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1
Facultad de Ingeniería
Carrera Profesional de Ingeniería de Software
Desarrollo e Implementación del Módulo
de Cuadres y Conciliaciones Contables
sobre el ERP Oracle E-Business Suite
R12 para el Banco Pichincha De
Ecuador
Autor: Mario Fidel Ttito Accostupa
Para obtener el Título Profesional de
Ingeniero de Software
Asesor: Ing. Hernán Robalino Gómez
Lima – abril 2019
2
INDICE DE CONTENIDO
INDICE DE FIGURAS .................................................................................................. 5
INDICE DE TABLAS .................................................................................................... 6
INTRODUCCION .......................................................................................................... 7
CAPITULO 1 .................................................................................................................. 9
ASPECTOS GENERALES ........................................................................................... 9
1.1. Definición del Problema .................................................................................... 9
1.1.1. Descripción del Problema ........................................................................... 9
1.2. Definición de objetivos .................................................................................... 12
1.2.1. Objetivo general ....................................................................................... 12
1.3. Alcances y limitaciones ................................................................................... 13
1.3.1. Alcance: ........................................................................................................ 13
1.3.2. Limitaciones ................................................................................................. 19
1.4. Justificación ..................................................................................................... 20
1.5. Estado del Arte ................................................................................................. 21
1.5.1. Tesis ............................................................................................................. 21
1.5.2. Aplicaciones ................................................................................................. 22
CAPITULO 2 ................................................................................................................ 23
MARCO TEÓRICO ..................................................................................................... 23
2.1. Fundamento teórico ......................................................................................... 23
2.1.1. Oracle Application Implementation Methodology (AIM) ........................... 23
2.1.2. ERP: ............................................................................................................. 24
2.1.3. Oracle E-Business Suite R12 ....................................................................... 24
2.1.4. Oracle Forms 10 C ....................................................................................... 24
2.1.5. Oracle PL/SQL ............................................................................................. 25
2.1.6. Oracle XML Publisher ................................................................................. 25
CAPITULO 3 ................................................................................................................ 26
DESARROLLO DE LA SOLUCIÓN ......................................................................... 26
3.1 Definición ........................................................................................................ 26
3.1.1 Organigrama del Proyecto ............................................................................ 26
3.1.1.1 Organigrama de la empresa ...................................................................... 26
3.1.1.2 Organigrama del proyecto ........................................................................ 26
3.1.2 Definición de Roles ...................................................................................... 27
3.2 Análisis Operacional ........................................................................................ 29
3
3.2.1 Gestión del Tiempo ...................................................................................... 29
3.2.1.1 Estructura de Descomposición de Trabajo ............................................... 29
3.2.1.1.1 Definición ................................................................................................. 29
3.2.1.1.2 Análisis Operacional................................................................................. 30
3.2.1.1.3 Diseño de Solución y Construcción ......................................................... 30
3.2.1.1.4 Transición ................................................................................................. 31
3.2.1.1.5 Producción ................................................................................................ 31
3.2.1.2 Cronograma del Proyecto ......................................................................... 32
3.2.1.2.1 Definición ................................................................................................. 32
3.2.1.2.2 Análisis Operacional................................................................................. 32
3.2.1.2.3 Construcción ............................................................................................. 33
3.2.1.2.4 Transición ................................................................................................. 33
3.2.1.2.5 Producción ................................................................................................ 34
3.2.2 Gestión de Costos ......................................................................................... 35
3.2.2.1 Gastos en Materiales y Equipos ............................................................... 35
3.2.2.2 Flujo de caja ............................................................................................. 36
3.2.2.2.1 Curva S- Costo vs Tiempo ....................................................................... 48
3.2.2.2.2 Análisis de Retorno .................................................................................. 49
3.2.3 Gestión de Comunicación ............................................................................ 50
3.2.4 Gestión de Calidad ....................................................................................... 51
3.2.4.2 Roles y Responsabilidades de la Gestión de la Calidad ........................... 51
3.2.4.3 Indicadores de la Gestión de Calidad ....................................................... 52
3.2.5 Gestión de Riesgos ....................................................................................... 53
3.2.5.2 Registro del Riesgo ................................................................................... 53
3.2.5.3 Resolver el Riesgo .................................................................................... 53
3.3 Diseño de Solución .......................................................................................... 55
3.3.2 Relevamiento de Información ...................................................................... 55
3.3.3 Identificación de Requerimientos................................................................. 56
3.3.3.2 Requerimientos Funcionales..................................................................... 57
3.3.3.3 Requerimientos No Funcionales ............................................................... 58
3.3.3.4 Actores de la Aplicación........................................................................... 59
3.3.3.5 Casos de Uso de la Aplicación ................................................................. 60
3.3.3.5.1 Seguridad .................................................................................................. 60
3.3.3.5.2 Configuración ........................................................................................... 60
3.3.3.5.3 Procesos Programados .............................................................................. 61
4
3.3.3.5.4 Procesos de Depuración............................................................................ 62
3.3.3.5.5 Consultas .................................................................................................. 63
3.3.3.5.6 Cuadres Manuales .................................................................................... 65
3.3.3.5.7 Reportes .................................................................................................... 66
3.4 Construcción .................................................................................................... 68
3.4.2 Diagrama Entidad Relación ......................................................................... 68
3.4.3 Modelo de Base de Datos ............................................................................. 70
3.4.4 Arquitectura de la Aplicación ...................................................................... 71
3.4.5 Prototipos ..................................................................................................... 72
3.4.6 Pruebas ......................................................................................................... 83
3.4.6.2 Pruebas Unitarias ...................................................................................... 83
3.4.6.3 Pruebas Funcionales ................................................................................. 83
3.4.6.4 Pruebas de Integración.............................................................................. 83
3.5 Transición ........................................................................................................ 84
3.5.2 Actividades ................................................................................................... 84
3.5.3 Productos a Entregar .................................................................................... 84
3.6 Producción ....................................................................................................... 85
3.6.2 Actividades ................................................................................................... 85
3.6.3 Productos a Entregar .................................................................................... 85
CAPITULO 4 ................................................................................................................ 86
RESULTADOS ............................................................................................................. 86
4.1. Resultados ........................................................................................................ 86
4.2. Presupuesto ...................................................................................................... 90
4.3. Valor Actual Neto y la Taza Interna de Retorno - VAN y TIR ....................... 91
4.4. Módulo de Cuadres y conciliaciones contables ............................................... 92
CONCLUSIONES ...................................................................................................... 102
BIBLIOGRAFÍAS ...................................................................................................... 104
ANEXOS ..................................................................................................................... 105
1. Anexo A – Reportes Estándares de Resultado de Conciliación ........................ 105
2. Anexo B – Reporte Prueba Departamental........................................................ 108
3. Anexo C – Registro de Riesgos ......................................................................... 110
4. Anexo D – Formulario de Riesgos .................................................................... 111
5
INDICE DE FIGURAS
Figura 1. Modelo Conciliación Contable ....................................................................... 15 Figura 2. Modelo Conciliación Operativa Contable ....................................................... 17 Figura 3.Organigrama de la Empresa ............................................................................. 26 Figura 4.Organigrama del Proyecto................................................................................ 26 Figura 5.Estructura de Descomposición de Trabajo ....................................................... 29 Figura 6.Estructura de Descomposición de Trabajo - Definición .................................. 30 Figura 7.Estructura de Descomposición de Trabajo – Análisis Operacional ................. 30 Figura 8.Estructura de Descomposición de Trabajo – Diseño de Solución y Construcción
........................................................................................................................................ 30 Figura 9.Estructura de Descomposición de Trabajo - Transición .................................. 31 Figura 10.Estructura de Descomposición de Trabajo - Producción ............................... 31 Figura 11.Cronograma de Proyecto ................................................................................ 32 Figura 12.Cronograma de Proyecto - Definición ........................................................... 32 Figura 13.Cronograma de Proyecto – Análisis Operacional .......................................... 32 Figura 14.Cronograma de Proyecto - Construcción ....................................................... 33 Figura 15.Cronograma de Proyecto - Transición ........................................................... 33 Figura 16. Cronograma de Proyecto - Producción ......................................................... 34 Figura 17. Flujo de Caja – Curva S ................................................................................ 48 Figura 18. Identificación de los requerimientos ............................................................. 57 Figura 19. Actores de la aplicación ................................................................................ 59 Figura 20. Diagrama de caso de uso – Seguridad........................................................... 60 Figura 21. Diagrama de caso de uso - Configuración .................................................... 61 Figura 22. Diagrama de caso de uso – Procesos Programados ...................................... 62 Figura 23. Diagrama de caso de uso – Procesos de Depuración .................................... 63
Figura 24. Diagrama de caso de uso - Consultas (Operador) ......................................... 64 Figura 25. Diagrama de caso de uso - Consultas (Super Administrador) ...................... 64 Figura 26. Diagrama de caso de uso – Cuadres Manuales (Operador) .......................... 65 Figura 27. Diagrama de caso de uso – Cuadres Manuales (Super Administrador) ........ 66 Figura 28. Diagrama de caso de uso – Reportes (Operador) .......................................... 67 Figura 29. Diagrama de caso de uso – Reportes (Super Administrador) ....................... 67 Figura 30. Diagrama Entidad Relación .......................................................................... 68 Figura 31. Modelo de Base de Datos .............................................................................. 70
6
INDICE DE TABLAS
Tabla 1. Árbol de problemas del proceso de cuadres y conciliaciones. ......................... 11
Tabla 2. Fases del proyecto completo. ........................................................................... 13
Tabla 3. Fases del proyecto completo. ........................................................................... 27
Tabla 4. Gastos en Materiales y Equipos – Materiales................................................... 35
Tabla 5. Gastos en Materiales y Equipos – Insumos ...................................................... 35
Tabla 6. Gastos en Materiales y Equipos - Equipos ....................................................... 35
Tabla 7.Flujo de Caja – Mes 01 ...................................................................................... 36
Tabla 8. Flujo de Caja – Mes 02 ..................................................................................... 37
Tabla 9. Flujo de Caja – Mes 03 ..................................................................................... 38
Tabla 10. Flujo de Caja – Mes 04 ................................................................................... 39
Tabla 11. Flujo de Caja – Mes 05 ................................................................................... 40
Tabla 12. Flujo de Caja – Mes 06 ................................................................................... 41
Tabla 13. Flujo de Caja – Mes 07 ................................................................................... 42
Tabla 14. Flujo de Caja – Mes 08 ................................................................................... 43
Tabla 15. Flujo de Caja – Mes 09 ................................................................................... 44
Tabla 16. Flujo de Caja – Mes 10 ................................................................................... 45
Tabla 17. Flujo de Caja – Mes 11 ................................................................................... 46
Tabla 18. Flujo de Caja – Egreso del Presupuesto del Proyecto .................................... 47
Tabla 19. Flujo de Caja – Costos vs Tiempo .................................................................. 48
Tabla 20. Flujo de Caja – Análisis de Retorno ............................................................... 49
Tabla 21. Gestión de la comunicación ........................................................................... 50
Tabla 22. Roles y Responsabilidades – Gestión de la Calidad ....................................... 51
Tabla 23. Indicadores de Gestión de la Calidad ............................................................. 52
Tabla 24. Requerimientos funcionales ........................................................................... 57
Tabla 25. Requerimientos no funcionales ...................................................................... 58
Tabla 26. Actores de la Aplicación ................................................................................ 59
Tabla 27. Tabla de Tiempos – Proceso Manual - Cuadres y Conciliaciones. ................ 88
Tabla 28. Tabla de Tiempos – Proceso Automatizado – Cuadres y Conciliaciones. ..... 89
Tabla 29. Presupuesto del Proyecto ................................................................................ 90
Tabla 30. VAN y TIR del Proyecto ................................................................................ 91
7
INTRODUCCION
El área de Cuadres y Conciliaciones Contables del Banco Pichincha de Ecuador tiene
como actividad y objetivo diario realizar los cuadres contables y emitir los reportes
informativos. Estas actividades se realizan centralizando los movimientos contables que
son generados en los diferentes sistemas con los que cuenta el banco. El personal
encargado de dichas actividades son los operadores; cuadrar, analizar y generar los
reportes que informen el estado de las cuentas contables. Los operadores son responsables
de un número de cuentas que tienen asignados.
