mapa-de-riesgos-2013 (1)
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PROCESO
Gestion Direccion Organizacional
Gestion Direccion Organizacional
Gestion en Educacion
Gestion en Educacion
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Gestion en Educacion
Gestion en Educacion
Gestion en Educacion
Gestion en Educacion
Gestion en Salud
Gestión Cultural, Deportivo y Turistico
Gestión Cultural, Deportivo y Turistico
Gestión Cultural, Deportivo y Turistico
Gestión Cultural, Deportivo y Turistico
Gestión Cultural, Deportivo y Turistico
-
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Gestion en Movilidad Transito y Transporte
Gestion de Desarrollo Productivo y de Gobierno
Gestion de Desarrollo Productivo y de Gobierno
Gestion de Desarrollo Productivo y de Gobierno
Gestion de Desarrollo Productivo y de Gobierno
Gestion en atencion a grupos especiales
Gestion de Inraestructura, Ordena!iento Territorial y "!biental
-
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Gestion de Desarrollo Productivo y de Gobierno
Gestion del Talento #u!ano
Gestion $inanciera
Gestion $inanciera
Gestion $inanciera
Gestion $inanciera
Gestion $inanciera
Gestion en %ecursos $isicos
Gestion &uridica
Gestion de Contratacion
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Gestion de Contratacion
Gestion en Siste!as
Gestion de Control, Evaluacion y Me'ora
Gestion de Control, Evaluacion y Me'ora
Gestion Docu!ental y "d!inistracion de "rc(ivo
Gestion Docu!ental y "d!inistracion de "rc(ivo
Gestion Docu!ental y "d!inistracion de "rc(ivo
Gestion Docu!ental y "d!inistracion de "rc(ivo
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Gestion de Control, Evaluacion y Me'ora
COLUMNA J, K , L, M y N: Cali)*ue seg+n cCOLUMNA O, Q , R, S Y T: Corresponde a laCOLUMNA U, V Y W: Corresponden a las ac
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OBJETIVO EL PROCESO
Co!pro!isos politicos
DEBIDO A(C!"("##
Garantizar el cu!pli!iento de pol0ticas, planes de largo,!ediano y corto plazo a trav1s de su elaboración, e'ecucióny control a )n de lograr el desarrollo social y econó!ico del
!unicipio
"segurar *ue el Siste!a de Gestión Integrado seaconveniente con respecto a las necesidades de los clientesy las condiciones del entorno, adecuado para satisacer losre*uisitos de la 2TC3GP 4555, MECI 6 2TC 7879 y ade!-s*ue sea e)caz con respecto a los ob'etivos de calidad, conel )n de !antener actualizada la pol0tica y los ob'etivos decalidad, y to!ar las decisiones necesarias para su !e'oracontinua
Desconoci!iento de politicas yob'etivos establecidos por la
entidad
Garantizar el cu!pli!iento de pol0ticas, planes de largo,
!ediano y corto plazo a trav1s de su elaboración, e'ecucióny control a )n de lograr el desarrollo social y econó!ico del!unicipio
"segurar *ue el Siste!a de Gestión Integrado seaconveniente con respecto a las necesidades de los clientesy las condiciones del entorno, adecuado para satisacer losre*uisitos de la 2TC3GP 4555, MECI 6 2TC 7879 y ade!-s*ue sea e)caz con respecto a los ob'etivos de calidad, conel )n de !antener actualizada la pol0tica y los ob'etivos decalidad, y to!ar las decisiones necesarias para su !e'oracontinua
$alta de segui!iento y!onitoreo al plan de desarrollo!unicipal y planes de accion
$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brindenel servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades
De)ciencia en la elaboracion dediagnosticos, no participacion de la
co!unidad
$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brindenel servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades
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$alta de supervision e interventoria
$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brindenel servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades
Desconoci!ientos de las politicas,ob'etivos y !etas establecidos por
