaloperativo no hasidodebidamentecapacitado
Personalpredispuesto alcambio
Personaldesmotivado
Falta deincentivos alpersonal decampo
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
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ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION COMERCIALSUBPROCESO: FACTURACIÓN
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Se cuenta conuna nuevaestructuratarifariaaprobadarecientemente
Catastrocomercialdesactualizado
Pococonocimientodel personal enla aplicación denormas yprocedimientos
No se hanrealizadocapacitacionesadecuadas
Personal conexperiencia en elmanejo delModulo delsistema
Pocacapacidad paraanálisis y tomade decisiones
Falta decapacitaciónen temas deanálisis y tomade decisiones
Se cuenta conpersonal conexperiencia enprocesos defacturación
Inadecuadaasignación depersonal.
Existedesconfianzacon el personal
Personalpredispuesto aasumirresponsabilidades
Falta deincentivos
No existe unapolítica deincentivos ypromoción delpersonal
Soporteinformático conexperiencia
Softwaredeficiente
Software no es100% seguro,requieremejorarlo
Personalpredispuesto altrabajo en equipo
Pocacoordinaciónentre las áreasdel procesocomercial
Falta depolíticas eincentivospara el trabajocoordinado
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION COMERCIALSUBPROCESO: COBRANZA
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Se cuenta conpersonal conexperiencia enprocesos derecuperaciónde deudas
No se aplica enformaadecuado losprocesos derecuperación dedeudas
No se cuentacon procesospararecuperaciónde deudas.
Escasoasesoramientolegal
Personal conexperiencia parael manejo del área
Pocacapacidad deanálisis einterpretación
Falta decapacidadpara análisis
Falta decriterio en latoma dedecisiones enel manejo dela deuda.
Se haestablecido elcomité paraquiebra dedeudas
No estáimplementado
Falta deconocimientosobre las normasestablecidaspara quiebre dedeudas
Personalcomprometidopara reducir lascuentas porcobrar
Personaldesmotivado
Falta dePrograma deincentivos ymotivación alpersonal
Softwareadecuado paralos reportes desaldos porcobrar
Presentadeficiencias
Personal no hasido capacitadoen el manejo delModulo decobranzas.
No se haestablecido unapolítica para eltrato de ladeuda Ausencia de
sinceramientode la deuda
Personal cuentacon el apoyosuficiente paradesarrollar susactividades
Falta de trabajocoordinadoentre las áreasincluido asesoríalegal
Ausencia detrabajo enequipo
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
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ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION COMERCIALSUBPROCESO: ATENCIÓN AL CLIENTE Y RECLAMOS
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Se cuenta conambientesadecuadospara la atenciónal usuario
Ambientesinsuficientespara la atenciónal publico
Falta demotivación delpersonal
Falta de unapolítica de buentrato al usuario
Personal concapacidad deatender reclamosde los clientes
Deficientedominio enmanejo deconflictos
Escasacapacitaciónen el trato alcliente
Se cuenta conlos formatosestablecidos porla SUNASS parala atención dereclamos
No estándebidamenteimplementados
Faltacapacitaciónen el manejo delos formatos dereclamos
Personaladecuado para laatención dereclamos
Pocaidentificacióndel trabajadorcon el reclamodel usuario
Falta decapacitaciónen el manejode reclamos
Se cuenta conel Softwareadecuado paraatención dereclamos
No estádebidamenteimplementado
Falta decapacitacionesadecuadas
Personaldisponible para elmanejo delsoftware
Pococonocimientosobre manejodel software
Falta decapacitaciónal personalpara elmanejo delsoftware dereclamos
Personalpredispuesto alcambio
Desmotivacióndel personal enlas actividadesque realiza
Ausencia dereconocimientoy de incentivos
Personalcomprometido
Deficientemanejo deherramientas denegociación
Falta decapacitaciónen orientaciónal usuario
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
3.2.4 Gestión Administrativa
La Gestión Administrativa, es el encargado de brindar en forma oportuna yadecuada los recursos humanos, financieros y materiales con la mejor calidadpara facilitar el adecuado funcionamiento de todos los procesos y subprocesos de la entidad.
Comprende los siguientes sub procesos: Compras, Almacenes, Patrimonio,Recursos Humanos y Contabilidad.
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVASUBPROCESO: COMPRAS
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASEstaconsiderado enla estructuraorgánica,recayendo lasfunciones en elDpto. deAbastecimiento
Los recursoshumanos que sedesempeñan eneste subproceso estánpredispuestas alcambio
En ocasiones, seencarga a unpersonal realizarfunciones de dosáreas
Cumplimientodel trabajo porcriterio propio
No existemotivación alpersonal
Destitución depersonal No existe Manual
deProcedimientos Ausencia de
programa deincentivos ymotivación No se generan
cuadro denecesidades Falta de
capacidadeconómica
El jefe del Dpto. deAbastecimiento esun profesionalCPC conexperiencia en elsector publico
Personal conpredisposición a lacapacitación
Personal nuevocon pocaexperiencia en elsector
Desactualizaciónen el manejo delsistema SEACE
Desactualizaciónen materia deprogramación decuadro denecesidades
Limitado dominio
No existe plandecapacitación Falta de
capacitaciónyactualizaciónen sistemaSEACE ycuadro denecesidades Reciente
cambio deresponsabledel área.Falta
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Se superan lasemergenciaspresentadas
Las compras noobedecen acuadros denecesidades delas aéreas quepermitan laelaboración deun presupuestomás real
No se atiendeoportunamentecon suministrosdiversos
del softwareSUMIN pone enriesgo cumplircon lainformación atiempo para laconsolidacióncontable
capacitaciónen manejo desoftwareSUMIN Falta de
conocimientode losprocesoscontables.
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVASUBPROCESO: ALMACENES
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Estaconsiderado enla estructuraorgánica,
Se realizaninventariosperiódicos parael control de lasexistencias
El almacén nocuenta conambienteadecuado
Atención demomento, débilgestión deStocks
las tareas secumplen porcriterio libre
Continuasrotaciones depersonal conpoco criteriotécnico
Información deStocks dealmacén pococonfiable
Los controles deinventariosobedecen a laelaboración deEE.FF. Solo unavez al año
Limitaciónfinanciera y faltade gestión conlos proveedores
Carencia deManual deProcedimientos
No existepolítica definidapara practicarmovimientos delpersonal
No se realizanefectivasentregas decargo almomento derotar, deficientecontrol de stocks
El Jefe deAlmacén es unprofesionalAdministrador con10 años deexperiencia en elsector
Trabajo encoordinación conel Jefe deAbastecimiento
Desconocimiento en el manejodel softwareSUMIN
Deficientemanejo decontrol dealmacén
No cumple conla información atiempo para laconsolidacióncontable
No existe plandecapacitación
No haycapacitaciónen tema degestión destocks
Falta deconocimientode losprocesoscontables.