En función a las actividades y objetivos del área, el proceso que se viene llevando presenta
falencias en la eficiencia y no es óptimo; llevando a tomar tiempos excedidos en las
validaciones y correcciones que se presentan por los diferentes factores. De tal manera
que el Banco Pichincha ve como mejora la necesidad de implementar un sistema que se
encargue de automatizar y centralizar los procesos de Cuadres y Conciliaciones
Contables. Con el fin de tener procesos controlados, eficientes y óptimos.
Dada la necesidad expuesta por el banco, la consultora EVOL presenta la solución de
desarrollar e implementar un módulo de Cuadres y Conciliaciones Contables sobre el
ERP Oracle E-Business Suite R12. Garantizando de esta manera mejorar los procesos
siendo eficientes y óptimos.
El módulo de Cuadres y Conciliaciones Contables se implementa sobre el ERP Oracle E-
Business Suite R12 aprovechando que el banco ya cuenta con el ERP y éste es flexible
permitiendo agregar módulos personalizados. El Banco tiene el ERP de Oracle como
sistema core contable y también cuenta con los módulos administrativos. Teniendo
también como beneficio el ahorro en nuevos servidores aprovechando los ya existentes y
los diferentes ambientes que se usen para las etapas del proyecto.
8
En las siguientes líneas se describen los capítulos que conforman el presente proyecto:
Capítulo 1:
En el presente capítulo describimos el problema, la definición de los objetivos
(objetivo general y específicos), el detalle del alcance, las limitaciones que tiene
el proyecto, la descripción de la justificación del proyecto y el estado del arte.
Capítulo 2:
En este capítulo se profundiza en el detalle del marco teórico. En el que se
menciona el fundamento teórico que es necesario para el desarrollo del proyecto.
Capítulo 3:
En el presente capítulo detallaremos en que consiste el desarrollo de la solución
propuesta para la problemática que fue identificada en el capítulo 1. Detallaremos
todas las actividades que fueron realizadas en cada etapa como parte de la
respectiva gestión del proyecto.
Capítulo 4:
En este capítulo mostraremos los resultados obtenidos con el desarrollo e
implementación de la solución, se evidenciará la solución mostrando los
componentes que tiene el módulo; procesos y pantallas. También se detalla el
presupuesto utilizado en el proyecto.
Conclusiones:
En este punto detallaremos las conclusiones a las que llegamos basado en los
objetivos planteados que tuvimos para cumplir con la implementación de la
solución.
9
CAPITULO 1
ASPECTOS GENERALES
1.1. Definición del Problema
1.1.1. Descripción del Problema
El Banco Pichincha de Ecuador cuenta con un área de “Cuadres” el cual está
encargado de realizar los cuadres y conciliaciones contables de los diferentes
sistemas con los que cuenta el banco.
El banco trabaja con diferentes sistemas dado que estos procesos se adecuan a los
diversos productos que se ofrecen, estos sistemas en adelante serán llamados
“sistemas origen”.
Al iniciar un día los sistemas origen brindan los movimientos contables con
información adicional; que ayudarán a realizar los respectivos cuadres; en
archivos planos en formato txt o csv diferenciados por nombres de sistema y
fechas. Estos contendrán información del día anterior y serán colocados en un
servidor de archivos con el fin de poder trabajar con ellos, teniendo una media de
25 millones de registros repartidos en los archivos.
En el proceso diario del área de “Cuadres” los operadores tienen asignado cuadrar
las diferentes cuentas, para ello estos trabajan con los archivos que los sistemas
origen brindan.
Dentro de los cuadres contaremos con 2 modelos:
Conciliación Contable (CC).
Conciliación Operativa Contable (CO)
10
Los operadores usan Microsoft Excel con ayuda de sus macros para poder realizar
los respectivos cuadres.
En donde se presentan los siguientes errores comunes:
Las validaciones y reglas de agrupamiento para los cuadres son realizadas
por los operadores y esto puede llevar a errores ya que una regla no sea
clara o no se cumpla. Dando como resultado cuentas que no cuadran e
invertir tiempo en análisis.
Dada la cantidad de información a procesar con los cuadres el análisis
toma más de un día para poder realizar las actividades teniendo un cuadre
contable atrasado.
Los sistemas origen no brindaron todos los movimientos contables en los
archivos por lo tanto no se pudo realizar el cuadre del día y dicho
problema se logra reportar entre el día o 2 días posteriores teniendo un
atraso en esa cuenta. Lo cual implica solicitar nuevamente ese archivo y
realizar nuevamente el cuadre.
11
En la siguiente tabla se detalla el problema encontrado y esta a su vez presenta
consecuencias como las causas y los efectos:
Tabla 1. Árbol de problemas del proceso de cuadres y conciliaciones.
Problema
Deficiencia en los procesos de cuadre y conciliaciones contables en el Banco
Pichincha de Ecuador.
Causas Efectos
1.- Poca supervisión en las reglas de
conciliación hechas en las macros por
los operadores.
1.- Errores en la regla de validación y
en los resultados de los procesos de
cuadre.
2.- Gran volumen de información a
validar; movimientos contables e
información adicional.
2.- Demanda de tiempo en el análisis,
teniendo un cuadre contable atrasado.
3.- Los sistemas origen no brindan la
información completa de los
movimientos contables.
3.- Errores en los cuadres y demora en
el análisis para detectar el problema.
Fuente: Elaboración propia.
12
1.2. Definición de objetivos
1.2.1. Objetivo general
Mejorar los procesos de cuadres y conciliaciones contables del Banco Pichincha
De Ecuador desarrollando e implementando el Módulo de Cuadres y
Conciliaciones Contables sobre el ERP Oracle E-Business Suite R12 para
optimizar los procesos y análisis diarios.
Objetivos específicos
I. Realizar el levantamiento de información de los procesos actuales de
Cuadres y Conciliaciones Contables del Banco Pichincha para entender
la situación actual e identificar puntos a mejorar en la etapa de la
automatización.
II. Desarrollar un módulo de Cuadres y Conciliaciones Contables sobre el
ERP Oracle E-Business Suite R12 de acuerdo con las necesidades
identificadas.
III. Validar la funcionabilidad y eficiencia del módulo de Cuadres y
Conciliaciones Contable con la colaboración de los líderes de equipo y
usuarios expertos.
13
1.3. Alcances y limitaciones
1.3.1. Alcance:
El presente proyecto tiene como fin desarrollar e implementar el módulo de
Cuadres y Conciliaciones Contables, este proyecto se implementa bajo la
metodología de gestión de proyecto Oracle Application Implementation
Methodology (Oracle AIM) . Para una mejor comprensión del tema presentado en
el informe se detalla un resumen de todas las fases que tuvo el proyecto completo
sobre el ERP Oracle E-Business Suite R12 del Banco Pichincha de Ecuador:
Tabla 2. Fases del proyecto completo.
Fases Descripción
Fase 1
Fase de carga e integración con Oracle Financial Accounting Hub(FAH).
El módulo Oracle Financial Accounting Hub(FAH) permite de manera
eficiente crear una contabilidad detallada para una variedad de sistemas
origen. Incluye un motor de reglas, un motor de contabilización y un
repositorio contable detallado.
En esta fase se realizó lo siguiente:
Definir una estructura y formato de los archivos planos brindados por los
sistemas origen.
Crear los procesos sobre el ERP que se encargará de leer los archivos
planos, cargar la información al módulo "FAH" y generar los asientos
contables resumidos en el módulo de Contabilidad General (General
Ledger).
Fase 2
Fase que se encarga del desarrollo del módulo de "Cuadres y
Conciliaciones Contable" sobre el ERP:
Crear las pantallas de configuración y consultas de los resultados
obtenidos por los procesos.
Crear los procesos de cuadres y conciliaciones contables para los
modelos: Conciliación Contable y Conciliación Operativa Contable.
Crear las pantallas para visualizar los resultados de los procesos de cuadre
y conciliaciones contables: Partidas Pendientes y Conciliadas.
Fase 3
Fase de integración con Oracle Hyperion Close Management - Accounts
Reconciliaction Management (HFCM-ARM) permite de manera
eficiente gestionar los procesos de conciliación en base a la contabilidad
generada en el módulo de contabilidad (General Ledger) y a información
Operativa a nivel de saldos que se cargue a un interfaz de comparación.
Incluye gestor de conciliaciones, reporte de conciliación y cuadros de
control. Fuente: Elaboración propia.
14
Dado la amplitud del proyecto con todas las fases. El informe presentado solo
abarca la fase 2 expuesta en el cuadro anterior.
La solución propuesta del módulo “Cuadres y Conciliaciones Contables” EBS del
BANCO PICHINCHA permite de manera eficiente realizar los procesos de cuadre
y conciliación en base a la información generada en los niveles de Contabilidad
General (General Ledger), Repositor Contable Detallado - Financial Accounting
Hub (FAH) y cualquier otro repositorio de transacciones. Permite, asimismo
generar los reportes básicos para el análisis de información sobre las diferencias
encontradas en cada proceso de cuadre y conciliación realizado.
El alcance de la solución propuesta y las personalizaciones que se implementen
cubre los procesos de cuadres y conciliaciones de 1407 cuentas contables que han
sido identificadas en el análisis respectivo al cuadre y conciliación actual.
Modelos Estándares de Cuadre y Conciliación:
Para cubrir los procesos actuales de cuadre, se van a formular 2 modelos
estandarizados:
Modelo de Conciliación Contable .- Se utiliza para identificar las
partidas pendientes de una Cuenta Contable y Centro Contable. Esta
identificación se realiza a partir de la generación de saldos contables
tomando como datos de agrupación la información detallada que se
mantiene en el repositorio contable de Financial Accounting Hub (FAH).
Una vez generados los saldos en base a estos agrupadores, se pueden
identificar las “Partidas” que tienen un saldo diferente a cero (0) y que por
lo tanto son consideradas “Partidas Pendientes” de la Cuenta Contable y
Centro Contable respectiva.