la entidad
$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brinden
el servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades
$alta de ali!entacion, trasnporte,
:it escolares, !otivacion
$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brindenel servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades
2o giro oportuno de recursos parael desarrollo de actividades
escolares
$acilitar los recursos necesarios y coordinar la e'ecución de lapol0tica p+blica, para *ue las instituciones educativas brindenel servicio y cobertura con calidad a la población para lograrla satisacción de sus necesidades
$avoreci!ientos politicos,corrupcion
$o!entar y !asi)car la Cultura, el Deporte y el Turis!o enel !unicipio de ;a Plata, rescatando las creencias ycostu!bres de nuestra identidad cultural, pro!oviendo losvalores art0sticos y deportivos del !unicipio de ;a Plata
No realizacion de diagnosticossectoriales, no participacipacion de los
actores
$o!entar y !asi)car la Cultura, el Deporte y el Turis!o enel !unicipio de ;a Plata, rescatando las creencias ycostu!bres de nuestra identidad cultural, pro!oviendo losvalores art0sticos y deportivos del !unicipio de ;a Plata
Desconoci!iento de las ploticas y!etas establecidas por la entidad
$o!entar y !asi)car la Cultura, el Deporte y el Turis!o enel !unicipio de ;a Plata, rescatando las creencias ycostu!bres de nuestra identidad cultural, pro!oviendo losvalores art0sticos y deportivos del !unicipio de ;a Plata
$alta de asignación de recursoseconó!icos,
$o!entar y !asi)car la Cultura, el Deporte y el Turis!o enel !unicipio de ;a Plata, rescatando las creencias ycostu!bres de nuestra identidad cultural, pro!oviendo losvalores art0sticos y deportivos del !unicipio de ;a Plata
%ealizacion de actividades noacordes con las necesidades ye
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Controlar la !ovilidad Municipal y realizar las ca!pa=aseducativas para dar a conocer la nor!atividad en tr-nsito, ya la vez realizar la de!arcación y instalación de las se=alesde tr-nsito vigentes ,Migrar la inor!ación necesaria al Ministerio de Transporte yal %egistro >nico 2acional de Tr-nsito con el )n de obtener los
rangos necesarios para la legalización de los tr-!ites porparte de los ?suarios
;ograr el desarrollo y ortaleci!iento de la capacidad 0sica,econó!ica e intelectual para los grupos especiales yvulnerables .ni=ez, 'uventud, tercera edad, !u'er y a!ilia,victi!as y población carcelaria/ cu!pliendo los re*uisitos deley los re*uisitos del cliente, para lograr la satisacción de susnecesidades
"poyar al Departa!ento "d!inistrativo de Planeación, con la
planeación y desarrollo urbano, proyección, plani)cación,preparación de la contratación, vigilancia de e'ecución deobras p+blicas e inraestructura vialGarantizar el !e'ora!iento de la calidad de vida de lapoblación y velar por el adecuado !ane'o de los recursosnaturales y del !edio a!biente de conor!idad con la ;ey
"segurar el desarrollo Econó!ico y co!petitivo !unicipal;ograr preservar el respeto de derec(os ciudadanos en arasde obtener la paz y la convivencia en el Estado social,de!ocr-tico y de derec(o
Falta de cuidado funcionarioresponsible, desconocimientos del
porocedimiento
"segurar el desarrollo Econó!ico y co!petitivo !unicipal;ograr preservar el respeto de derec(os ciudadanos en arasde obtener la paz y la convivencia en el Estado social,de!ocr-tico y de derec(o
$alta de 'ornadas de control a losestableci!ientos co!erciales
"segurar el desarrollo Econó!ico y co!petitivo !unicipal;ograr preservar el respeto de derec(os ciudadanos en arasde obtener la paz y la convivencia en el Estado social,de!ocr-tico y de derec(o
2o e'ecer control y vigilanciaoportuno, e'ercer control y
vigilancia sin darlas soluciones