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVASUBPROCESO: PATRIMONIO
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
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Estaconsiderado enla estructuraorgánica eimplementadode acuerdo alCAP
Los activos noestán saneadoslegalmente
Las tareas secumplen porcriterio libre
El software deActivos Fijos noes utilizado por elresponsablepara laintegracióncontable
Desactualizacióndel registro debienes mueblese inmuebles
No esconsideradoparte importantedel sistema decontabilidad
Carencia deManual deProcedimientos
Falta deimplementacióndel software deactivos fijosexistente
Controlpatrimonial esllevado en hojade calculo
deficientecoordinacióncon área decompras
Falta deconcientizaciónrespecto a suimportancia enlaadministraciónde los activosfijos
El Jefe dePatrimonio es unaestudiante quecursa el VII ciclode la carrera deContabilidad, conexperiencia de 17años en laempresa en eláreaadministrativa
Personaldesmotivado
El Dpto. deContabilidadrealiza lasfunciones decontrol,actualización ydepreciación delos activos
Falta decapacitación yactualización enadministraciónde activos fijos ydepreciación
Falta de unPlan decapacitaciones
No hayprograma deincentivos
Desconocimiento en elmanejo delsoftware deActivos Fijos
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVASUBPROCESO: RECURSOS HUMANOS
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASEstaconsiderado enla estructuraorgánica
Cuenta conReglamentoInterno deTrabajo
Cuenta con unambienteindependientepara eldesarrollo de susfunciones
Cuenta conModuloPLANILLAS delsoftwareinformático DS-CONT PLUS parala integracióncontable
Cuenta conacceso anormas legalesen materialaboral
Noimplementadade acuerdo alCAP, carece deasistente.
No se asume laconducción delproceso decapacitación alpersonal
Continuoscambios en lajefatura,improvisación enla designacióndel personal
RIT en procesode actualización
Recienteinstalación delsoftware DS-CONT PLUS
No se evalúa elnivel dedesempeño delos trabajadores
Escases derecursosfinancieros
Falta de políticadecapacitación alpersonal
No existepolítica definidapara practicarrotaciones delpersonal
No existenmecanismospara evaluaciónde desempeñode personal
Falta deoptimización deluso de losrecursoshumanos
Inestabilidadlaboralgenerada pordeficientesdecisionesgerenciales
El jefe del Dpto. deRecursos Humanoses un personalnuevo, egresadade la carrera decontabilidad portanto conconocimiento dela legislaciónlaboral
Personal condisposición a lacapacitación,incluso con suspropios recursos
Realizaactualmente undiplomado enAdministración deRecursos Humanos
Escasaexperiencialaboral en elsectorsaneamiento
No se practicanevaluaciones dedesempeño delpersonal
Capacidadoperativalimitada
Falta deactualización ennormativa laboraly tributaria (PDTRemuneraciones,CTS,liquidaciones)
No existe plandecapacitación
Falta decapacitaciónen materiatributaria ylaboral
Recargadalabor por lafalta depersonal deapoyo
Falta deasistenciatécnica paraimplementarun sistema deevaluacióndedesempeñolaboral
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No seaprovechaeficientementelos textos yrevistas de lasuscripciónContadores yEmpresa
Personaldesmotivado
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVASUBPROCESO: CONTABILIDAD
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Estaconsiderado enla estructuraorgánica
Disponibilidadde acceso anormas, internet,suscripción arevistaContadores yEmpresas
Adquisición denuevo softwarecontable
Ambienteinadecuado
Inseguridad dela información
Insuficiente ydeficienteequipos decomputo
No cuenta conManual deProcedimientos
No cuenta conasistentepermanente
El personalasignado es porservicios deterceros
Informacióncontable no esproporcionadaoportunamente
Desconocimiento del personalde losinstrumentos degestión
Continuarotación depersonal
No enlazainformación contodas las áreas
No seaprovecha alpersonalcapacitado
Falta de recursoseconómicos
Sobrecargalaboral en lasfuncionespropias yasignación detrabajos extras(comisiones)
Deficientepolítica deingreso depersonal, perfilinadecuado
Remisión tardíade informaciónde otras áreaspara laconsolidacióncontable
Inadecuadaasignación depersonal
No se socializaninstrumentos degestiónexistentes
Jefe delDepartamento esCPC, conexperiencia de 10años en laprofesión y 8 añosen el sector.
Identificación delpersonal con lainstitución
Predisposición a lacapacitación
Trabajo en equipo
Permanenciaincierta
Faltaactualización en:normas contables(NIC, NIIF, NIAS,PCGE), tributarios(Libroselectrónicos, IGV,I. Renta)
Desmotivacióndel personal
Procesojudicial
Falta de plandecapacitación
Falta dereconocimiento ysobrecargalaboral
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(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVASUBPROCESO: TESORERIA
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS
Estaconsiderado enla estructuraorgánica eimplementadasegún el CAP
Acceso alsoftware DS-CONT PLUS parala integracióncontablemediante elregistro deingresos yegresos en elSub sistemaCAJA Y BANCO
Ambienteinadecuadopara brindarseguridad a ladocumentacióny el efectivo.Caja fuerte enmal estado.
No se cuentacon segurocontra robos
Deficienteequipo decómputo
Las tareas secumplen porcriterio libre
El ingreso deinformación(ingresos yegresos) para laconsolidacióncontable esrealizado porpersonalpracticante
Personaldesmotivado porincertidumbrede continuidadlaboral, trabajasin contrato,cargo deconfianza
Falta de recursoseconómicos
No cuenta conManual deProcedimientos
No existepolítica decapacitación alpersonal
Inestabilidadlaboralgenerada pordeficientesdecisionesgerenciales
Jefe delDepartamentotiene grado deinstruccióntécnica, conexperiencialaboral en finanzasde18 años en elsector bancario,actualmente cursael segundo mesdel curso técnicode Computación
Predisposición a lacapacitación,incluso con suspropios medios
Conocimientoen computaciónen desarrollo
Manejoincipiente delSub sistemaCAJA Y BANCO
Desconocimiento en materiacontable limitaelprocesamientode informaciónpara laintegracióncontable
Desmotivacióndel personal
Falta de plandecapacitación
Recienteimplementación delsoftware DS-CONT PLUS
No haygarantía decontinuidadlaboral
Escasoconocimientode losprocesoscontables y decontrol interno
No hayprograma deincentivos
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
3.2.4 Gestión Gobernabilidad y Gobernanza
La gestión de Gobernabilidad y Gobernanza será la encargada de elaborar,desarrollar, ejecutar y gestionar los diferentes planes empresariales yactualización de documentos de gestión; así mismo es la encargada deproyectar una imagen positiva de la entidad a la población utilizandodiversos medios.
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Está compuesto por los sub procesos de: Relaciones Institucionales yModernización Empresarial.
