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EVALUACIONES MUTUAS DEL GAFILAT:Potencialidades y oportunidades de mejora

Juan Carlos Astúa Jaime

Consultor Internacional

Sobre el presentador.

Abogado costarricense con estudios de diplomado de laUniversidad de Salamanca-España, en atención de lacorrupción en la función pública.

Consultor internacional; actualmente es Coordinador deProyectos para el fortalecimiento de tribunales de justicia enCosta Rica.

Exfiscal de Crimen Organizado y graduado como especialistaen la prevención de lavado de dinero de la AcademiaBancaria Centroamericana.

Juan Carlos Astúa Jaime

Consultor Internacional

+506 8340-6152

jastua@financialcrimesnet.com

jcastuajaime@yahoo.es

ANTECEDENTES

SURGIMIENTO DE FOROS INTERNACIONALES PARA ATENDER LACRIMINALIDAD ECONÓMICA.

PROTEGERSE DE AMENAZAS DIRECTAS A LA ESTABILIDAD ECONÓMICAMUNDIAL Y LA SEGURIDAD DE LAS NACIONES.

GAFI- órgano ad hoc internacional con vinculación en instrumentosinternacionales formales. (Ej: Convención Palermo artículo 7; Convención deMérida artículo 15.4; CSNU R/1617-2005)

OBJETIVOS DE LAS EM

1. Promover la implementación efectiva de medidas legales, regulatorias yoperativas para combatir el LD/FT/FPADM.

2. Identificar vulnerabilidades de los sectores nacionales relevantes con elacompañamiento de organismos internacionales:

a) FMI: Vulnerabilidades de gobernanza y corrupción (afectación a lamacroeconomía)

b) OCDE: Identificación de beneficiarios finales.

TENDENCIAS DE LAS EM

Se califica el Cumplimiento Técnico y la Efectividad.

❖El Cumplimiento Técnico aborda los requisitos específicos de lasRecomendaciones en lo que respecta al marco jurídico e institucional de un país,así como las facultades y procedimientos de las autoridades competentes.

❖La efectividad evalúa la idoneidad de la implementación de lasRecomendaciones e identifica el grado en que un país alcanza un conjunto deresultados fundamentales para un sólido sistema ALA/CFT.

CARACTERÍSTICAS DE LAS EM

Los resultados de la EM tienen las siguientes características:

✓Son de conocimiento público (NO SON SECRETAS);

✓repercuten directamente sobre la imagen del país en temas de seguridad,inversiones, compromiso de lucha contra estos delitos, sistema legal, facultadesde las autoridades, cooperación internacional, compromiso político, estabilidad,entre otros temas de trascendencia absoluta;

✓Busca generar la aplicación inmediata de medidas, buenas prácticas y elcompromiso institucional y político; y,

✓genera conocimiento y acciona los mecanismos nacionales para establecer elplan de acción que el país evaluado debe seguir en la formulación y ejecución dela Estrategia Nacional ALD/FT.

ERRORES COMUNES EN LAS EM

➢Maquillar la realidad del país;

➢Visualizar la EM como una amenaza país;

➢Obviar los resultados obtenidos;

➢No tener un plan de implementación post-evaluación;

➢Agotar las acciones de mejora una vez que finaliza la EM.

MEDIDAS ESENCIALES DE LOS RESULTADOS DE LAS EM

1. Identificar los riesgos, y desarrollar políticas y coordinación local;

2. Fortalecer la lucha contra el lavado de activos; financiamiento del terrorismo yfinanciamiento de la proliferación;

3. Mejorar las medidas preventivas para el sector financiero y otros sectores designados;

4. Analizar los poderes y responsabilidades de las dependencias administrativas yjudiciales, y otras medidas institucionales;

5. Facilitar la cooperación internacional.

IMPACTO REGIONAL DE LAS EM

1. Definir acciones regionales para abordar los riesgos identificados;

2. Lograr un combate regional contra el lavado de activos; financiamiento del terrorismoy financiamiento de la proliferación;

3. Estandarizar las medidas preventivas para los sectores financieros y otros sectoresdesignados;

4. Lograr acciones conjuntas entre las dependencias administrativas y judicialeshomólogas;

5. Erradicar las facilidades de ocultamiento de la información estratégica; y

6. Facilitar, facilitar y facilitar la cooperación internacional.

RESULTADOS RELEVANTES DE LA EM A HONDURAS

•Las vulnerabilidades detectadas reflejan una problemática regional

RESULTADOS RELEVANTES

❖Presencia de delincuencia organizada, principalmente vinculada a actividades denarcotráfico, extorsión y tráfico de personas perpetradas por grupos delictivos tantonacionales como transnacionales, entre los que destacan los cárteles de droga y las pandillascallejeras o “maras”.