"segurar el desarrollo Econó!ico y co!petitivo !unicipal;ograr preservar el respeto de derec(os ciudadanos en arasde obtener la paz y la convivencia en el Estado social,de!ocr-tico y de derec(o
@a'a pie de uerza publica"plicacion de la nor!ativiadavigente aplicable Dierencias
politicas
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"segurar el desarrollo Econó!ico y co!petitivo !unicipal;ograr preservar el respeto de derec(os ciudadanos en arasde obtener la paz y la convivencia en el Estado social,de!ocr-tico y de derec(o
$alta de asignación de recursoseconó!icos, de!ora en la
contratación delos insu!os yAo recurso (u!ano
para el proyecto
$or!ular y e'ecutar pol0ticas y progra!as de recursos(u!anos *ue propendan al bienestar de los uncionarios de la"lcald0a de ;a Plata, para su !e'or desarrollo personal yproesional dentro de los linea!ientos y ob'etivos de laInstituciónB dirigir, coordinar y controlar la ad!inistración deltalento (u!ano y suplir las necesidades de personal *uepresenten las dependencias
Garantizar la solvencia econó!ica racionalizando el gasto yortaleciendo los ingresos del Municipio
Falta de mantenimiento preventivo ycorrectivo del software, Falta de
aplicativos y dispositivos que permitanmantener la información de una manera
más segura, uso indebido por parte deusuarios del sistema
Garantizar la solvencia econó!ica racionalizando el gasto yortaleciendo los ingresos del Municipio
$alta de conoci!iento de nor!aslegales
Garantizar la solvencia econó!ica racionalizando el gasto yortaleciendo los ingresos del Municipio
Debil identi)cacion de necesidadesde recursos para e'ecucion de los
dierentes progra!as
Garantizar la solvencia econó!ica racionalizando el gasto yortaleciendo los ingresos del Municipio
;og0stica en cuanto a las !edidasde seguridad para la custodia de la
inor!ación y los t0tulos valores
Garantizar la solvencia econó!ica racionalizando el gasto yortaleciendo los ingresos del Municipio
$alta de cuidado al girar losrespectivos pagos
De)ciencias interases delprogra!a contable
Dotar a la "lcald0a de ;a Plata de inraestructura locativa yrecursos 0sicos, protegidos y conservados, para soportar lasactividades *ue conor!an la !isión institucional
%epresentar 'udicial y e
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"d*uirir bienes o servicios con el )n de satisacer lasnecesidades de la co!unidad y de la ad!inistraciónMunicipal
$alta conoci!iento del nor!as yprocedi!ientos de contratacion
Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener y
su!inistrar inor!ación a todas sus dependencias
Deficiente mantenimiento de archivocentral e inmobiliario no apto para el
manejo del archivo documental
Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener ysu!inistrar inor!ación a todas sus dependencias
De)ciencias en la inraestructuradel -rea y la ausencia de e*uipos
de control del a!biente y deprevención de incendios
Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener y
su!inistrar inor!ación a todas sus dependencias
Escasez de(erra!ientas para
acilitar el !ane'o decorrespondencia
$alta de atención del personalencargado
Garantizar la ad!inistración y !ane'o del la gestióndocu!ental y correspondencia de la "lcald0a Municipal, lacual se vera ree'ada en la acilidad para obtener ysu!inistrar inor!ación a todas sus dependencias
Desconoci!iento de las tecnicas yleyes arc(ivisticas
Orecer soporte t1cnico a usuarios internos del siste!a deinor!aron de la "d!inistracion Central Municipal
Coordinar el cu!pli!iento del Siste!a de Control Interno,Control Interno Contable CICO de la "lcald0a Municipal 6Me'orar continua!ente la e)cacia, e)ciencia y eectividad delSiste!a de Gestión Integrado, a trav1s de !1todos y(erra!ientas establecidas por la "lcald0a de ;a Plata,asesorando a los uncionarios de la "d!inistración Municipalen el o!ento de la cultura del autocontrol en todas lasactividades *ue re*uiere el proceso ad!inistrativo para elcu!pli!iento de los planes progra!as adoptados por la"d!inistración