15
Esta información debe generarse para un día específico y presentarse en
un formato estandarizado. El formato por utilizar es el que BANCO
PICHINCHA defina como “Prueba Departamental” dentro del área de
Contabilidad.
En procesos de negocio este modelo de conciliación contable sirve para
identificar partidas pendientes en cuentas clasificadas como transitorias
que deben mantener un saldo equivalente a cero (0).
Figura 1. Modelo Conciliación Contable. Proceso de cuadre contable en ella vemos los
2 origenes de la información para el realizar el respectivo cuadre. Fuente: Elaboración
propia.
Modelo de Conciliación Contable vs Información Operativa
(Conciliación Operativa Contable) .- Se utiliza para identificar las
diferencias transaccionales entre 2 fuentes de información. Como origen
contable se utilizará la información del módulo de Contabilidad General
(General Ledger) y Financial Accounting Hub (FAH). Como origen
operativo se utilizará información de un interfaz de carga de data dentro
del módulo. El nivel de detalle sobre esta comparación dependerá del
requerimiento del usuario para cada cuenta contable específica.
16
Existirán 3 niveles de detalle posibles para la identificación de diferencias.
o El primer nivel de detalle será Cuenta Contable y Centro Contable,
donde se espera comparar la información a nivel de saldos por
estos segmentos contables.
o El segundo nivel de detalle será Identificación de Cliente y
Contrato/Cuenta Bancaria, donde se espera comparar la
información operativa y contable según estos campos de cuadres y
conciliaciones que se incluyen en la integración contable. Los
campos de este nivel permiten una agrupación intermedia. Cumple
con la identificación de diferencias para todas las cuentas donde se
maneje información de Core Bancario (Transacción Bancaria).
o El tercer nivel de detalle será la Identificación de Transacción
Detallada, donde se espera comparar la información operativa y
contable según una clave de cruce detallada, que permita
identificar qué transacciones existen en un origen, qué
transacciones existen en el otro origen, y cuáles son las diferencias
encontradas. Este tercer nivel de detalle permitirá la conciliación
manual para los casos donde no exista correspondencia o la clave
de cruce no se cumpla entre ambos orígenes.
17
Figura 2. Modelo Conciliación Operativa Contable. Podemos ver los distintos orígenes de
información (Sistemas Origen, General Ledger y Financial Accounting Hub) y los niveles de
cuadres: Motor de comparación de Saldos/Motor de Comparación de Transacciones. Fuente:
Elaboración propia.
Para los modelos presentados se crearán 2 procesos: Proceso de conciliación
Contable y Proceso de Conciliación Operativa Contable. Que en el ERP son
registrados como “concurrentes”, procesos que ejecutan un procedimiento
(procedure) de bases de datos. Cumplimento la lógica expuesta para cada modelo.
Este se ejecuta los días hábiles según el calendario contable, estos procesos nos
darán los resultados en partidas (agrupados cuenta contable, moneda, claves de
cruce y nivel; de ser el caso): Pendientes o Conciliadas.
Las pantallas que se integrarán al módulo ayudarán con la configuración y
revisión de las conciliaciones diarias. Estas son desarrolladas con el IDE Oracle
Forms 10 C y el lenguaje de programación Oracle PL/SQL.
18
Los reportes incluidos en la implementación para la revisión de los procesos
diarios son:
Reporte de Partidas Conciliadas (Ver Anexo A).
Reporte de Partidas Pendientes (Ver Anexo A).
Reporte de Prueba Departamental (Ver Anexo B).
Estos reportes son desarrollados con la tecnología XML Publisher.
Oracle Forms 10 C y XML Publisher cuentan con una integración estándar sobre
el ERP Oracle E-Business Suite.
Los perfiles para los usuarios serán:
Usuario Super Administrador: Dentro del módulo el tendrá disponible
todas las pantallas de configuración, consultas de resultados y reportes. Él
es el encargado de realizar las configuraciones del módulo; Configuración
de Conciliación, Configuración se Asignación de Conciliaciones y
Configuración de Insumos Operativos Estándar/Personalizados.
Usuario Administrador: Dentro del módulo el tendrá disponible las
pantallas de configuración. Él es el encargado de realizar las
configuraciones del módulo; Configuración de Conciliación,
Configuración se Asignación de Conciliaciones y Configuración de
Insumos Operativos Estándar/Personalizados.
Usuario operador: Encargado de validar los resultados de las
conciliaciones asignadas y generar los reportes.
Usuario Control M: Encargado de ejecutar los procesos de cuadres y
conciliaciones para los modelos CC y CO con sus respectivos niveles y
secuencias.
19
1.3.2. Limitaciones
Dentro de las limitaciones del proyecto tenemos:
Solo se automatizará los procesos de conciliación para los modelos:
o Conciliación contable.
o Conciliación Operativa contable.
Dentro del procesos solo cubre 1470 cuentas contables que han sido
identificadas en el análisis respectivo. Las cuentas son de tipo: transitoria,
módulo (transacción monetaria o cartera) y manuales.
El desarrollo realizado solo se podrá implementar sobre el ERP Oracle E-
Business Suite R12.
El modelado de base de datos del módulo se tiene que implementar sobre
la base de datos del ERP para poder ser consumida por los desarrollos
creados; pantallas y reportes.
20
1.4. Justificación
Hoy en día el Banco Pichincha de Ecuador dada la carencia de un sistema que
realice los procesos automáticos de cuadres y conciliaciones presenta día a día
problemas y retrasos en dichos procesos que son realizados por el área de
“Cuadres” de forma manual con ayuda de macros en Microsoft Excel. Con la
presente solución se propone:
Centralizar las configuraciones y reglas de las conciliaciones, asignando
aun responsable de dicha configuración evitando de esta manera errores
en las reglas de configuración.
Presentar en mejores tiempos los resultados de los cuadres, de esta
manera el operador podrá analizar más cuentas en un menor tiempo y
podrá identificar la raíz del problema de una manera más rápida.
Mejor navegación para revisar los detalles de conciliación de las cuentas.
Tener un control en el historial de los procesos por día para un mejor
seguimiento.
Practicidad en la generación de los reportes de partidas
pendientes/conciliadas de las conciliaciones.
21
1.5. Estado del Arte
1.5.1. Tesis
Según (Mila, 2017) en su trabajo de tesis “Aplicación de un software ERP
para una mejora de la gestión en los procesos generales de la empresa
fabricaciones metálicas ballena S.A.C en la ciudad de Trujillo en el año
2016”, El trabajo de investigación tuvo por fin aplicar un sistema ERP en
la empresa Fabricaciones Metálicas Ballena SAC. de la ciudad de Trujillo.
Esta investigación tomó como fuentes de información a los procesos de la
empresa que permitió conocer las deficiencias que existían en los procesos
generales de la empresa. Con los datos obtenidos por la aplicación de
instrumentos, se pudo seleccionar y aplicar el ERP para así comprobar y
lograr el objetivo de la investigación. La conclusión final a la que se llegó
es que la aplicación del ERP permitió mejorar la eficiencia en los procesos,
reduciendo el tiempo y procesando la información de forma más rápida,
logrando así la integración de las áreas de ventas, logística, almacén, caja
y producción además de los siguientes beneficios: facilita la relación
flexible con los clientes, proveedores, colaboración entre la empresa,
minimización de desperdicio de los materiales, entrega a tiempo de los
productos, manejo de límites de crédito, gestión del inventario y
planificación de ventas.
Según (Manrique & Montiel, 2015) en su trabajo de tesis “Implementación
contable de SAP Business One para asegurar la integración, fiabilidad y
obtención de la información en tiempo real en la empresa ETNA S.A.”. El
trabajo presentado tuvo como objetivo mejorar el proceso contable
mediante la implementación del ERP SAP Business One aplicando la
22
metodología ASAP permitiendo una integración en tiempo real de los
registros contables. Con el fin de la obtención de los estados financieros y
reportes contables en un mejor tiempo logrando así una mejora en la toma
de decisiones en la empresa.
1.5.2. Aplicaciones
SYC Conciliaciones Bancarias, esta solución está pensada y probada en
diferentes bancos de primer nivel para realizar conciliaciones de cuentas
de Corresponsal, cuentas internas o puentes, operaciones de tarjetas de
crédito, operaciones de Cajeros Automáticos (ATM), cuentas de
Inversión, etc. Desarrollado en Argentina - Buenos Aires (SYC
Consulting S.A.)
Sistema Koncilia es una familia de productos de software diseñada para
CONCILIAR el 100% de su información. Gracias a su confiabilidad y
excelentes resultados ha demostrado ser la solución PRECISA para las
áreas financieras, operativas y contables garantizando la Exactitud en las
cifras del negocio que reciben los socios, la gerencia, y las áreas de
control y vigilancia. Desarrollado en Colombia (Consultora
skitconsulting, 2016).
23
CAPITULO 2
MARCO TEÓRICO
2.1. Fundamento teórico
2.1.1. Oracle Application Implementation Methodology (AIM)
Oracle AIM o en español Metodología de Implementación de Aplicaciones
Oracle, es la metodología estándar de gestión de proyectos que se debe seguir al
implementar las tecnologías Oracle.
AIM es una metodología probada, flexible y escalable. Provee una serie de
documentos de seguimiento para proyectos de implementación de sistemas de
información.
AIM abarca todas las fases en todos los tipos de proyectos de información. Los
documentos son entregables para determinadas tareas que están dentro de
cualquier proyecto y los mismos poseen plantillas.
Oracle AIM tiene muchos pasos, documentos y plantillas. Según el proyecto se
decide qué pasos, documentos y plantillas se usarán.
Las fases que contempla AIM son:
Definición
Análisis Operacional
Diseño de Solución
Construcción
Producción
(Ganesan, 2017).
24
2.1.2. ERP:
El acrónimo ERP significa planificación de recursos empresariales. Se refiere a
los paquetes de sistemas y software que utilizan las organizaciones para
administrar las actividades diarias del negocio, tales como la contabilidad, el
abastecimiento, la administración de proyectos y la fabricación. Los sistemas de
ERP se unifican, definen una variedad de procesos de negocios y habilitan el flujo
de datos entre ellos. Al recopilar los datos transaccionales compartidos por una
organización desde diversas fuentes, los sistemas de ERP eliminan la duplicación
de datos y proporcionan la integridad de los datos con una sola "fuente de verdad"
(Oracle, 2016).
2.1.3. Oracle E-Business Suite R12
Oracle EBS es un sistema ERP sólido para empresas, ofrece una plataforma
software para empresas de diversos sectores, con planes personalizados de este
sistema ERP. Oracle EBS ofrece una serie de módulos que pueden ser integrados
entre sí, logrando crear un sistema de gestión empresarial completo. A esto hay
que unirle la capacidad de ejecutarlo sobre las propias bases de datos de Oracle
12c, que incluye tecnología in-memory. Con esta tecnología se puede conseguir
mejorar las herramientas de BI de la empresa, logrando mayor eficiencia en los
informes (TicPortal, 2018).