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZASUBPROCESO: RELACIONES INSTITUCIONALES
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASÁrea de Imageninstitucional yEducaciónSanitariaincluido en laestructuraorgánica
Planes deRelacionesInstitucionales,Comunicación yRelacionesPublicas yEducaciónSanitariaaprobados
Asesoramientode consultoresde GIZ
Contamos conpagina webinstitucional
Planesdifundidos osocializadosparcialmente
No se asignala realimportancia ala estancia deasesores deGIZ en laempresa
Pagina Webproporcionainformaciónlimitada alusuario
Débil Imageninstitucional
Trabajo poriniciativapropia
Limitacióneconómica
Falta de gestióndel responsablede Imagen
Falta deliderazgo en lasgerencias paraimpulsar elaprovechamiento de consultores
La informaciónpara la paginaweb no esoportuna y sucalidad no esconfiable
Deficienteservicio alusuario
No existeManual deProcedimientos
Responsable deImagenInstitucional yEducaciónSanitariacon voluntad detrabajo yexperiencia encomunicaciones
No cuenta congrado deinstrucciónprofesional
Escasaexperiencia enel sector,especialmenteen relacionesinstitucionales
Falta mejorar elconocimiento enseguimiento a losindicadores delsubproceso y enanálisis decausas paraproponer lasaccionescorrectivas
No tieneinstruccióntécnica encomputación.
Carencia deintercambiodeexperienciascon otras EPS.
Falta decapacitacióny asistenciatécnica entemasrelacionados ala mejora deimagen yeducaciónsanitaria
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
ANALISIS INTERNO
PROCESO: GESTION GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZASUBPROCESO: MODERNIZACIÓN EMPRESARIAL
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES (1) ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES (2)
FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSAS FORTALEZAS DEBILIDADES y CAUSASExistencia delContrato deExplotación
Código de BuenGobiernoCorporativoaprobado
Manual deRendición deCuentas yDesempeñoaprobado
PMO aprobadoy en ejecuciónal segundo añoregulatorio
Existencia deDocumentos de
No existe en laestructuraorgánica unaunidadadministrativaencargada deeste proceso
No se cuentaoficialmente conpersonalresponsable deatender lascompetenciasde este proceso
Lentaimplementacióndel Contrato deExplotación
Código de BuenGobierno no
Estructuraorgánica noacorde a lanecesidad de laempresa
Falta decompromiso enel contratosuscrito
No haysuficientedifusión
No existenlineamientosinternos
Monitoreodeficiente decumplimientode metas
Saturación defunciones yencargaturas
Cambios en la
Personalprofesional conexperiencialaboral
Algunasactividades sonrealizadas porencargo, porpersonalresponsable deotros procesos,con laslimitaciones delcaso.
No existepersonal cuyafunciónespecífica seadesarrollareste subproceso
No segestionanintercambiosdeexperienciascon EPS
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Gestión (ROF,CAP, MOF, RIT)
está socializado
No se cumplenoportunamentecon los plazos depublicación enla página web
Incumplimientode algunasmetas
Falta deactualización deMOF y RIT
No contamoscon MAPRO niFlujogramas
legislación Cambios en la
EstructuraOrgánica
Carencia depolíticas defortalecimientodecapacidades
(1) Eficacia, eficiencia, capacidad de gestión, capacidad para el cambio(2) Conocimientos, habilidades –destrezas, actitudes
4. Identificación de necesidades de Fortalecimiento deCapacidadesPartiendo del diagnostico realizado para lo cual se toma como base los análisisinternos de los procesos y sub procesos, determinamos las necesidades deFortalecimiento de Capacidades, las que se basan en la falta de capacitación,asistencia técnica a nivel institucional e individual, los que son sumamenteimportantes para mejorar el desempeño de nuestra entidad que va encaminada abrindar servicios de calidad, y no solamente satisfacer al clientes sino también en lasatisfacción personal del recurso humano con que cuenta la empresa.
A continuación se detalla las necesidades de Fortalecimiento de CapacidadesEmpresariales a nivel Institucional y personal por cada proceso en forma general:
PROCESO: GESTION GERENCIALRESPONSABLE DE PROCESO: JULIO PALACIOS VARGAS
NECESIDADES INSTITUCIONALES NECESIDADES PERSONALES (2)
Contar con información estadística oportuna Capacitar al responsable del área informática ennuevas tecnologías: diseño de seguridad, nuevosmotores para desarrollar base de datos yprogramación, reforzamiento para manejo deinformación de base de datos para implementacióndel sistema estadístico
Resguardar y dar seguridad a la informacióntotal de las áreas
Implementar la Estructura orgánica asignandoeficientemente al personal existente y cubriendolas plazas vacantes
Contar con Plan Estratégico institucional Capacitación en materia de planeamiento
Asignación de personal profesional para mejorar lacapacidad operativa
Presupuesto institucional integrado con el PlanOperativo
Capacitación al personal en general en laformulación del Plan Operativo y presupuesto
Contar con informe de evaluación del PlanOperativo en forma oportuna y eficiente
Sensibilizar al directorio sobre la importancia delcumplimiento oportuno de la evaluación del PlanOperativo para exigir a las áreas el cumplimientooportuno de información
Capacitación en formulación, seguimiento yelaboración del informe de evaluación del Plan
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Operativo.
Mantener actualizado los documentos degestión: ROF, CAP, MOF, RIT, MAPRO
Capacitación en materia de planeamiento,elaboración de Manual de procedimientos, Flujograma, Proyectos de Inversión
Asignación de personal profesional para mejorar lacapacidad operativa
Evitar la filtración información de carácterconfidencial que administra el Órgano deControl Institucional
Motivar al personal hacia un cambio de actitud
Cumplir con el Plan Anual de Control coneficiencia y oportunamente
Capacitación en control interno y elaboración deinformes, procesos empresariales y software decontrol interno.
Superan las observaciones e implementar lasrecomendaciones del OCI en su totalidad
Motivar al personal hacia un cambio de actitud
Capacitar al personal en general en normas yprocedimientos de control
Mantener la información contable integradarespecto a los otros sistemas
PROCESO: GESTION OPERATIVARESPONSABLE DE PROCESO: CAROLINA SIFUENTES GUILLEN
NECESIDADES INSTITUCIONALES(1) NECESIDADES PERSONALES (2)
Implementar la oficina de detección de fugaspara disminuir la pérdida de 65% de agua enlas redes de distribución.
Gestionar el Proyecto de Optimización de laPlanta de Tratamiento Los Molinos de Barrancapara asegurar la calidad de agua distribuidapermanentemente a la población.
Realizar evaluaciones de las zonas críticas parasectorizar e incrementar la continuidad ypresión en las redes de agua.
Implementación del área con equipos demedición de presión para las redes de agua.
Realizar evaluaciones para eliminar la presenciade arenilla en el agua procedente de lasfiltraciones de Vinto Buena
Contratar un profesional para cubrir la plaza dejefe de producción.
Formular un proyecto para la instalación de unaplanta de tratamiento de aguas residuales paraevitar contaminar el mar
Se requiere implementar un programa pararealizar el mantenimiento preventivo de lasredes de agua y alcantarillado.
Elaborar el Manual de procedimientosintegrado para el área técnica(plantas detratamiento, pozos, reservorios, redes de agua yalcantarillado
Asignar personal de acuerdo a requisitos delCAP para cubrir plazas con personal técnico yprofesional
Implementar un sistema de monitoreoconstante de las actividades planificadas
Capacitación en detección de fugas en redes deagua
Mantenimiento de válvulas Sensibilizar a la población sobre el uso racional del
agua. Pasantías en plantas similares de otras EPS para
intercambiar e implementar métodos y controles deproceso de tratamiento de aguas.