$alta de !onitoreo y segui!ientooportuno por parte del resposablede MECI yAo Calidad$alta de capacitación a losuncinarios en el procedi!iento deacciones correctivas y preventivas
Coordinar el cu!pli!iento del Siste!a de Control Interno,Control Interno Contable CICO de la "lcald0a Municipal 6Me'orar continua!ente la e)cacia, e)ciencia y eectividad delSiste!a de Gestión Integrado, a trav1s de !1todos y(erra!ientas establecidas por la "lcald0a de ;a Plata,asesorando a los uncionarios de la "d!inistración Municipalen el o!ento de la cultura del autocontrol en todas lasactividades *ue re*uiere el proceso ad!inistrativo para elcu!pli!iento de los planes progra!as adoptados por la"d!inistración
$alta de cultura de control y !ane'o dela inor!acion relacionada con los(allazgos del SGC
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INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO
Coordinar el cu!pli!iento del Siste!a de Control Interno,Control Interno Contable CICO de la "lcald0a Municipal 6Me'orar continua!ente la e)cacia, e)ciencia y eectividad delSiste!a de Gestión Integrado, a trav1s de !1todos y(erra!ientas establecidas por la "lcald0a de ;a Plata,asesorando a los uncionarios de la "d!inistración Municipalen el o!ento de la cultura del autocontrol en todas lasactividades *ue re*uiere el proceso ad!inistrativo para elcu!pli!iento de los planes progra!as adoptados por la"d!inistración
Desconoci!iento de losre*uisitos *ue se deben cu!plir
para la presentacion de
inor!es y docu!entos
rresponda valoración del riesgo despues de controles Estas colu!nas se calculan auto!-tica!ente
iones *ue cada dependencia ó proceso plantea co!o trata!iento al resultado de la nueva
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IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO CALIFICACIÓ
PROBABILIDAD
R$%
I&'$%)*
I&'$%)*
R$%
PUEDE SUCEDER QUE(R+*"%# QUE PODR-A OCASIONAR
(C%."*/!*./+("##
Desv0o depol0ticas yob'etivos
Incu!pli!iento de!etas
establecidos porla Entidad
Identi)cación inadecuada denecesidades de la co!unidad
Inuencias pol0ticas oavoreci!ientos particulares
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R$%
Deserción escolar R$%
%ecursos li!itados R$%
R$%
@a'a aceptación de la co!unidad
Incu!pli!iento de contratistas
Desv0o de pol0ticas, ob'etivos y!etas establecidos por la Entidad
Inuencia en las visitas desupervisión a las institucioneseducativas en !ateria de tranportey restaurante escolar
De)cientes actividades dediagnostico de necesidades de laco!unidad en torno a la cultura ,
recreación y deporte
Desv0o de pol0ticas, ob'etivos y!etas establecidos por la Entidad
;i!itados recursos para e'ecutarproyectos de recuperación,
valoración, reconoci!iento ypreservación del patri!onio cultural
y el turis!o
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ertificado de !egistro de "arcas y
#erretes, registrado sin verificar que el
logotipo tenga identicas caracteristicas a
otro o que no se brinde oportunamentela disponibilidad de la informacion del
registro a los usuarios
No se aplican controles en pesas ymedidas en los diferentesestablecimientos comerciales
$erritorio afectado por alteración delorden
p%blico
No se logre atender los eventos queafectan la comunidad ciudadana porparte de la fuerza p%blica
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&napropiada estimacion del presupuesto
'fectacion al desarrollo de (royectos(roductivos
F'))'* D+) *F$-'!+ . #'* /#'!D-'!+
'plicación erronea en la liquidacion dedescuentos y pagos de cuentas0
P1rdidas de Tilulos valores *ue see
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P$%)*
P$%)*
Inapropiada elaboracion de estudiosde factibilidad y conveniencia para
lo procesos contractuales.