2.1.4. Oracle Forms 10 C
Oracle Forms es un componente de Oracle Fusion Middleware, es la tecnología
establecida de Oracle para diseñar y construir aplicaciones empresariales de
25
manera rápida y eficiente. Los desarrollos se trabajan bajo instrucciones PL/SQL
oracle (Oracle, 2017).
2.1.5. Oracle PL/SQL
PL/SQL es un lenguaje de procedimientos diseñado específicamente para abarcar
sentencias SQL dentro de su sintaxis. Las unidades de programa PL/SQL son
compiladas por el servidor de base de datos. Y en tiempo de ejecución, tanto
PL/SQL como SQL se ejecutan dentro del mismo proceso de servidor, brindando
una eficiencia óptima. PL/SQL automáticamente hereda la robustez, seguridad y
portabilidad de la base de datos Oracle (Oracle, 2017).
2.1.6. Oracle XML Publisher
También conocido como Oracle Business Intelligence Publisher (BI Publisher) es
una herramienta de informes basada en plantillas que aprovecha las tecnologías
estándar para la extracción y visualización de datos. Los usuarios empresariales
pueden crear diseño y las reglas para el informe utilizando las herramientas
comunes de escritorio. Los ingenieros de desarrollo pueden concentrarse en
extraer datos de manera más eficiente. A su vez el tiempo de despliegue es más
rápido (Oracle, 2017).
26
CAPITULO 3
DESARROLLO DE LA SOLUCIÓN
3.1 Definición
3.1.1 Organigrama del Proyecto
3.1.1.1 Organigrama de la empresa
Figura 3.Organigrama de la Empresa. Fuente: Elaboración propia.
3.1.1.2 Organigrama del proyecto
Figura 4.Organigrama del Proyecto. Fuente: Elaboración propia.
Gerencia General
Gerencia de Adminstración
Contabilidad
Cuadres y conciliaciones
Gerencia General - Sponsor
EVOL - Gerente de Proyecto
EVOL - Consultor Funcional - Senior
EVOL - Consultor Funcional - Junior
EVOL - Consultor Técnico - Senior
EVOL - DBA
BP - Gerente de Proyecto
BP - Usuario Líder - Contable
BP - Usuario Lider de Equipo CyC
BP - Usuario CyC
27
3.1.2 Definición de Roles
Tabla 3. Fases del proyecto completo.
Roles Responsabilidad
EVOL - Gerente de Proyecto Las responsabilidades del Gerente de Proyecto incluyen:
- El desarrollo de los planes del proyecto.
- Coordinar y administrar las actividades del proyecto y es el punto de
contacto con el Gerente de Proyecto del Banco Pichincha para
asegurar el cumplimiento del alcance del proyecto
-Asegurar que se cumpla el plan de trabajo.
-Identificar prioridades y dependencias.
-Administrar los planes de gestión (Alcance, recursos, comunicación,
riesgo, etc.)
-Preparar informes del estado del proyecto.
EVOL - Consultor Funcional - Senior/Junior Las responsabilidades del Consultor Funcional incluyen:
-Examinar los requerimientos de negocio del cliente y mapearlos con
las aplicaciones de Oracle. Deben, además, conducir entrevistas,
obtener información y documentación existente de los procesos de
negocio.
-Determinar los posibles conflictos o limitaciones, y colaboran en el
análisis y creación de los modelos funcionales apropiados a los
requerimientos del proyecto.
-Diseñar, construir y configurar la aplicación de acuerdo con el
Modelo Futuro definido.
-Asegurar que el Banco Pichincha obtenga el máximo de beneficios
de los productos y mejores prácticas de la aplicación.
-Capacitar al Líder Usuario y Usuarios Clave en el uso y
configuración de la aplicación.
-Elaborar los entregables de: Modelo Futuro, Análisis Gap,
Documento de Pruebas, Documento de Configuración, Documento de
Conversión y Diseños Funcionales de Personalizaciones.
EVOL - Consultor Técnico - Senior Las responsabilidades del Consultor Técnico incluyen:
-Responsable de desarrollar los gaps(aplicativos) del proyecto que
han sido aprobados por la gerencia del proyecto.
-Responsables de la documentación técnica de cada gap
desarrollados.
-Son responsables de la provisión de estándares para el uso de la
tecnología y asistencia a otros miembros del equipo de proyecto
EVOL - DBA Las responsabilidades del DBA incluyen:
-Administrar los ambientes Oracle E-Business Suite que son parte de
este proyecto.
-Responsable de analizar los ambientes de los servidores donde se
realizarán los despliegues en las etapas del desarrollo. Con el fin de
coordinar la solitud de más recursos en el ambiente.
-Responsable en analizar los requerimientos básicos para la solicitud
de la incorporación de un ambiente nuevo.
-Responsable de monitorear las primeras fases del despliegue y
pruebas de funcionamiento para identificar posibles sobre cargas en
el servidor.
BP - Gerente de Proyecto Las responsabilidades del Gerente de Proyecto incluyen:
-Integrar el plan detallado del proyecto, que incluya los planes
específicos de los frentes de trabajo funcional y técnico.
-Liderar y tener a su cargo la gestión y administración del progreso
general del proyecto, siendo responsable de definir y monitorear:
-La asignación de personas y recursos físicos.
-La calidad y cumplimiento de los entregables y resultados.
-La calificación de los riesgos y las acciones de mitigación.
28
-Programar y coordinar las presentaciones e informes de avance.
-Coordinar en conjunto con el Gerente de Proyecto de EVOL la
ejecución del proyecto.
-responsable del planeamiento, ejecución, control y cierre del
proyecto.
-Administrar, controlar e integrar eficazmente el alcance, tiempo,
costos, calidad, recursos humanos, comunicaciones, procura y riesgos
del proyecto
-Supervisar al personal que se encuentra a su cargo, evaluando su
participación y aporte al proyecto.
-Monitorear el plan de trabajo del proyecto.
-Verificar que las fechas del proyecto se cumplan.
-Identificar problemas, riesgos y recomendar acciones correctivas.
-Asegurar que las actividades vayan dirigidas a cumplir las políticas
y estrategias de negocio
-Propiciar la comunicación, motivación, integración y adiestramiento
del personal que forma parte del proyecto.
-Administrar el presupuesto.
-Gestionar los Controles de Cambio que surjan durante el desarrollo
del proyecto.
BP - Usuario Líder - Contable Las responsabilidades del Líder de Equipo CyC incluyen:
-Definir los entregables de proyecto: Modelo Futuro, Análisis Gap,
Documento de Pruebas, Documento de Configuración, Documento de
Conversión y Diseños Funcionales de Personalizaciones.
-Asegurar la participación de los usuarios clave considerados
estratégicos a lo largo de cada una de las fases del proyecto.
-Patrocinar el cambio en las diferentes áreas impactadas por el
proyecto.
-Asegurar la integridad y confiabilidad de la conversión de datos para
el arranque del sistema.
-Validar y aprobar los resultados de los talleres CRP I y CRP II.
-Participar en las reuniones de avance y Comité Ejecutivo.
BP - Usuario Líder de Equipo CyC Las responsabilidades del Líder de Equipo CyC incluyen:
-Definir los entregables de proyecto: Modelo Futuro, Análisis Gap,
Documento de Pruebas, Documento de Configuración, Documento de
Conversión y Diseños Funcionales de Personalizaciones.
-Asegurar la participación de los usuarios clave considerados
estratégicos a lo largo de cada una de las fases del proyecto.
-Patrocinar el cambio en las diferentes áreas impactadas por el
proyecto.
-Asegurar la integridad y confiabilidad de la conversión de datos para
el arranque del sistema.
-Validar y aprobar los resultados de los talleres CRP I y CRP II.
-Participar en las reuniones de avance.
BP - Usuario CyC Las responsabilidades de los Usuarios Clave:
-Revisar y proveer feedback del modelo del flujo de negocio en
Oracle E-Business Suite.
-Validar en la herramienta los Flujos de Negocio definidos en el
entregable: Modelo Futuro.
-Validar en la herramienta los desarrollos identificados en el
entregable: Análisis Gap.
-Validar los manuales de procedimientos asociados a los flujos
futuros de negocio en Oracle E-Business Suite.
-Apoyar en análisis de decisiones específicas cuando el Líder Usuario
de Frente lo requiera.
-Apoyar y proveer con la información necesaria que el Líder Usuario
de Frente lo requiera.
Fuente: Elaboración propia.
29
3.2 Análisis Operacional
3.2.1 Gestión del Tiempo
3.2.1.1 Estructura de Descomposición de Trabajo
A continuación, se muestra la síntesis en una Estructura de
Descomposición de Trabajo – EDT.
Figura 5. Estructura de Descomposición de Trabajo. Fuente: Elaboración propia.
3.2.1.1.1 Definición
WBS - Estructura de Descomposición de Trabajo
DefiniciónAnálisis
OperacionalDiseño de Solución
Construcción Transición Producción
Definición
•Inicio de Proyecto
•Acta de Constitución del Proyecto
•Presentación de Inicio de Proyecto (Kickoff)
•Planeación del Proyecto
•CR.010 - Plan de Gestión del proyecto
•CRP I
•Preparación
•Entregable: Configuración del
Ambiente para el Taller CRP I culminado
•Despliegue
•Reuniones de definición
•Ejecutar
•Entregable: Taller CRP I culminado
30
Figura 6. Estructura de Descomposición de Trabajo – Definición. Fuente: Elaboración propia.
3.2.1.1.2 Análisis Operacional
Figura 7.Estructura de Descomposición de Trabajo – Análisis Operacional. Fuente: Elaboración
propia.
3.2.1.1.3 Diseño de Solución y Construcción
Figura 8.Estructura de Descomposición de Trabajo – Diseño de Solución y Construcción. Fuente:
Elaboración propia.
•Análisis Operacional
•Aprobación de Entregables
•BP080 -Modelo Futuro
Alto Nivel
•BR010 -Análisis
Detallado de GAP
•WM010 - Plan de Trabajo Detallado
•BP080 -Modelo Futuro
Detallado
•Diseño de Solución
•MD050 Diseño
Funcional -GAPs
•Elaboración •Aprobación
•Construcción
•Construir GAPs
•Construir GAPs - según
los MD050
•Certificar GAPs - Pruebas
Unitarias
•CRP II
•Preparación •Despliegue
•Elaborar TE040 - Plan de
Pruebas
•Aprobar TE040 - Plan de
Pruebas
•Ejecutar
31
3.2.1.1.4 Transición
Figura 9. Estructura de Descomposición de Trabajo – Transición. Fuente: Elaboración propia.
3.2.1.1.5 Producción
Figura 10. Estructura de Descomposición de Trabajo – Producción. Fuente: Elaboración propia.
•Transición
•CRP III
•Preparación
•Plantilla de Configuración,
Maestro/Saldos para CRP III
•Elaborar BR100 -Documento de Configuración
•Despliegue
•Plan de Pruebas
•Actualizar TE040 - Plan de Pruebas
•Ejecutar
•Capacitación
•Planificar capacitación
•Ejecutar capacitación -
Entrenamiento a entrenadores
•Ejecutar capacitación de
usuarios
•Producción
•Preparación Puesta a
Producción
•Despliegue para
Producción
•Puesta en Producción
•Acta de Cierre de Proyecto
32
3.2.1.2 Cronograma del Proyecto
Figura 11. Cronograma de Proyecto. Fuente: Elaboración propia.