RESULTADOS RELEVANTES

❖La corrupción pública es otra de las amenazas transversales vinculadas con la delincuenciaorganizada (infiltración de estructuras gubernamentales)

RESULTADOS RELEVANTES

❖Las actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) son especialmentevulnerables a efectos de la legitimación de activos de origen ilícito, en atención a su recienteincorporación como sujetos obligados y a la falta de una supervisión efectiva.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Inapropiado registro y actualización de datos de las personas jurídicas ybeneficiario final (persona física).

RESULTADOS RELEVANTES

❖Los mecanismos de cooperación y coordinación deben ampliarse para incorporar la luchacontra el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM).

RESULTADOS RELEVANTES

❖Deficiencias en la implementación y supervisión de las medidas preventivas del FTde las APNFD y organizaciones sin fines de lucro (OSFL), en particular lasrelacionadas con el cumplimiento de las Resoluciones del Consejo de Seguridad delas Naciones Unidas (CSNU) que imponen sanciones por terrorismo y FT.

RESULTADOS RELEVANTES

❖No se puede acceder fácilmente a información sobre la creación y elfuncionamiento de los distintos tipos de personas jurídicas que pueden constituirseen Honduras.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Existe una variedad de autoridades centrales para el cumplimiento de lasConvenciones Internacionales.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Se requiere implementar un sistema informático para la recepción de los reportes de operaciones sospechosas (ROS) que garantice su reserva y confidencialidad.

RESULTADOS RELEVANTES

❖El nivel de riesgo de terrorismo y FT es entendido por las autoridades como bajo.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Se debe mejorar la supervisión con un enfoque basado en riesgo.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Se deben comunicar los resultados de la ENR a todos los sujetos obligadosfinancieros y no financieros, incluyendo las APNFD´s, con el objetivo de que estosresultados sean incorporados en sus propios análisis de riesgos y establezcanmedias para mitigarlos.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Se deben fortalecer los procesos para la elaboración y actualización de lasestadísticas para fines del sistema ALA/CFT (definición de indicadores).

RESULTADOS RELEVANTES

❖La UIF debe fortalecer sus capacidades de análisis operativo mediante laproducción de estudios estratégicos y elaboración de señales de alerta y tipologíasactualizadas y ajustadas a la realidad criminal de Honduras.

RESULTADOS RELEVANTES

❖La UIF debe efectuar retroalimentaciones constantes y periódicas con los sujetosreportantes y con los supervisores para mejorar la calidad de los ROS.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Honduras debe establecer medidas, tanto a nivel de regulación como desupervisión, para asegurar la uniformidad en la comprensión y aplicación de lasmedidas preventivas por parte de las instituciones financieras y las APNFD. Lasobligaciones deben facultar a las instituciones para no llevar a cabo debidadiligencia cuando se considere que esto alertaría al cliente y en su lugar emitir unROS.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Implementar un programa sostenido de capacitación especializada dirigido ajueces y fiscales sobre los procesos de investigación y juzgamiento de este tipo decasos, con la finalidad de priorizar investigaciones por operaciones complejas de LAsofisticado y no tanto por actos derivados de flagrancia mediante contrabando dedivisas o sustancias ilícitas.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Falta de capacidad tecnológica y de recursos humanos en las instituciones a cargo de prevenir, investigar y sancionar el LA/FT.

RESULTADOS RELEVANTES

❖Falta de capacidad tecnológica y de recursos humanos en las instituciones a cargo de prevenir, investigar y sancionar el LA/FT.

Preguntas y Respuestas

GRACIAS POR SU ATENCIÓN