Capacitación en operación de plantas deTratamiento
Capacitación en gestión y Sistema de InversiónPublica
Capacitación en Elaboración de programas yseguimiento en Mantenimiento Preventivo ycorrectivo de redes de agua y alcantarillado
Capacitación en elaboración de Manual deprocedimientos integrado para el áreatécnica(plantas de tratamiento, pozos, reservorios,redes de agua y alcantarillado
Elaboración y manejo de programas demantenimiento de equipos operacionales yelectromecánicos de plantas de tratamiento y pozos.
Capacitación en sectorización de redes de aguaTalleres de Liderazgo, motivación, autoestima,compañerismo, integración, manejo de conflictos.
Capacitación en atención al publico Capacitación al personal de operaciones y plantas
con programas de Microsoft (Windows, Word, Excel,Autocad, etc.).
Contratar un profesional del área para cubrir elpuesto de Asistente de Control de Calidad parapoder dar cumplimiento de manera eficiente ala programación de análisis y controlesestablecidos por la SUNASS para el presenteaño así como también para el registro deinformación del SICAP.
Implementar el laboratorio con los equiposnecesarios para realizar el control de calidadevitando el servicio de terceros.
Elaboración y manejo de programas demantenimiento de equipos de laboratorio.
Pasantías en laboratorios de otras EPS paraimplementar métodos de análisis microbiológicos deaguas superficiales (Método de Fermentación detubos múltiples) así como también en análisis deaguas residuales (DBO, OD, DQO, ETC).
Capacitación en mantenimiento y calibración deequipos de laboratorio.
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Asistencia Técnica para certificación de Laboratoriode Control de Calidad.
Implementar el Área de Estudios y Proyectoscon Software integrado de Gestión deProyectos y programas actualizados deAutocad.
Implementar el Catastro Técnico Establecer métodos para la supervisión de obras
y seguridad del personal en la ejecución deobras.
Implementar una oficina de Estudios y proyectosasí como también los equipos mínimosnecesarios.
Capacitación en actualización de Softwareintegrado para el área de Estudios y Proyectos conprogramas actualizados de optimización de redes yAutocad
Capacitación en Catastro Técnico de redes deagua y alcantarillado
Capacitación en procedimientos de seguridadindustrial.
Capacitación en supervisión de obras y seguridaddel personal
PROCESO: GESTIÓN COMERCIALRESPONSABLE DE PROCESO: CPC. ROBERTO TABORI QUINTEROS
NECESIDADES INSTITUCIONALES NECESIDADES PERSONALES (2)
Implementar el área de Catastro Comercialcon un supervisor para la ejecución delProyecto y asegurar para que se realiceeficientemente.
Asignar un profesional y/o técnico conexperiencia para la dirección del área y elbuen desarrollo de las diferentes actividades.
Implementación de Software mejorado paraactualización catastral (GIS) y atención dereclamos.
Interconectar la oficina central con laAdministración de Supe.
Capacitación al personal operativo enactualización de catastro Comercial.
Capacitación en elaboración de manuales deProcedimientos para la Actualización deCatastro Comercial.
Asistencia Técnica para el manejo de Softwarede Actualización Catastral (GIS)
Realizar campañas permanentes desensibilización a la población para la instalaciónde medidores y educación sanitaria. Implementar la oficina de EDUSAN..
Talleres de Relaciones Humanas, Liderazgo,motivación, autoestima, compañerismo eintegración
Talleres sobre manejo de los módulos del sistemacomercial.
Programar la implementación, elmantenimiento, calibración y Certificación delBanco de Medidores.
Capacitación en Instalación de medidores Capacitación en mantenimiento preventivo,
correctivo y contratastación de medidores. Asistencia Técnica para la Certificación del Banco de
Medidores Implementar programas de capacitación al
Personal operativo sobre normas yprocedimientos para la implementación de lamicro medición.
Independizar los Subprocesos de Medición yCobranzas, como áreas independientes
Capacitaciones sobre Normatividad vigente,conflictos y atención de reclamos comerciales
Pasantías en atención de reclamos en otras EPS
Implementar el Comité para quiebra dedeudas.
Implementación de las directivas yprocedimientos de Reducción de carteramorosa
Capacitaciones sobre Normatividad en manejo dela deuda (procedimientos para quiebre yprescripción de deudas)
PROCESO: GESTIÓN ADMINISTRATIVARESPONSABLE DE PROCESO: JOSE SALVATIERRA ROSALES
NECESIDADES INSTITUCIONALES NECESIDADES PERSONALES (2)
Constante actualización en materia tributaria ylaboral.
Actualización de normatividad contable, tributario ylaboral
Adecuada administración de personal Capacitación en manejo de los sistemas del OSCE
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Pasantías para intercambio de experiencias conotras instituciones y EPS
Capacitación en manejo de los sistemas de la SUNAT
Efectiva administración y manejo de bienespatrimoniales
Talleres de motivación, compañerismo e integracióny trabajo en equipo
Intercambio de experiencias con otrasinstituciones y EPSs
Realizar Pasantías en actividades de RecursosHumanos
Consolidar los requerimientos de las diferentesaéreas de la empresa
Especialización en Tributación, Finanzas y Costos
Planificar las adquisiciones de bienes ymateriales
Capacitación en proceso de elaboración y controlde Plan Anual de Adquisiciones
Implementación del sistema de costos Actualización en análisis de Estados Financieros
Mantener actualizado el acervo documentariode los bienes
Actualización en normatividad del sistema nacionalde tesorería.
Gestionar el saneamiento legal de los bienes Capacitación en administración eficiente de losrecursos humanos
Implementación del Nuevo Plan ContableGeneral Empresarial
Capacitación en administración y manejo de bienespatrimoniales
Aprobar lineamientos para medir y evaluar eldesempeño del personal.
Capacitación en nuevo software de contabilidadadquirido
PROCESO: GOBERNANZA Y GOBERNABILIDADRESPONSABLE DE PROCESO: WILFREDO LEON MILLA
NECESIDADES INSTITUCIONALES NECESIDADES PERSONALES (2)
Socializar Planes anuales de RelacionesInstitucionales, Comunicación y RelacionesPúblicas y Edusan.
Asistencia Técnica en Planes de ComunicaciónEfectiva así como brindar las condiciones alresponsable de Imagen Institucional para realizarcharlas internas de difusión de los diversos planes.
Implementación total y socialización delContrato de Explotación, Código de BuenGobierno Corporativo, Manual de Rendición deCuentas y Desempeño, Código de Ética.