3.2.1.2.1 Definición
Figura 12. Cronograma de Proyecto – Definición. Fuente: Elaboración propia.
3.2.1.2.2 Análisis Operacional
Figura 13. Cronograma de Proyecto – Análisis Operacional. Fuente: Elaboración propia.
33
3.2.1.2.3 Construcción
Figura 14. Cronograma de Proyecto – Construcción. Fuente: Elaboración propia.
3.2.1.2.4 Transición
Figura 15.Cronograma de Proyecto – Transición. Fuente: Elaboración propia.
34
3.2.1.2.5 Producción
Figura 16. Cronograma de Proyecto – Producción. Fuente: Elaboración propia.
35
3.2.2 Gestión de Costos
3.2.2.1 Gastos en Materiales y Equipos
Tabla 4. Gastos en Materiales y Equipos – Materiales
4 Materiales para entregar al personal
asignado al proyecto
Unidad
de
Medida
Cantidad
Precio
Unitario
S/.
Total
S/.
Libreta de notas Unidad 20 3 60
Lapiceros Unidad 20 1 20
USB Unidad 5 35 175
Total Materiales 255 Fuente: Elaboración propia.
Tabla 5. Gastos en Materiales y Equipos – Insumos
Insumos
Unidad
de
Medida
Cantida
d
Precio
Unitari
o
S/.
Total
S/.
Tinta de Impresora
Cartuch
o 5 38 190
Tóner de Impresora Unidad 1 145 145
Papel bond A4 Millar 2 6 12
Plumón Unidad 6 3 18
Mota Unidad 2 2 4
Total Insumos 369 Fuente: Elaboración propia.
Tabla 6. Gastos en Materiales y Equipos - Equipos
Equipos
Unidad
de
Medida
Cantidad
Precio
Unitario
S/.
Total
S/.
Plan para Celular (Ecuador) - Llamadas y
datos Unidad 3 58.5 175.5
Modem portátil de internet (Ecuador)
inalámbrico - 20 GB Unidad 1 130 130
Total equipos 305.5 Fuente: Elaboración propia.
36
3.2.2.2 Flujo de caja
BDA -> Administrador de base de datos.
BP -> Banco Pichincha
CyC -> Cuadres y conciliaciones contables.
Tabla 7.Flujo de Caja – Mes 01
Mes 01
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo
x Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo
8 Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16000.00 66.67 8 533.33 30 16000.00 22400.00 100.0% 22,400.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8000.00 33.33 8 266.67 30 8000.00 11200.00 0.0% -
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4000.00 16.67 8 133.33 30 4000.00 5600.00 0.0% -
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6000.00 25.00 8 200.00 30 6000.00 8400.00 0.0% -
EVOL - DBA 6000.00 25.00 8 200.00 30 6000.00 8400.00 0.0% -
BP - Gerente de Proyecto 12000.00 50.00 8 400.00 30 12000.00 16800.00 100.0% 16,800.00
BP - Usuario Líder - Contable 7500.00 31.25 8 250.00 30 7500.00 10500.00 0.0% -
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5500.00 22.92 8 183.33 30 5500.00 7700.00 0.0% -
BP - Usuario CyC 4200.00 17.50 8 140.00 30 4200.00 5880.00 0.0% -
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 39,200.00 Fuente: Elaboración propia.
37
Tabla 8. Flujo de Caja – Mes 02
Mes 02
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 80.0% 17,920.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 30.0% 3,360.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 0.0% -
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 0.0% -
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 20.0% 1,680.00
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 80.0% 13,440.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 30.0% 3,150.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 30.0% 2,310.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 0.0% -
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 41,860.00 Fuente: Elaboración propia.
38
Tabla 9. Flujo de Caja – Mes 03
Mes 03
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 50.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 100.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 100.0% 5,600.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 0.0% -
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 0.0% -
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 50.0% 8,400.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 30.0% 3,150.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 30.0% 2,310.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 0.0% -
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 41,860.00 Fuente: Elaboración propia.
39
Tabla 10. Flujo de Caja – Mes 04
Mes 04
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 100.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 100.0% 5,600.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 80.0% 6,720.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 20.0% 1,680.00
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 50.0% 5,250.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 50.0% 3,850.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 0.0% -
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 46,060.00 Fuente: Elaboración propia.
40
Tabla 11. Flujo de Caja – Mes 05
Mes 05
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 50.0% 5,600.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 50.0% 2,800.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 100.0% 8,400.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 20.0% 1,680.00
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 30.0% 3,150.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 30.0% 2,310.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 0.0% -
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 35,700.00 Fuente: Elaboración propia.
41
Tabla 12. Flujo de Caja – Mes 06
Mes 06
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 100.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 50.0% 2,800.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 100.0% 8,400.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 20.0% 1,680.00
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 50.0% 5,250.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 50.0% 3,850.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 50.0% 2,940.00
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 47,880.00 Fuente: Elaboración propia.
42
Tabla 13. Flujo de Caja – Mes 07
Mes 07
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 100.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 100.0% 5,600.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 100.0% 8,400.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 30.0% 2,520.00
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 50.0% 5,250.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 50.0% 3,850.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 50.0% 2,940.00
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 51,520.00 Fuente: Elaboración propia.
43
Tabla 14. Flujo de Caja – Mes 08
Mes 08
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 100.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 100.0% 5,600.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 100.0% 8,400.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 30.0% 2,520.00
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 50.0% 5,250.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 50.0% 3,850.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 80.0% 4,704.00
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 53,284.00 Fuente: Elaboración propia.
44
Tabla 15. Flujo de Caja – Mes 09
Mes 09
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 100.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 100.0% 5,600.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 50.0% 4,200.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 0.0% -
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 50.0% 5,250.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 50.0% 3,850.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 50.0% 2,940.00
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 44,800.00 Fuente: Elaboración propia.
45
Tabla 16. Flujo de Caja – Mes 10
Mes 10
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 100.0% 11,200.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 100.0% 5,600.00
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 100.0% 8,400.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 30.0% 2,520.00
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 50.0% 5,250.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 50.0% 3,850.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 50.0% 2,940.00
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 51,520.00 Fuente: Elaboración propia.
46
Tabla 17. Flujo de Caja – Mes 11
Mes 11
Factor Recurso Humano 1.4
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo x
Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo 8
Horas
(S/.)
Días
Monto por
Días
(S/.)
Monto por
Días Con
Factor
(S/.)
%
Asig.
Monto por
Días %
asignado
EVOL - Gerente de Proyecto 16,000.00 66.67 8 533.33 30 16,000.00 22,400.00 30.0% 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior 8,000.00 33.33 8 266.67 30 8,000.00 11,200.00 30.0% 3,360.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior 4,000.00 16.67 8 133.33 30 4,000.00 5,600.00 0.0% -
EVOL - Consultor Técnico - Senior 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 20.0% 1,680.00
EVOL - DBA 6,000.00 25.00 8 200.00 30 6,000.00 8,400.00 0.0% -
BP - Gerente de Proyecto 12,000.00 50.00 8 400.00 30 12,000.00 16,800.00 30.0% 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable 7,500.00 31.25 8 250.00 30 7,500.00 10,500.00 30.0% 3,150.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC 5,500.00 22.92 8 183.33 30 5,500.00 7,700.00 30.0% 2,310.00
BP - Usuario CyC 4,200.00 17.50 8 140.00 30 4,200.00 5,880.00 0.0% -
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los usuarios
líderes 69,200.00 96,880.00 22,260.00 Fuente: Elaboración propia.
47
Tabla 18. Flujo de Caja – Egreso del Presupuesto del Proyecto
Egreso del Presupuesto del Proyecto Mes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Egresos
Inversión
Incremento de 30% memoria al servidor al
servidor de producción 10,000.00 - - - - - 10,000.00 - - - -
Incremento de disco 20% al servidor de
producción 9,000.00 - - - - - 9,000.00 - - - -
Gastos Generales
Equipos y Materiales 929.50 - - - - 929.50 - - - - -
Recursos Humanos
EVOL - Gerente de Proyecto 22,400.00 17,920.00 11,200.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior - 3,360.00 11,200.00 11,200.00 5,600.00 11,200.00 11,200.00 11,200.00 11,200.00 11,200.00 3,360.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior - - 5,600.00 5,600.00 2,800.00 2,800.00 5,600.00 5,600.00 5,600.00 5,600.00 -
EVOL - Consultor Técnico - Senior - - - 6,720.00 8,400.00 8,400.00 8,400.00 8,400.00 4,200.00 8,400.00 1,680.00
EVOL - DBA - 1,680.00 - 1,680.00 1,680.00 1,680.00 2,520.00 2,520.00 - 2,520.00 -
BP - Gerente de Proyecto 16,800.00 13,440.00 8,400.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable - 3,150.00 3,150.00 5,250.00 3,150.00 5,250.00 5,250.00 5,250.00 5,250.00 5,250.00 3,150.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC - 2,310.00 2,310.00 3,850.00 2,310.00 3,850.00 3,850.00 3,850.00 3,850.00 3,850.00 2,310.00
BP - Usuario CyC - - - - - 2,940.00 2,940.00 4,704.00 2,940.00 2,940.00 -
Total Presupuesto Egreso S/ 59,129.50 S/ 41,860.00 S/ 41,860.00 S/ 46,060.00 S/ 35,700.00 S/ 48,809.50 S/ 70,520.00 S/ 53,284.00 S/ 44,800.00 S/ 51,520.00 S/ 22,260.00
Total Acumulado S/ 59,129.50 S/ 100,989.50 S/ 142,849.50 S/ 188,909.50 S/ 224,609.50 S/ 273,419.00 S/ 343,939.00 S/ 397,223.00 S/ 442,023.00 S/ 493,543.00 S/ 515,803.00
Fuente: Elaboración propia.
48
3.2.2.2.1 Curva S- Costo vs Tiempo
Figura 17. Flujo de Caja – Curva S. Fuente: Elaboración propia.
Tabla 19. Flujo de Caja – Costos vs Tiempo
Mes Mes 0 Mes 01 Mes 02 Mes 03 Mes 04 Mes 05 Mes 06 Mes 07 Mes 09 Mes 10 Mes 11
Monto - 59,129.50 100,989.50 142,849.50 188,909.50 224,609.50 273,419.00 343,939.00 442,023.00 493,543.00 515,803.00
Fuente: Elaboración propia.
0
59129,5
100989,5
142849,5
188909,5224609,5
273419
343939
442023
493543515803
0
100000
200000
300000
400000
500000
600000
Mes 0 Mes 01 Mes 02 Mes 03 Mes 04 Mes 05 Mes 06 Mes 07 Mes 09 Mes 10 Mes 11
Costo vs Tiempo
49
3.2.2.2.2 Análisis de Retorno
Tabla 20. Flujo de Caja – Análisis de Retorno
Recursos Humanos Sueldo
(S/.)