De)ciencias en la inraestructuradel -rea y la ausencia de e*uipos
de control del a!biente y de
prevención de incendios
P1rdida y deterioro 0sico de ladocu!entación
Direcciona!iento erróneo de lacorrespondencia a las
dierentes -reas
"plicación Inadecuada de las T1cnicas de Gestión Docu!ental y
ad!inistración de arc(ivo
2o se realice el cierre oportuno alos planes de !e'ora!iento
Procesos ine)cientes, incu!pli!iento alSiste!a Integrado de Gestión de
Calidad, (allazgos por parte de losentes de control por altas en la gestión
;os ;0deres de los procesos no reporten,o lo (agan de or!a inoportuna, las noconor!idades, las acciones corectivasy preventivas y los Planes deMe'ora!iento respectivos
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POSIBLE
Elaboracion inadecuada dedocu!entos, inor!es a entesde control o productos delsiste!a de gestion de calidad y
!eci
Inor!er erroneos, de)cienteseguridad en la inor!aciónreportada, incu!pli!iento a losre*uisitos de nor!a ó ley,incu!pli!iento a los re*ueri!ientosde los entes de control, generando
aperturas de un disciplinario, !alai!agen de la entidad yad!inistración
seg+n la valoración del controlevaluación del riesgo .Colu!na S/ y a las respectivas Opciones del Mane'o .Colu!na T/
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ATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS DEL SISTE
ANÁLISIS DEL RIESGO DEL RIESGO
IMPACTO
0*$$&+*.1" '$ *) /%
My%$ " 47 47
My%$ " 47 47
My%$ "
My%$ "
EVALUACIÓN DELRIESGO P%"**
2*$$&+*.1'$ /%.1$%)
L 2*$$&+*.1*"1 3%/!&*.13
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C1"1$45/% 2A"
M*.%$ @
M*.%$ @
M*.%$ @
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
-
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2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
-
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2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
-
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2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
2A"
My%$ E 47 47
My%$ E 45 47
-
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My%$ E 7 7
2A"
2A"2A"2A"2A"2A"2A"
2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"
2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"2A"
-
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A INTEGRADO DE GESTIÓN
VALORACIÓN DE CONTROLES1$%) E6*/!/+4. y S*!+&+*.1%
PUNTAJE FINAL
47 87 47 78
47 87 47 78
9
9
L 2*$$&+*.1*" **/1+;
E"1. 3*5.+3%")%"
$*"'%.")*"
L $*/!*./+ 3**6*/!/+4. 3*) /%.1$%) y
"*!+&+*.1% *"3*/!3
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9
9
9
9
9
9
9
9
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9
9
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9
9
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9
9
9
9
9
85 85 45 79
85 85 45
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NUEVA VALORACIÓN DEL RIESGONUEVA CALIFICACIÓN DEL RIESGO
OPCIONES DE MANEJOPROBABILIDAD IMPACTO
R$% M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo
R$% M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo
I&'$%)* My%$ "
R$% My%$ "
NUEVAEVALUACIÓNDEL RIESGO
"3%educir, Evitar o Transerir el riesgo
"3%educir, Evitar o Transerir el riesgo
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R$% >N?A 2A" 2A"
R$% M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo
R$% M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo
R$% M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
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>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