Seguimiento y evaluación de planes deComunicación, Edusan y Plan de RelacionesInstitucionales
Asumir con responsabilidad la asesoría técnicade GIZ y aprovecharlas como oportunidadesque son
Programar pasantías en EPS vecinas paraintercambio de experiencias y capacitar alresponsable de Imagen Institucional
Proporcionar a través de la Pagina Webinstitucional información de calidad yoportunamente al usuario
Fortalecer la imagen institucional de la empresa Talleres de difusión del Plan de Fortalecimiento deCapacidades
Oficializar la unidad orgánica ModernizaciónEmpresarial para atender de manera específicalas competencias de este proceso con ladebida asignación de personal
Talleres de socialización de instrumentos de gestión:CE, CBGC, MRCD, Código de Ética.
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5. Objetivos, indicadores y estrategias
En el presente Plan de Fortalecimiento de Capacidades, se han definido objetivosgenerales y específicos en base a la identificación de necesidades; el objetivogeneral es aquel que responde en forma general al fortalecimiento decapacidades de toda la entidad, mientras los objetivos específicos corresponde acada proceso, así mismo se ha establecido indicadores para monitorear elfortalecimiento de capacidades.
OBJETIVO GENERALMejorar las capacidades institucionales y personales de nuestra empresa con la finalidad decontar con equipo humano competente que garantice la calidad de los servicios desaneamiento, optimizando el desarrollo de los procesos y contribuyendo con la salud de lapoblación.
OBJETIVOS ESPECIFICOS INDICADORES DERESULTADOS Inicio
METASAÑO
1AÑO
2AÑO
3
Fortalecer las capacidades institucionales ypersonales que garanticen una gestiónestratégica, eficaz y de resultados óptimos.
% trabajadorescompetentes
0 5 35 60
% competenciascubiertas
0 5 35 60
Fortalecer las capacidades de la GestiónOperativa, para un adecuado uso de losprocedimientos, reducir las pérdidas de agua,mejorar la actualización del catastro,desarrollar y ejecutar íntegramente programasde mantenimiento preventivo de redes,equipos, etc.
% trabajadorescompetentes
0 5 30 65
% competenciascubiertas
0 5 40 55
Fortalecer las capacidades de la GestiónComercial, para aumentar el nivel de ingresos,adecuado uso de los procedimientos, sistemasinformativos, mantenimiento preventivo demedidores, mejorar la atención al cliente, etc.
% trabajadorescompetentes
0 5 35 60
% competenciascubiertas
0 5 35 60
Fortalecer las capacidades de la GestiónAdministrativa, con el fin de manejar en formaeficiente los recursos humanos, financieros,materiales, manejo adecuado de sistemasinformáticos, etc.
% trabajadorescompetentes
0 5 35 60
% competenciascubiertas
0 5 35 60
Fortalecer las capacidades institucionales quepermitan una mejor y sosteniblegobernabilidad y gobernanza de la empresa.
% trabajadorescompetentes
0 8 32 60
% competenciascubiertas
0 8 42 50
ESTRATEGIAS Aprovechamiento al máximo del asesoramiento de GIZ en las diferentes áreas (administrativa,
comercial, operativa, gobernabilidad y gobernanza). Promoviendo la firma de convenios con los actores externos (Sunass, DNS, MEF, EPS vecinas,
proveedores, Municipalidades, etc. Recurrir a asesorías externas para la implementación de instrumentos de gestión como planes
estratégicos. Aprovechar el potencial de conocimientos de profesionales y técnicos de planta para hacer
extensivo su conocimiento al resto del personal. Certificar al personal por su participación en las diversas capacitaciones internas.
EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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Formalizar un comité de evaluación de los aprendizajes adquiridos por el personal. Conformación del comité de ejecución del plan de fortalecimiento de capacidades Ejecutar cursos, pasantías, asistencia técnica, talleres, diplomados en las competencias que
sean necesarias fortalecer. Contar con indicadores de gestión reales en forma oportuna que permitan la toma de
decisiones gerenciales. Capacitación y talleres en liderazgo y manejo de herramientas de gestión empresarial,
asistido por consultores externos de instituciones particulares. Asistencia Técnica, Asesoramiento y Talleres en operaciones de redes de agua y alcantarillado,
micromedicion y Catastro Comercial y Técnico dirigidas por GIZ. Capacitaciones en la Universidad de Ingeniería, Universidades Particulares, ESAN, SENCICO, etc. Capacitación interna a cargo de los profesionales de las diferentes áreas de Administración, Técnica y
Comercial que laboran en la empresa. Asistencia Técnica a cargo de INDECOPI. Capacitación en temas de Asesoría legal a cargo del Colegio de Abogados. Pasantías en otras EPS cercanas similares a la nuestra como SEDACHIMBOTE, EMAPAHUACHO,
EMAPACAÑETE, EPS CHAVIN, etc. Capacitación en sensibilización a la población a cargo de nuestros asesores de PMRI O GIZ. Capacitaciones coordinadas y dirigidas por nuestros proveedores de insumos químicos. Capacitaciones en mecánica y eléctrica en institutos técnicos como SENATI Y TECSUP, financiados
directamente por nuestra empresa. Capacitaciones en CONTRALORIA DE LA REPUBLICA. Capacitaciones en normatividad asistidas por SUNASS para el Área técnica y comercial Capacitación y pasantías en implementación de instrumentos de evaluación de desempeño
de personal. Capacitación y pasantías en uso y adecuación del plan contable general empresarial, ley de
contrataciones y adquisiciones del estado, normativa de bienes patrimoniales, manejo ycontrol de almacenes y administración de recursos humanos.
Asistencia técnica, capacitación en liderazgo y pasantías en temas de Gobernabilidad yGobernanza.
Talleres de motivación personal (ejemplo uso eficiente del tiempo, trabajo en equipos, etc.)
6. Acciones priorizadas de Fortalecimiento de Capacidades
En este ítem, se define las acciones necesarias para el desarrollo y ejecución delPlan de Fortalecimiento de Capacidades, describiéndose la situación actual y lasituación que se desea llegar durante un periodo determinado, se considera losindicadores descritos en el ítem anterior por cada proceso, y se determina lasacciones institucionales e individuales por cada sub proceso.
A continuación se describe la situación de entrada, salida, indicadores y accionespor cada proceso y sub proceso:
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GESTIÓN GERENCIAL
Empresa EPS SEMAPA BARRANCA S.A 1° año 2011 3° año 2013
Proceso GESTION GERENCIAL
Situación deentrada
Diciembre del20010
La Entidad Prestadora de Serviciosde Saneamiento SemapaBarranca S.A. no cuenta con unPlan de Fortalecimiento deCapacidades, para mejorar lasnecesidades institucionales ypersonales para mejorar laGestión Gerencial.
Indicadores al inicio
0 % de trabajadorescompetentes y 0 %competencias cubiertas
Situación dellegada
Diciembre del2013
La Entidad Prestadora de Serviciosde Saneamiento SemapaBarranca S.A. cuenta con un Plande Fortalecimiento deCapacidades implementadomejorando los procesos de laGestión Gerencial.
Indicadores – impactosal finalizar
100 % de trabajadorescompetentes y 100 %competencias cubiertas
SUB-PROCESO ACCIONES (institucionales e individuales) Tipo de FC Prioridad
Planificación
Capacitación en formulación, elaboración y evaluaciónde Plan Estratégico.