Sueldo
x Hora
(S/.)
Nro.
Horas
Sueldo
por
Horas
Días
Monto
por Días
(S/.)
Nro.
Trab.
Costo por
Área
Monto
por Días
(S/.)
BP - Usuario Líder - Contable
7,500.00 31.25 5 156.25 30
4,687.50 1
4,687.50
6,562.50
BP - Usuario Líder de Equipo
CyC
5,500.00 22.92 4 91.67 30
2,750.00 2
5,500.00
7,700.00
BP - Usuario CyC
4,200.00 17.50 4 70.00 30
2,100.00 35
73,500.00
102,900.00
BP - Analista de sistemas
5,500.00 22.92 1 22.92 30
687.50 4
2,750.00
3,850.00
BP - Analista de procesos
6,000.00 25.00 1 25.00 30
750.00 4
3,000.00
4,200.00
Total de monto del sueldo por
participación de horas de los
usuarios líderes
10,975.00 46
89,437.50
125,212.50 Fuente: Elaboración propia.
50
3.2.3 Gestión de Comunicación
En el siguiente cuadro se resume el modelo de comunicación dentro del equipo de
proyecto y con el comité ejecutivo del proyecto para el efectivo control del trabajo.
Tabla 21. Gestión de la comunicación
Reunión Frecuencia
Participantes Participantes Agenda
Control de avance Semanal Gerentes de proyectos
EVOL y BP, Líderes
usuarios y consultores.
Progreso vs. Plan (detalle de
Actividades).
Actividades futuras.
Riesgos identificados y posibles
soluciones.
Comité Semanal Comité, Gerentes del
proyecto EVOL – BP,
Líderes usuario
Progreso vs. Plan (A nivel de
hitos y principales entregables).
Aprobación final de entregables
y resultados.
Actividades futuras.
Riesgos identificados y posibles
acciones correctivas.
Validar y aprobar el plan del
proyecto, los cambios y/o
nuevos requerimientos.
Avance y calidad del proyecto.
Cumplimiento de objetivos,
tiempos y costos.
Aprobación de cambios, nuevos
requerimientos, y/o
desviaciones de tiempo y
presupuesto.
Fuente: Elaboración propia.
51
3.2.4 Gestión de Calidad
El Plan de Gestión de la Calidad establece los parámetros de Control y Medición
que, en conjunto con los procesos y acciones a realizar, aseguran los entregables
de cada actividad y fase de acuerdo con los objetivos establecidos.
La manera en que se asegura la calidad del Proyecto es enfocando los esfuerzos
aun control detallado a lo largo de las actividades de forma tal que se haga un
seguimiento permanente para lograr el cumplimiento de los parámetros
establecidos en todas las fases del proyecto.
Así mismo, el presente plan define el modo en que debe determinarse la calidad
de los procesos del proyecto y el modo en que debe de determinarse la calidad de
los entregables producidos durante el proyecto.
3.2.4.2 Roles y Responsabilidades de la Gestión de la Calidad
Tabla 22. Roles y Responsabilidades – Gestión de la Calidad
Roles Actividades relacionadas a la
calidad Autoridad
Gerente de Proyecto
EVOL y Gerente de
Proyecto BP
Asegurar la Calidad Total del
Proyecto.
Puede aceptar o rechazar solicitudes, así como el
escalamiento de eventos del proyecto y definir planes
de acción.
Asegurar que los entregables
cumplan con los requerimientos
establecidos.
Puede escalar los eventos al comité del proyecto de
acuerdo a los niveles de autorización y según las
modificaciones a realizar.
Liberar formalmente los
entregables terminados.
Fuente: Elaboración propia.
52
3.2.4.3 Indicadores de la Gestión de Calidad
A continuación, se mostrará la Lista de Indicadores de Gestión de la Calidad,
que servirá como métrica comparativa para medir la calidad del Proyecto.
Tabla 23. Indicadores de Gestión de la Calidad
Nro. Área de
Control Métrica de Calidad Cantidad Medida
1 Metodología
de Proyecto
Cumplimiento de los
Procedimientos
establecidos en el Plan de
Gestión del Proyecto
Máximo 5 observación a la
ejecución de los Procedimientos.
Número de Observaciones
a los procedimientos
ejecutados.
2 Entregables Cumplimiento de los
Estándares y Criterios de
Aceptación para los
Entregables del Proyecto
Máximo 2 observaciones luego de
la Primera Entrega.
Número de Observaciones
a los Entregables del
Proyecto luego de la
Primera entrega.
3 Entregables Todos los entregables del
Proyecto deben ser
cumplidos en el Plazo
Programado.
Máximo 1 día posterior al plazo
programado Entregable.
Número de días de atraso
al plazo de entrega.
4 Entregables Todos los Entregables
deben ser revisados y/o
aprobados por los
responsables dentro del
Plazo Programado.
Máximo 1 día posterior al plazo
programado de aprobación
Número de días de atraso
al plazo de aprobación.
5 Entregables Reproceso de Entregables
luego de la verificación del
encargado de la revisión y
aprobación.
Máximo 1 Reproceso por
Entregable.
Número de veces en que
un entregable es
reprocesado por el Autor
luego de que ha sido
observado.
6 Gaps Cumplimiento de la
Funcionalidad Requerida
en una Extensión indicada
en el Diseño Funcional.
Máximo 2 observaciones luego de
la primera entrega del Diseño
Funcional. 0 observaciones luego de
la segunda entregable.
Número de observaciones
a los Diseños Funcionales
de los Gaps o Extensiones.
7 Gaps Las Extensiones
construidas cumplen con
la Funcionalidad indicada
en el Diseño Funcional.
Máximo 4 observación por
extensión construida.
Número de Observaciones
a la Extensión Construida
vs. la Funcionalidad
indicada en el Diseño
Funcional.
8 Pruebas
Integrales
Casos de Prueba incluido
en el Entregable TE040
(Test Script) sin errores.
Máximo 2 observación por cada
caso de Prueba en un ciclo de 3
iteraciones; 0 observaciones por
cada caso de pruebas en un ciclo de
3 iteraciones luego de que se
subsane el error.
Número de observaciones
o errores encontrados en
cada Caso de Prueba en un
ciclo de 3 iteraciones.
Fuente: Elaboración propia.
53
3.2.5 Gestión de Riesgos
El enfoque que se aplica para la Gestión de Riesgos es la detección temprana y la
búsqueda rápida de soluciones en colaboración. El Gerente de Proyecto y Líderes
de Equipos deben trabajar juntos para detectar los signos tempranos de riesgos,
evaluar el impacto, informar a las partes interesadas e implementar medidas para
mitigar los riesgos, quienquiera sea el responsable de él.
El proceso de Gestión de Riesgos se documenta a continuación:
3.2.5.2 Registro del Riesgo
Cualquier miembro de equipo de proyecto puede identificar un riesgo
y agregarlo al Registro de Riesgos cuando lo identifica. (Ver Anexo
C).
El Gerente de Proyecto investigará el riesgo y de ser necesario,
actualizará el registro de Riesgos con información general para colocar
el riesgo en perspectiva.
3.2.5.3 Resolver el Riesgo
Para riesgos complejos, los avances en la resolución serán registrados
en detalle en un Formulario de Riesgos. (Ver Anexo D)
Se tratarán soluciones alternativas al riesgo y se documentarán en el
Registro de Riesgos durante las revisiones de progreso.
Se estimará el impacto en cronogramas y costos para cada solución.
El Gerente de Proyecto hará una recomendación que se documentará
en el Registro de Riesgos y Problemas.
54
Si se requiere una solicitud de cambio entonces el Formulario de
Riesgos se asociará como información de sustento para el proceso de
Gestión de Cambios.
Los Riesgos que no pueda solucionar el Gerente de Proyectos y
Líderes Usuarios serán presentados al Comité Ejecutivo del Proyecto.
Dicho Comité se ocupa principalmente de los riesgos clave que afecten
al proyecto en alcance, tiempo y costo.
El estatus del Registro de Riesgos será monitoreado y actualizado
diariamente hasta que el mismo haya sido levantado.
55
3.3 Diseño de Solución
3.3.2 Relevamiento de Información
El relevamiento de información se realizó a través de reuniones con los
especialistas y líderes del área Cuadres y Conciliaciones Contables (BP - Usuario
Líder de Equipo CyC), en la cual se compartió la información del proceso de
“Cuadres y Conciliaciones Contable”.
Durante el relevamiento de información se levantó la siguiente información de
vital importancia para el proyecto y el diseño del módulo que será la solución al
problema identificado:
Los modelos de cuadres y conciliaciones contables son 2: “Conciliación
Contable” y “Conciliación Contable Operativa”.
Para los modelos mencionados existen hasta 3 Niveles, en los cuales según
incrementen el nivel se profundiza el análisis para realizar el cuadre
contable.
El modelo “Conciliación Contable (CC)” cuenta solo con un nivel:
o Nivel 1: Cuenta Contable, Centro Contable y Referencias.
El modelo “Conciliación Contable Operativa (CO)” cuenta con 3 niveles:
o Nivel 1: Cuenta Contable y Centro Contable.
o Nivel 2: Cuenta Contable, Centro Contable, Cliente y Contrato.
o Nivel 3: Cuenta Contable, Centro Contable, Cliente, Contrato y
referencias.
Para los procesos diarios la información de los movimientos contables se
obtiene de:
56
o Sistemas Origen: Diferentes sistemas dado que estos procesos se
adecuan a los diversos productos que se ofrecen. Estos brindan los
movimientos contables con información adicional; que ayudarán a
realizar los respectivos cuadres.
o EBS Módulo Financial Accounting Hub (FAH): Repositorio
Contable; asientos detallados.
o EBS Módulo General Ledger (GL): Asientos resumidos.
o Saldos Cliente/Producto: Saldo acumulado de los movimientos de
FAH.
Para realizar los cuadres y conciliaciones contables se agrupa toda la
información de los movimientos contables según el modelo (CC/CO) y
nivel.
El resultado de los procesos se les conoce como Partida (movimientos
contables ya agrupados) esta tiene dos tipos:
o Partidas Pendientes: Son los movimientos que en la agrupación se
encontraron diferencias.
o Partidas Conciliadas: Son los movimientos que en la agrupación
no se encontró diferencia en los saldos (CERO).
Al finalizar el cuadre del día se realiza los reportes:
o Partidas Pendientes.
o Partidas Conciliadas.
3.3.3 Identificación de Requerimientos
Luego de realizar el relevamiento de la información de la situación actual del
proceso de “Cuadres y Conciliaciones Contable”, se procede a organizar y
estructurar la información relevada, partiendo de las dos consideraciones
57
importantes para los requerimientos, el resultado de la organización de la
información origina la elaboración de los requerimientos funcionales y los
requerimientos no funcionales.
Figura 18. Identificación de los requerimientos. Fuente: Elaboración propia.
Asimismo, la información previamente relevada, será validada por los
especialistas y líderes del área Cuadres y Conciliaciones Contables (BP - Usuario
Líder de Equipo CyC).