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>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A"
I&'$%)* M*.%$ @ @3"su!ir el riesgo
P%"+)* M%3*$3% " "3%educir, Evitar o Transerir el riesgo
-
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P%"+)* My%$ E
>N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A"
>N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A">N?A >N?A 2A" 2A"
E3%educir, Evitar o Transerir el riesgo
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PLAN DE ACCIÓN
ACCIONES RESPONSABLES
C&'% 3+)+*./+$ C&'% 3+)+*./+$
C&'% 3+)+*./+$ C&'% 3+)+*./+$
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%espresentante de la Dirección
Incluir dentro del plan decapacitaciones a uncionarios el te!ade procedi!iento de accionescorrectivas y preventivasEstablecer periodos de segui!iento ano conor!idades !as seguidosDe)nir el alcance de responsabilidad
para el segui!iento a planes de!e'ora!iento para control interno y elgrupo de calidad
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G*"1+4. 3* C)+33
Docu!entar en instructivo laelaboración de inor!es y establecerla !anera co!o realizar elsegui!iento a los !is!osIncluir en el plan de capacitaciones de
los uncionarios el te!a deelaboración de inor!es
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FEC0A
C&'% 3+)+*./+$
C&'% 3+)+*./+$
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53Dec34
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@?@9?9=
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DESCRIPTOR
%aro
I!probable
Posible
Probable
Casi Seguro
-
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TABLA DE PROBABILIDAD
DESCRIPCIÓN
El evento puede ocurrir solo en circunstancias e
-
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TABLA DE IMPACTO
DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN
Insigni)cante
Menor
Moderado
Mayor
Catastró)co
Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0aconsecuencias o eectos !0ni!os sobre elprocedi!iento, proceso yAo la entidad
Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a ba'oi!pacto o eecto sobre el procedi!iento, proceso yAola entidad
Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a !edianasconsecuencias o eectos sobre el procedi!iento,proceso yAo la entidad
Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a altasconsecuencias o eectos sobre el procedi!iento,proceso yAo la entidad
Si el (ec(o llegara a presentarse, tendr0a desastrosasconsecuencias o eectos sobre el procedi!iento,proceso yAo la entidad
-
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MATRIZ D
PROBABILIDAD
R$%
I&'$%)*
P%"+)*
P$%)*
C"+ S*!$%
R$% I."+.+5/.1* B
R$% M*.%$ B
R$% M%3*$3% M
R$% My%$ A
R$% C1"1$45/% A
I&'$%)* I."+.+5/.1* B
I&'$%)* M*.%$ B
I&'$%)* M%3*$3% M
I&'$%)* My%$ A
I&'$%)* C1"1$45/% E
P%"+)* I."+.+5/.1* B
P%"+)* M*.%$ M
P%"+)* M%3*$3% A
B: Z%. 3* $+*"% B
*) $+*"%, R*3!/+$ *)A: Z%. 3* $+*
-
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P%"+)* My%$ E
P%"+)* C1"1$45/% E
P$%)* I."+.+5/.1* M
P$%)* M*.%$ A
P$%)* M%3*$3%A
P$%)* My%$ E
P$%)* C1"1$45/% E
C"+ S*!$% I."+.+5/.1* A
C"+ S*!$% M*.%$ A
C"+ S*!$% M%3*$3% E
C"+ S*!$% My%$ E
C"+ S*!$% C1"1$45/% E
-
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CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
IMPACTO
I."+.+5/.1* M*.%$ M%3*$3% My%$ C1"1$45/%
B B M A A
B B M A E
B M A E E
M A A E E
A A E E E
"su!ir el riesgo
"su!ir el riesgo
"su!ir o %educir el riesgo
%educir, Evitar o Transerir el riesgo