AT I
Capacitación en formulación, elaboración y evaluaciónde Presupuestos y Planes Operativos.
AT I
Capacitación en Normatividad y manejo del SNIP C L
Talleres de liderazgo orientado a gerencias y funcionarios C M
Control Interno
Actualización en normas de control interno C M
Capacitación y actualización en herramientas de control C M
Capacitación en manejo de software de control interno C I
Capacitar a los Gerentes y Jefes de áreas en materia decontrol interno
C I
Asesoría Legal
Desarrollo, manejo y actualización de sistemas de NormasLegales
C L
Capacitar y asesorar al personal para una adecuadaelaboración de contratos, informes técnicos legales,indicadores, convenios.
C M
Informática
Capacitación en reportes estadísticos e indicadores AT I
Capacitación en lenguajes de programación. ITT L
Elaboración y ejecución de planes de mantenimientopreventivo y correctivo
AT M
Actualización en manejo de portal institucional C M
Gestión deCalidad
Pasantías para intercambio de experiencias AT M
Gestión de planes de prevención y emergencias AT L
Capacitación en Gestión de la Calidad C M
Tipo de FCAT = Asistencia técnica
PrioridadI = Inmediata
C = Capacitación M = Mediata
EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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GESTIÓN OPERATIVA
Empresa EPS SEMAPA BARRANCA S.A 1° año 2011 3° año 2013
Proceso GESTION OPERATIVA
Situación de entrada(año 0)
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca SA nocuenta con un Plan de Fortalecimiento deCapacidades implementado, paramejorar las necesidades institucionales ypersonales para mejorar la GestiónOperativa para brindar un servicio decalidad
Indicadores alinicio
0 % de trabajadorescompetentes, 0 %competenciascubiertas
Situación de llegada(año 3)
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca SA cuentacon un Plan de Fortalecimiento deCapacidades implementado, el que hapermitido brindar un servicio de calidad ala población.
Indicadores –impactos al
finalizar
100 % de trabajadorescompetentes, 100 %
competenciascubiertas
SUB-PROCESO ACCIONES (institucionales e individuales) Tipo deFC Prioridad
Servicio de Agua ,alcantarillado,Control de Calidad
Pasantías en plantas de Tratamiento de agua similares a otras EPS C I
Capacitación en detección de fugas en redes de agua AT ICapacitación en Elaboración de programas y seguimiento enMantenimiento Preventivo y correctivo de redes de agua. C I
Capacitación en mantenimiento de equipos de plantas y redes C Mcapacitación en elaboración de Manual de procedimientosintegrado para el área técnica(plantas de tratamiento, pozos,reservorios, redes de agua )
C I
Capacitación en sectorización de redes de agua C I
Capacitación en Atención al Cliente C I
Servicio deAlcantarillado
capacitación en elaboración de Manual de procedimientosintegrado para el área técnica(Redes de alcantarillado) C I
Capacitación en Mantenimiento de redes de Alcantarillado C Icapacitación al personal de operaciones y plantas con programasde Microsoft (Windows, Word, Excel C I
Control de Calidad
Capacitación en métodos de análisis microbiológicos paraaguas superficiales
C I
Capacitación en análisis de aguas residuales(DBO, OD, DQO,ETC),
C M
capacitación en mantenimiento y calibración de equipos delaboratorio C I
Asistencia Técnica para certificación de Laboratorio de Control deCalidad AT M
Estudios y Proyectos
capacitación en actualización de Software integrado para el áreade Estudios y Proyectos con programas actualizados C I
capacitación en Implementación de Catastro Técnico de redesde agua y alcantarillado C I
Capacitación en procedimientos de seguridad industrial,supervisión de obras y seguridad del personal. C I
capacitación en gestión y Sistema de Inversión Pública C I
Capacitación en talleres de liderazgo, autoestima, compañerismo, C I
ITT = Innovación y transferencia de tecnología. L = Largo plazo
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integración, manejo de conflictos
GESTIÓN COMERCIAL
Empresa EPS SEMAPA BARRANCA S.A 1° año 2011 3° año 2013
Proceso GESTION COMERCIAL
Situación de entrada(año 0)
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca SA nocuenta con un Plan de Fortalecimiento deCapacidades implementado, paramejorar las necesidades institucionales ypersonales para mejorar la Gestióncomercial para brindar un servicio decalidad
Indicadores alinicio
0 % de trabajadorescompetentes, 0 %competenciascubiertas y 0 %aumento de eficiencia
Situación de llegada(año 3)
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca SA cuentacon un Plan de Fortalecimiento deCapacidades implementado, el que hapermitido brindar un servicio de calidad ala población.
Indicadores –impactos al
finalizar
100 % de trabajadorescompetentes, 100 %
competenciascubiertas y 85 %
aumento de eficiencia
SUB-PROCESO ACCIONES (institucionales e individuales) Tipo deFC Prioridad
Catastro Comercial
Capacitación al personal operativo en actualización de catastroComercial, C I
Capacitación en elaboración de manuales de Procedimientospara la Actualización de Catastro Comercial C I
Asistencia Técnica para el manejo de Software de ActualizaciónCatastral (GIS) AT I
Medición
Capacitación en instalación de medidores. C I
Asistencia Técnica en Certificación de Banco de Medidores AT I
Capacitación en calibración y contrastación de medidores C I
FacturaciónTalleres en manejo de Módulos del Sistema Comercial C I
Capacitación en actualización de Software C M
Cobranzas
Capacitaciones sobre Normatividad vigente. C ICapacitaciones sobre Normatividad en manejo de la deuda(procedimientos para quiebre y prescripción de deudas) C I
Capacitación en Gestión de Cobranza morosa y cortesefectivos
C I
Atención al Cliente yReclamos
Capacitación en atención al Cliente, reclamoscomerciales
C I
Capacitación en talleres de liderazgo ,autoestima, compañerismo,integración, manejo de conflictos C I
Capacitación en educación sanitaria , uso racional delagua y mejoramiento en cultura de pago de la población
C I
Tipo de FC
AT = Asistencia técnica
Prioridad
I = Inmediata
C = Capacitación M = Mediata
ITT = Innovación y transferencia de tecnología. L = Largo plazo
Tipo de FC AT = Asistencia técnica Prioridad I = Inmediata
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GESTIÓN ADMINISTRATIVA
Empresa EPS SEMAPA BARRANCA S.A 1° año 2011 3° año 2013
Proceso GESTION ADMINISTRATIVA
Situación de entradaDiciembre del 20010
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca S.A. nocuenta con un Plan de Fortalecimiento deCapacidades implementado, para mejorarlas necesidades institucionales y personalespara mejorar la Gestión Administrativa quepermita un adecuado control y asignaciónde recursos.
Indicadores alinicio
- 0 % de trabajadorescompetentes.
- 0 % competenciascubiertas.
Situación de llegadaDiciembre del 2013
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca S.A. cuentacon un Plan de Fortalecimiento deCapacidades implementado, permitiendo alpersonal ejecutar sus labores en formaeficiente en el control y uso de los recursos.
Indicadores –impactos al
finalizar
- 100 % de trabajadorescompetentes.