Las tablas de requerimientos que se identificaron, además de ser diferenciadas
entre funcionales y no funcionales se identificó su importancia
(Requerido/Deseable), así como el nivel de criticidad (1,2,3) de cada
requerimiento.
3.3.3.2 Requerimientos Funcionales
Los requerimientos funcionales son aquellos que permitirán determinar la
funcionabilidad del módulo.
Tabla 24. Requerimientos funcionales
N° Requerimiento funcional Responsable
1 Registrar, actualizar y habilitar "Insumos Operativos
Estándar/Personalizados" Usuario Super
Administrador/Administrador
2 Registrar, actualizar y habilitar "Conciliaciones" Usuario Super
Administrador/Administrador
3 Registrar, actualizar y habilitar "Asignación de Conciliaciones" Usuario Super
Administrador/Administrador
4
Ejecutar el proceso: "Conciliación Contable"
Usuario Control M
58
5
Ejecutar el proceso: "Conciliación Contable Operativa"; para los 3
niveles y (n) secuencias Usuario Control M
6 Listar y cerrar las "Partidas Pendientes" por conciliación, fecha de
proceso y nivel; para su validación. Usuario Operador
7 Listar las "Partidas Conciliadas" por conciliación, fecha de proceso y
nivel; para su validación. Usuario Operador
8 Crear "Partidas Conciliadas Manuales" con el resultado de las "Partidas
Pendientes" Usuario Operador
9 Deshacer "Partidas Conciliadas Manuales" y devolverlas a las "Partidas
Pendientes" Usuario Operador
10 Generar el "Reporte de Partidas Conciliadas"
Usuario Operador
11 Generar el "Reporte de Partidas Pendientes"
Usuario Operador
12 Generar el "Reporte de Prueba Departamental"
Usuario Operador
Fuente: Elaboración propia.
3.3.3.3 Requerimientos No Funcionales
Los requerimientos no funcionales son aquellos que permitirán determinar como
la aplicación debe responder a las necesidades del usuario, en ese sentido a
continuación se describen los requerimientos no funcionales.
Tabla 25. Requerimientos no funcionales
N° Requerimiento no funcional Criticidad Importancia
1 El acceso de los colaboradores es mediante cuentas de usuario y contraseñas.
3 Requerido
2 En función a los perfiles de usuario se podrá controlar el nivel de visibilidad de la
información 3 Deseable
3 El módulo a desarrollar es multiusuario, permite el acceso a más de un usuario a la
vez. 3 Requerido
4
El ingreso al ERP solo será mediante la configuración del equipo para permitir abrir
la aplicación. 3 Deseable
5
La disponibilidad del módulo de "Cuadres y conciliaciones" del ERP tiene que estar
disponible 24x7 3 Requerido
6 El motor de base de datos que gestione la información relacionada será Oracle
3 Requerido
7 El lenguaje de programación utilizado será Oracle PL/SQL
3 Requerido
8 Debe de ser posible incorporar funcionabilidades con el respectivo control de
cambios. 3 Requerido
Fuente: Elaboración propia.
59
3.3.3.4 Actores de la Aplicación
Los actores de la aplicación fueron definidos de acuerdo con las necesidades
identificadas durante el relevamiento y el análisis de la información obtenida de
los especialistas y líderes del área Cuadres y Conciliaciones Contables (BP -
Usuario Líder de Equipo CyC).
Figura 19. Actores de la aplicación. Fuente: Elaboración propia.
Tabla 26. Actores de la Aplicación
Código Paquete Descripción
ACT. 1 Usuario Es la denominación genérica de los usuarios, comprende a todo el resto de los usuarios,
este usuario es utilizado para generalizar un caso de uso relacionado a todos los usuarios
ACT. 2 Super
Administrador
Usuario responsable de habilitar las cuentas de los operadores para poder acceder al
ERP y al módulo.
Asu vez tiene acceso a todas las pantallas de configuraciones, consultas de partidas y
reportes.
Como primera tarea es asignar un usuario administrador para comenzar con la
configuración del módulo.
ACT. 3 Administrador
Encargado de registrar, modificar y validar las configuraciones respectivas al módulo.
- Insumos Operativos.
- Conciliaciones.
- Asignación de Conciliaciones
60
ACT. 4 Operador
Encargado de realizar las consultas de Saldos/Asientos, cuadres manuales, cierres y
validaciones de las partidas del día:
- Consulta Saldos Diarios
- Consulta Línea de Asientos Contables
- Partidas Pendientes: Luego de su revisión se tiene que cerrar la conciliación del día.
- Partidas Conciliadas
- Conciliación Manual: Actividad Manual.
- Generación de Reportes: Partidas pendientes/conciliadas y el reporte de prueba
departamental.
Todo esto sobre el proceso del día; proceso de cuadres y conciliaciones contables.
ACT. 4 Control M
Usuario responsable de ejecutar los procesos diarios:
- Proceso de Carga de Insumos
- Proceso Acumulación de Saldos CYC
- Proceso de Cuadres y Conciliaciones Contable (CC)
- Proceso de Cuadres y Conciliaciones Operativa Contable (CO)
- Reproceso de CC y CO
Fuente: Elaboración propia.
3.3.3.5 Casos de Uso de la Aplicación
3.3.3.5.1 Seguridad
A continuación, se presenta el diagrama de casos de uso de “Ingreso al
Sistema”.
Figura 20. Diagrama de caso de uso – Seguridad. Fuente: Elaboración propia.
3.3.3.5.2 Configuración
Los actores involucrados son: Super Administrador y Administrador. Ellos
podrán acceder a las pantallas de configuración del módulo para realizar
registros, modificaciones y validaciones.
Insumo Operativo Estándar/Personalizado
Conciliaciones.
61
Asignación de Conciliación.
A continuación, se presenta el diagrama de casos de uso, en el diagrama se
detalla la relación con los actores involucrados.
Figura 21. Diagrama de caso de uso – Configuración. Fuente: Elaboración propia.
3.3.3.5.3 Procesos Programados
El actor responsable es: Control M. Es el usuario que se usa para ejecutar
de forma automática todos los días; según el calendario contable (GL) del
ERP; los procesos de que aportan la información vital para el proceso de
Cuadres y Conciliaciones contables, estos son los siguientes:
Proceso de Carga de Insumos
Proceso de Acumulación de Saldos
62
Proceso de Cuadres y Conciliaciones Contables (CC)
Proceso de Cuadres y Conciliaciones Operativa Contable (CO)
A continuación, se presenta el diagrama de casos de uso, en el diagrama se
detalla la relación con los actores involucrados.
Figura 22. Diagrama de caso de uso – Procesos Programados. Fuente: Elaboración propia.
3.3.3.5.4 Procesos de Depuración
El actor responsable es: Control M. Es el usuario que se usa para ejecutar
los procesos de acuerdo con los problemas encontrados en los procesos de
cuadres realizados en el día, los procesos son los siguientes:
Proceso de Depuración de Insumos Operativos
Proceso de Depuración de CC
Proceso de Depuración de CO
A continuación, se presenta el diagrama de casos de uso, en el diagrama se
detalla la relación con los actores involucrados.
63
Figura 23. Diagrama de caso de uso – Procesos de Depuración. Fuente: Elaboración propia.
3.3.3.5.5 Consultas
Los actores involucrados son: Super Administrador y Operador. Ambos
pueden realizar las consultas en las pantallas que muestran el resultado de
los procesos diarios: Acumulación de Saldos Diarios, Líneas de Asientos
Contables, Cuadres y Conciliaciones Contables de los modelos CC y CO;
con los niveles correspondientes.
Las pantallas disponibles para las consultas son:
Consulta de Partidas Pendientes
Consulta de Partidas Conciliadas
Consulta de Saldos Diarios
Consulta de Línea de Asientos Contables
64
Figura 24. Diagrama de caso de uso - Consultas (Operador). Fuente: Elaboración propia.
Figura 25. Diagrama de caso de uso - Consultas (Super Administrador). Fuente: Elaboración propia.
65
3.3.3.5.6 Cuadres Manuales
Los actores involucrados son: Super Administrador y Operador. Ambos
pueden realizar las consultas en las pantallas que muestran el resultado de
los procesos diarios: Cuadres y Conciliaciones Contables de los modelos
CC y CO; con los niveles correspondientes.
Las pantallas disponibles son:
Pantalla de Conciliación Manual
Pantalla de Deshacer Conciliación Manual
A continuación, se presenta el diagrama de casos de uso, en el diagrama se
detalla la relación con los actores involucrados.
Figura 26. Diagrama de caso de uso – Cuadres Manuales (Operador). Fuente: Elaboración propia.
66
Figura 27. Diagrama de caso de uso – Cuadres Manuales (Super Administrador). Fuente: Elaboración
propia.
3.3.3.5.7 Reportes
Los actores involucrados son: Super Administrador y Operador. Son los
usuarios usados para generar los reportes según las partidas obtenidas en
los procesos de cuadres realizados en el día, los procesos son los
siguientes:
Reporte de Partidas Pendientes
Reporte de Partidas Conciliadas
Reporte de Prueba Departamental
A continuación, se presenta el diagrama de casos de uso, en el diagrama se
detalla la relación con los actores involucrados.
67
Figura 28. Diagrama de caso de uso – Reportes (Operador). Fuente: Elaboración propia.
Figura 29. Diagrama de caso de uso – Reportes (Super Administrador). Fuente: Elaboración propia.
68
3.4 Construcción
Durante esta fase el equipo de desarrollo codifica y prueba todas las aplicaciones
creadas y procesos personalizados. El equipo crea y ejecuta pruebas de rendimiento,
integración y la lógica del sistema de negocios.
3.4.2 Diagrama Entidad Relación
La definición integral del módulo de cuadres y conciliaciones la podremos
apreciar en el siguiente diagrama de Entidad – Relación.
Figura 30. Diagrama Entidad Relación. Fuente: Elaboración propia.
En el diagrama Entidad – Relación antes presentado, se puede observar:
El punto de inicio y principal del módulo de cuadres y conciliaciones
contables es la Entidad Configuración, ya que en esta se encontrarán todas
las cuentas contables configuradas a trabajar en los procesos.
La Entidad Banco de Trabajo es la que consumirá las Entidades Insumo,
Saldo Contable y Asiento Contable. Para poder realizar los cuadres
contables respectivos.
69
La Entidad Partida Pendiente es el resultado obtenido de partidas no
conciliadas del proceso de cuadres y conciliaciones contables que fueron
procesadas en la Entidad Banco de Trabajo.
La Entidad Partida Conciliada es el resultado obtenido de partidas
conciliadas del proceso de cuadres y conciliaciones contables que fueron
procesadas en la Entidad Banco de Trabajo.
La Entidad Conciliación Manual corresponde a un grupo de la Entidad
Partida Pendiente que fueron seleccionados de forma manual para obtener
una partida conciliada.
La Entidad Reporte corresponde a las Entidades Partida Pendiente y
Partida Conciliada, con el fin de informar el resultado obtenido del
proceso.