clave sena
%educir, Evitar o Transerir el riesgo
6 A"!&+$ *) $+*"%M: Z%. 3* $+*"% M%3*$3 A"!&+$
$+*"%"% A)1 R*3!/+$ *) $+*"%, E;+1$, C%&'$1+$ % T$."*$+$
E: Z%. 3* $+*"% E1$*& R*3!/+$ *)
-
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@ "su!ir el riesgo
M "su!ir o %educir el riesgo
" %educir, Evitar o Transerir el riesgo
E %educir, Evitar o Transerir el riesgo
-
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%aroInsigni)canteB
%aroMenorB
%aroModeradoM
%aroMayorA
%aroCatastró)coA
I!probableInsigni)cante BI!probableMenor B
I!probableModerado M
I!probableMayor A
I!probableCatastró)co E
PosibleInsigni)cante BPosibleMenor M
PosibleModerado A
PosibleMayor E
PosibleCatastró)co E
ProbableInsigni)cante M
ProbableMenor A
ProbableModerado A
ProbableMayor E
ProbableCatastró)co E
Casi SeguroInsigni)cante A
Casi SeguroMenor A
Casi SeguroModerado E
Casi SeguroMayor E
-
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Casi SeguroCatastró)co E
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VALORACIÓN DEL CONTROL
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJE
47
47
5
87
47TOTAL 99
0*$$&+*.1" '$*6*$/*$ *) /%.1$%)
Posee (erra!ienta parae'ercer el control
E
-
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CUADRANTES A DISMINUIR EN
E2T%E 5375 5E2T%E 743F7 4E2T%E F3455 8
REGLACONTROL PREVE Dis!inuye la probabilidadCONTROL CORREDis!inuye el i!pacto
EFECTOS DE LA VALORACIÓN DEL CONTROL EN LA MATRIZ DE CALIFILOS RIESGOS
RANGOS DECALIFICACIÓN
DE LOSCONTROLES
CUADRANTESA DISMINUIR
EN LA
PROBABILIDAD(C%.1$%)P$*;*.1+;%#
-
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EL IMPACTO (C%.1$%) C%$$*/1+;%#
548
ACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A
-
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MATRIZ DE NUEVA EVALUACION
IMPACTO
I."+.+5/.1* M*.%$ M%3*$3%
9 I."+.+5/.1* M*.%$ M%3*$3%
I."+.+5/.1* I."+.+5/.1* M*.%$
I."+.+5/.1* I."+.+5/.1* I."+.+5/.1*
5Insigni)cante I."+.+5/.1*4Insigni)cante I."+.+5/.1*8Insigni)cante I."+.+5/.1*5Menor M*.%$4Menor I."+.+5/.1*8Menor I."+.+5/.1*5Moderado M%3*$3%4Moderado M*.%$8Moderado I."+.+5/.1*5Mayor My%$4Mayor M%3*$3%8Mayor M*.%$5Catastró)co C1"1$45/%4Catastró)co My%$8Catastró)co M%3*$3%
-
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M
My%$ R$%
My%$ C1"1$45/% 9 R$%
M%3*$3% My%$ R$%
M*.%$ M%3*$3% R$%
5%aro
4%aro8%aro5I!probable4I!probable8I!probable5Posible4Posible8Posible5Probable4Probable8Probable5Casi Seguro4Casi Seguro8Casi Seguro
C1"1$45/
%
-
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AC
TRIZ DE NUEVA EVALUACIONBM
PROBABILIDAD A
I&'$%)* P%"+)* P$%)* C"+ S*!$% E
I&'$%)* P%"+)* P$%)* C"+ S*!$%
R$% I&'$%)* P%"+)* P$%)*
R$% R$% I&'$%)* P%"+)*
R$%R$%R$%
I&'$%)*R$%R$%
P%"+)*I&'$%)*
R$%P$%)*P%"+)*
I&'$%)*C"+ S*!$%
P$%)*P%"+)*
-
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CIONES DE TRATAMIENTO
@3"su!ir el riesgoM3"su!ir o %educir el riesgo"3%educir, Evitar o Transerir el riesgo
E3%educir, Evitar o Transerir el riesgo
-
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PARÁMETROS
0*$$&+*.1" '$*6*$/*$ *) /%.1$%)
D*5.+/+4. 3* )*6*/!/+4. y"*!+&+*.1% 3*)/%.1$%)
-
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VALORACIÓN DEL CONTROL
CRITERIOS PUPosee (erra!ienta para e'ercer el control 5
5
En el tie!po *ue lleva la (erra!ienta (a de!ostrado ser eectiva 5
5
;a recuencia de e'ecución del control y segui!iento es adecuada 5TOTAL
E
-
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TAJE47
47
5
87
4799
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