- 100 % competenciascubiertas.
SUB-PROCESO ACCIONES (institucionales e individuales) Tipo de FC Prioridad
Compras
Mejorar el proceso elaboración y control del Plan Anualde Adquisiciones con implementación de Cuadro deNecesidades
C I
Optimizar las adquisiciones de bienes y servicios encalidad, cantidad
AT M
Capacitación en el sistema informático SEACE C M
AlmacenesAdiestramiento para elaborar procedimiento de Stockmínimo
AT I
Optimizar el control de existencias con inventariosperiódicos
C M
Patrimonio
Actualizar proceso de Baja y Venta de bienes AT M
Capacitación en administración y manejo de bienespatrimoniales
C M
Capacitación en saneamiento legal de bienes C I
Recursos Humanos
Talleres de motivación, integración y trabajo en equipo AT I
Charla para mejor rendimiento en el trabajo y mejorarlas relaciones
C I
Capacitación administración eficiente de recursoshumanos
C M
Análisis e interpretación de las evaluaciones dedesempeño
C M
Contabilidad
Especialización en Tributación, finanzas y costos C L
Actualización en materia tributaria y aplicacióncontable
C I
Capacitación en normativa de control interno C M
Capacitación en nuevo software contable AT I
C = Capacitación M = Mediata
ITT = Innovación y transferencia de tecnología. L = Largo plazo
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TesoreríaActualización en normatividad del sistema nacional detesorería
C M
Pasantía en manejo efectivo del flujo de caja financiero AT M
Actualización en uso y custodia de documentosvalorados
C I
GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
Empresa EPS SEMAPA BARRANCA S.A 1° año 2011 3° año 2013
Proceso GESTION DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
Situación de entradaDiciembre del 20010
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca S.A. no cuentacon un Plan de Fortalecimiento de Capacidadesimplementado, que permita desarrollar lascapacidades del personal para una adecuadagestión de los procesos.
Indicadores alinicio
- 0 % de trabajadorescompetentes.
- 0 % competenciascubiertas.
Situación de llegadaDiciembre del 2013
La Entidad Prestadora de Servicios deSaneamiento Semapa Barranca S.A. cuenta conun Plan de Fortalecimiento de Capacidadesimplementado, que ha permitido unaadecuada gestión de los procesos
Indicadores –impactos al
finalizar
- 100 % detrabajadorescompetentes.
- 100 % competenciascubiertas.
SUB-PROCESO ACCIONES (institucionales e individuales) Tipo deFC Prioridad
RelacionesInstitucionales
Socialización de Plan de Relaciones, Edusan ycomunicación y Relaciones Publicas
C I
Socialización de instrumentos de gestión: CE, CBGC, MRCD,Código de Ética
C I
Charlas de sensibilización a Junta y directorio C MModernizaciónempresarial
Capacitación en Imagen Institucional AT M
Fortalecer capacidades para elaborar y actualizardocumentos de gestión
AT I
Tipo de FC
AT = Asistencia técnica
Prioridad
I = Inmediata
C = Capacitación M = Mediata
ITT = Innovación y transferencia de tecnología. L = Largo plazo
Tipo de FC
AT = Asistencia técnica
Prioridad
I = Inmediata
C = Capacitación M = Mediata
ITT = Innovación y transferencia de tecnología. L = Largo plazo
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7. Presupuesto
La Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento EPS SEMAPA BARRANCA S.A.,tiene el compromiso de brindar servicios de calidad, asumiendo que el compromisode fortalecer las capacidades institucionales y personales de nuestra entidadayuda al cumplimiento de los objetivos institucionales.
Para la determinación del presupuesto se considera importes aproximados, los queserán incluidos dentro del presupuesto anual, considerándose una partida para elcumplimiento de la misma, que será financiada con Recursos Propios yfinanciamiento externo.
PRESUPUESTO EN SOLES S/.
I. ACCIONES/ACTIVIDADES Año 1 Año 2 Año 3 Total
1 PROCESO: GESTIÓN GERENCIAL 5,260.00 7,950.00 9,250.00 22,460.00
1.1 Asistencia Técnica 3,200.00 3,400.00 4,250.00 10,850.00
1.1.1 Capacitar al personal gerencial y técnico en planestratégico
1,660.00 1,200.00 1500.00 4,360.00
1.1.2 Realizar un seminario taller en la formulación delPlan Operativo y presupuesto dirigido al personal engeneral
1,300.00 800.00 1200.00 3,300.00
1.1.3 Capacitar al responsable de informática en elmanejo de información de base de datos paraimplementación del sistema estadístico
240.00 500.00 800.00 1,540.00
1.1.4 Pasantías para la elaboración y ejecución de planesde mantenimiento preventivo y correctivo
0.00 300.00 250.00 550.00
1.1.5 Pasantías para intercambio de experiencias enGestión de la Calidad.
0.00 300.00 250.00 550.00
1.1.6 Pasantías para gestionar planes de prevención yemergencias Gestión de la calidad.
0.00 300.00 250.00 550.00
1.2 Capacitaciones 2,060.00 4,150.00 4,600.00 10,810.00
1.2.1 Capacitación en Normatividad y manejo del SNIP 0.00 600.00 600.00 1200.00
1.2.2 Talleres de liderazgo orientado a gerencias yfuncionarios
1,300.00 1,500.00 1,500.00 4300.00
1.2.3 Capacitación en normas de control interno yelaboración de informes.
460.00 500.00 500.00 1,460.00
1.2.4 Capacitación y actualización en herramientas decontrol
0.00 300.00 300.00 600.00
1.2.5 Actualización en software de control interno 0.00 300.00 300.00 600.00
1.2.6 Charlas Institucionales de control interno yprevención de observaciones
300.00 300.00 300.00 900.00
1.2.7 Capacitar al personal en el desarrollo, manejo yactualización de sistemas de normas legales
0.00 200.00 200.00 400.00
1.2.8 Capacitar y asesorar al personal responsable parauna adecuada elaboración de contratos,convenios.
0.00 100.00 100.00 200.00
1.2.9 Capacitación en nuevas tecnologías: diseño deseguridad, nuevos motores para desarrollar base dedatos y programación
0.00 0.00 400.00 400.00
1.2.10 Gestionar la capacitación para la implementaciónde la gestión de la calidad en la empresa.
0.00 350.00 400.00 750.00
1.3 Innovación y transferencia de tecnología0.00 400.00 400.00 800.00
1.3.1 Capacitar al jefe de informática en lenguajes deprogramación
0.00 400.00 400.00 800.00
2 PROCESO: GESTIÓN OPERATIVA 4,700.00 4,700.00 4,700.00 14,100.00
EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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2.1 Asistencia Técnica 1,400.00 1,400.00 1,400.00 4,200.00
2.1.1 Pasantías en plantas de Tratamiento de aguasimilares de otras EPS y optimización de plantas
700 700 700 2100
2.1.2 Asistencia Técnica para certificación de Laboratoriode Control de Calidad
700 700 700 2100
2.2 Capacitación 3,300.00 3,000.00 3,000.00 9,900.00
2.2.1 Capacitación en detección de fugas en redes deagua
100 100 100 300
2.2.2 capacitación en Elaboración de programas yseguimiento en Mantenimiento Preventivo ycorrectivo de redes de agua Y alcantarillado
200 200 200 600
2.2.3 Capacitación en mantenimiento de equipos deplantas y redes
150 150 150 450
2.2.4 capacitación en elaboración de Manual deprocedimientos integrado para el áreatécnica(plantas de tratamiento, pozos, reservorios,redes de agua y alcantarillado
150 150 150 450
2.2.5 capacitación en sectorización de redes de agua 200 200 200 6002.2.6 capacitación en atención al cliente,
200200 200 600
2.2.7 capacitación al personal de operaciones y plantascon programas de Microsoft (Windows, Word, Excel,Autocad)
100 100 100 300
2.2.8 Capacitación en métodos de análisismicrobiológicos para aguas superficiales
200 200 200 600
2.2.9 Capacitación en análisis de aguasresiduales(DBO, OD, DQO, ETC),
200 200 200 600
2.2.10 capacitación en mantenimiento y calibración deequipos de laboratorio
200 200 200 600
2.2.11 capacitación en actualización de Softwareintegrado para el área de Estudios y Proyectos conprogramas actualizados
300 300 300 900
2.2.12 capacitación en Catastro Técnico de redes deagua y alcantarillado
300 300 300 900
2.2.13 Capacitación en procedimientos de seguridadindustrial, supervisión de obras y seguridad delpersonal.
200 200 200 600
2.2.14 capacitación en gestión y Sistema de InversiónPública
600 600 600 1800
2.2.15 Capacitación en talleres de liderazgo, autoestima,compañerismo, integración, manejo de conflictos
200 200 200 600
2.3 Innovación y transferencia de tecnología 0 0 0 0
3 PROCESO: GESTIÓN COMERCIAL 5,100.00 5,100.00 5,100.00 15,300.00
3.1 Asistencia Técnica 2,000.00 2,000.00 2,000.00 6,000.00
3.1.2 Asistencia Técnica para el manejo de Software deActualización Catastral (GIS
1000 1000 1000 3000
3.1.3 Asistencia Técnica para la Certificación del Bancode Medidores
1000 1000 1000 3000
3.2 Capacitaciones 3,100.00 3,100.00 3,100.00 9,300.00
3.2.1 Capacitación al personal operativo enactualización de catastro Comercial
700 700 700 900
3.2.2 Capacitación en elaboración de manuales deProcedimientos para la Actualización de Catastrocomercial
600 600 600 900
3.2.3 Talleres de Relaciones Humanas, Liderazgo,motivación, autoestima, compañerismo eintegración
300 300 300 900
3.2.4 Talleres sobre manejo de los módulos del sistemacomercial
300 300 300 900
EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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3.2.5 Capacitación en Instalación de medidores, 300 300 300 900
3.2.6 Capacitación en mantenimiento preventivo,correctivo y contratastacion de medidores,
300 300 300 900
3.2.7 Capacitaciones sobre Normatividad vigente,conflictos y atención al cliente
300 300 300 900
3.2.8 Capacitaciones sobre Normatividad en manejo dela deuda (procedimientos para quiebre yprescripción de deudas)
300 300 300 900
3.3 Innovación y transferencia de tecnología 0 0 0 0
4 PROCESO: GESTIÓN ADMINISTRATIVA 3,070.00 5,770.00 5,080.00 14,220.004.1 Asistencia Técnica 1,500.00 2,340.00 2,400.0 0 6,240.00
4.1.1 Pasantía para optimizar las adquisiciones debienes y servicios en calidad, cantidad
0.00 120.00 180.00 300.00
4.1.2 Pasantía para elaborar procedimiento de Stockmínimo
240.00 200.00 200.00 640.00
4.1.3 Pasantía para actualizar proceso de Baja yVenta de bienes
0.00 160.00 160.00 320.00
4.1.4 Talleres de motivación, integración y trabajoen equipo
1,060.00 1,500.00 1,500.00 4,060.00
4.1.5 Capacitación en nuevo software contable 200.00 200.00 200.00 600.00
4.1.6 Pasantía en manejo efectivo del flujo de cajafinanciero
0.00 160.00 160.00 320.00
4.2 Capacitaciones1,570.00 3,430.00 2,980.00 7,980.00
4.2.1 Charlas internas para mejorar el procesoelaboración y control del Plan Anual deAdquisiciones
450.00 300.00 300.00 1,050.00
4.2.2 Capacitación sistema informático SEACE 0.00 300.00 300.00 600.004.2.3 Capacitación al personal en inventario de
existencias0.00 300.00 300.00 600.00
4.2.4 Capacitación en administración y manejo debienes patrimoniales
0.00 300.00 300.00 600.00
4.2.5 Capacitación en saneamiento legal de bienes 470.00 400.00 0.00 870.00
4.2.6 Capacitación administración eficiente derecursos humanos
0.00 350.00 300.00 650.00
4.2.7 Análisis e interpretación de las evaluacionesde desempeño
0.00 180.00 180.00 360.00
4.2.8 Curso de Especialización en Tributación,finanzas y costos
0.00 400.00 300.00 700.00
4.2.9 Seminarios en materia tributaria y aplicacióncontable
300.00 150.00 150.00 600.00
4.2.10 Actualización en normatividad de control interno 0.00 300.00 300.00 600.00
4.2.11 Actualización en normatividad del sistemanacional de tesorería
0.00 200.00 200.00 400.00
4.2.12 Actualización en uso y custodia dedocumentos valorados
350.00 150.00 150.00 650.00
4.2.13 Charla para mejor rendimiento en el trabajo ymejorar las relaciones
0.00 100.00 200.00 300.00
5 PROCESO: GESTIÓN GOBERNABILIDAD YGOBERNANZA
1,490.00 1,600.00 1,600.00 4,690.00
5.1 Asistencia Técnica690.00 700.00 700.00 2,090.00
5.1.1 Capacitación en Imagen Institucional 0.00 300.00 300.00 600.00
5.1.2 Fortalecer capacidades para elaborar yactualizar documentos de gestión
690.00 400.00 400.00 1,490.00
5.2 Capacitaciones 800.00 900.00 900.00 2,600.00
5.2.1 Socialización de Plan de Relaciones, Edusan ycomunicación y Relaciones Publicas
400.00 400.00 400.00 1,200.00
5.2.2 Socialización de instrumentos de gestión: CE,CBGC, MRCD, Código de Ética
400.00 300.00 300.00 1,000.00
EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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5.2.3 Charlas de sensibilización a Junta y directorio 0.00 200.00 200.00 400.00
5.3 Innovación y transferencia de tecnología 0 0 0 0
TOTAL 19,620.00 25,120.00 26,030.00 70,770.00
II. FINANCIAMIENTO
Recursos Propios 19,620.00 25,120.00 26,030.00 70,770.00
Otras fuentes 0.00 0.00 0.00 0.00
8. Anexos
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EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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EPS SEMAPA BARRANCA S.A. Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales
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