70
3.4.3 Modelo de Base de Datos
Figura 31. Modelo de Base de Datos. Fuente: Elaboración propia.
71
3.4.4 Arquitectura de la Aplicación
La implementación de este módulo personalizado de cuadres y conciliaciones
contables se realizó sobre los servidores del ERP que ya está implementado.
Utilizando de esta manera la misma base de datos y el mismo servidor de
aplicaciones.
El ERP tiene la funcionalidad de soportar la opción de añadir módulos
personalizados. De esta manera se logra una mejor implementación según los
requerimientos en base a las necesidades de la lógica del negocio; esto permite a
su vez implementar pantallas/reportes/procesos que puedan acceder a la
información de los otros módulos del ERP y compartir interfaces.
Figura 32. Servidor de base de datos del ERP, vemos que existe una misma base datos donde está
el ERP y a su vez el módulo de CyC. Fuente: Elaboración propia.
Figura 33, Servidor de aplicación del ERP, de igual manera que la base de datos ambos comparten
el mismo servidor. Fuente: Elaboración propia.
72
3.4.5 Prototipos
En las siguientes imágenes veremos los prototipos y detalles de los desarrollos a
crear para el módulo.
Figura 34. Pantalla – Configuración de Insumo Operativo Estándar/Personalizados. En ella
podemos ver la opción de creación de un Insumo estándar. Esta configuración se puede hacer para
los 3 niveles existentes. Fuente: Elaboración propia.
73
Figura 35. Pantalla – Configuración de Insumo Operativo Estándar/Personalizados. En ella
podemos ver la opción de creación de un Insumos estándar. En el caso de nivel 3 se activará el
botón definir referencias. En el que podremos registrar las columnas de referencias que tendrá
este insumo. Fuente: Elaboración propia.
Figura 36. Pantalla – Configuración de Insumo Operativo Estándar/Personalizados. En ella
podemos ver la opción de creación de un Insumo Personalizado. Fuente: Elaboración propia.
74
Figura 37. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. En esta pantalla se podrán registrar todas
las conciliaciones y la cuenta y segmento contable que esta representara para el proceso de cuadres
y conciliaciones. Fuente: Elaboración propia.
Figura 38. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. Para el modelo Conciliación Contable en
la configuración de Definir Opciones de Modelo. Fuente: Elaboración propia.
75
Figura 39. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. Para el modelo Conciliación Operativa en
la configuración de Definir Opciones de Modelo caso nivel 1. Fuente: Elaboración propia.
Figura 40. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. Para el modelo Conciliación Operativa
en la configuración de Definir Opciones de Modelo caso nivel 2. Fuente: Elaboración propia.
76
Figura 41. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. Para el modelo Conciliación Operativa en
la configuración de Definir Opciones de Modelo caso nivel 2. Fuente: Elaboración propia.
Figura 42. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. Opción de registro de Claves de Cruce que
se van a considerar por conciliación. Fuente: Elaboración propia.
77
Figura 43. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. Opción de registro de Claves Adicionales
que se van a considerar por conciliación. Fuente: Elaboración propia.
Figura 44. Pantalla – Asignación de Conciliaciones. En ella podremos asignar a los usuarios las
conciliaciones que tendrán a cargo y rol que ejercen sobre ella. Fuente: Elaboración propia.
78
Figura 45. Pantalla – Historial de cambios. Todas las pantallas de configuración cuentan con
esta opción para poder visualizar los cambios que se hicieron sobre la configuración y el
responsable. Fuente: Elaboración propia.
Figura 46. Pantalla – Resultado de Conciliación. Filtro de búsqueda en el que indicamos la
conciliación, modelo y fecha que queremos revisar. Teniendo como resultado información que
viene del proceso de cuadres y conciliaciones. Fuente: Elaboración propia.
79
Figura 47. Pantalla – Resultado de Conciliación. Al realizar la búsqueda tenemos como resultado
esta pantalla en la cual veremos todas las partidas de la conciliación seleccionada. Fuente:
Elaboración propia.
Figura 48. Pantalla – Resultado de Conciliación. Detalle de partida en la pantalla anterior tenemos
como opción ver el detalle de la partida en la cual podemos visualizar que las cuentas contables y
sistemas origen estuvieron involucrados para el proceso; en caso de no cuadrar esta información
nos ayuda con el detalle. Fuente: Elaboración propia.
80
Figura 49. Pantalla – Conciliación Manual. Filtro de búsqueda en el que indicamos la conciliación,
modelo y fecha que queremos revisar. Teniendo como resultado información de las “partidas
pendientes” que viene del proceso de cuadres y conciliaciones. Fuente: Elaboración propia.
Figura 50. Pantalla – Conciliación Manual. Al realizar la búsqueda tenemos como resultado esta
pantalla en la cual veremos todas las partidas pendientes de la conciliación seleccionada. En esta
podremos seleccionar las partidas que debieron de cuadrar en el proceso, pero por falta de la
información (envió de información incompleta) de claves de cruce no se realizó. Una vez
seleccionados tenemos un botón que realiza la conciliación manual generando de esta manera una
nueva partida como conciliada. Fuente: Elaboración propia.
81
Figura 51. Pantalla – Deshacer Conciliación Manual. Filtro de búsqueda en el que indicamos la
conciliación, modelo y fecha que queremos revisar. Teniendo como resultado información de las
“partidas conciliada manual”. Fuente: Elaboración propia.
Figura 52. Pantalla – Deshacer Conciliación Manual. Al realizar la búsqueda tenemos como
resultado esta pantalla en la cual veremos todas las partidas conciliadas de forma manual. En esta
tendremos la opción de deshacer la conciliación manual realizada en caso de error. Fuente:
Elaboración propia.
82
Figura 53. Pantalla – Deshacer Conciliación Manual. Al realizar la búsqueda tenemos como
resultado esta pantalla en la cual veremos todas las partidas conciliadas de forma manual. Y
también tendremos la opción de ver el Historial de cambios, en el que nos indica los eventos
realizados sobre las partidas. Fuente: Elaboración propia
83
3.4.6 Pruebas
Las pruebas son efectuadas con el fin de validar la funcionabilidad de las
pantallas, reportes y procesos que fueron desarrollados para el módulo de cuadres
y conciliaciones contables. Los responsables en efectuarlas serán el consultor
técnico, el consultor funcional y el usuario líder de equipo CyC/el usuario líder
CyC.
3.4.6.2 Pruebas Unitarias
Este tipo de pruebas fueron realizar por el consultor técnico. Las pruebas son
realizadas conforme se avanza con el desarrollo de cada
pantalla/reporte/proceso y se valida que cumpla con las funciones según el
requerimiento.
3.4.6.3 Pruebas Funcionales
Estás pruebas son realizadas por el consultor funcional y el usuario líder de
equipo CyC/el usuario líder CyC. Las pruebas se realizan conforme a los casos
de uso y siguiendo el flujo de prueba; según los casos se debe de preparar
información de carga o proceso para realizar dichas validaciones.
3.4.6.4 Pruebas de Integración
Estas validaciones de funcionamiento son realizadas uniendo los casos de uso
creando un escenario y un flujo de prueba que integre los
84
desarrollos(pantallas/reportes/procesos). El responsable de estas pruebas es el
consultor funcional y el usuario líder de equipo CyC/el usuario líder CyC.
3.5 Transición
La fase de transición permite llevar a cabo todos los preparativos necesarios para la
puesta en producción de la solución.
3.5.2 Actividades
Realizar carga de información.
Realizar entrenamiento de usuarios.
Preparar el ambiente de producción.
Realizar pruebas de aceptación.
Aprobar aplicación para su puesta en producción.
Aprobar fase
3.5.3 Productos a Entregar
1. Plan de transición. Documento presentando el plan de acción refinado
para llevar a cabo la transición de un ambiente de prueba hacia un
ambiente de producción.
2. Aplicación lista para producción. Aplicación lista para ser puesta en el
ambiente de producción.
3. Documentación técnica. Documentación técnica de los desarrollos
realizados.
85
3.6 Producción
La fase de producción es aquella donde se lleva a cabo a la puesta en funcionamiento
de la solución en un ambiente de producción y donde se realiza el monitoreo del
desempeño.
3.6.2 Actividades
Iniciar el uso de la aplicación en producción.
Realizar entrenamiento de usuarios.
Monitorear la aplicación.
Documentar entregables.
Aprobar fase
3.6.3 Productos para Entregar
1. Procedimiento para reporte de los problemas de la aplicación.
Documento especificando el procedimiento para el reporte de problemas
encontrados durante la operación de la aplicación.
2. Aplicación en producción. Aplicación funcionando en ambiente de
producción.
86
CAPITULO 4
RESULTADOS
4.1. Resultados
Los resultados que se mencionan están orientados a cubrir las necesidades del área
de cuadres y conciliaciones del Banco Pichincha de Ecuador y de los objetivos
establecidos para el proyecto:
I. El levantamiento de información ha permitido conocer a detalle los
procesos de cuadres y conciliaciones contables para los modelos:
o Conciliación Contable.
o Conciliación Operativa Contable.
A su vez se ha logrado identificar las que serán las configuraciones
maestras:
o Insumos Operativos.
o Conciliaciones.
o Asignación de Conciliaciones.
También ha permito identificar las pantallas de consultas y reportes
requeridos para las validaciones de los procesos.
II. El módulo desarrollado e implementado sobre el ERP ha permitido
automatizar los procesos de cuadres y conciliaciones contables. A su vez
ha permitido realizar los registros de las configuraciones maestras.
También ha permitido al operador realizar las conciliaciones manuales y
las búsquedas para las validaciones correspondientes de las conciliaciones
con ayuda de las pantallas y los reportes.
87
III. Las validaciones realizadas con colaboración de los líderes de equipo y
usuarios expertos fueron las siguientes:
o Pantallas de configuración: Se logró centralizar las
configuraciones teniendo de esta manera un estándar para todos. A
su vez se validó que estas cumplieran con las funcionabilidades
requeridas.
o Procesos de Cuadres y Conciliaciones Contables: Se logró
centralizar los procesos y optimizar los tiempos. Ya que antes este
proceso era realizado por cada operador de forma manual y solo
con las conciliaciones que tenían asignadas esto le tomaba entre
1.0 – 3.0 horas. Los procesos se lograron optimizar a un tiempo de
1.5 – 2.0 horas; considerando que se procesan todas las
conciliaciones. Estos procesos se ejecutan y finalizan a las 09:00
a.m. antes del ingreso del personal, entonces ahora el operador
tendrá ya la información disponible para validar el resultado de sus
conciliaciones asignadas.
o Pantallas de Consulta: La funcionabilidad de estas pantallas
lograron ser un gran aporte al operador reduciendo sus tiempos en
análisis de las conciliaciones y partidas pendientes. Ayudando así
a detectar con mejor precisión y de forma temprana si dentro del
proceso no llego la información completa de los sistemas origen.
Llevando eso a solicitar un reproceso de los Cuadres y
Conciliaciones Contables; corrigiendo en un menor tiempo todos
los errores presentados por falta de información.
88
o Reportes: Se logró obtener los reportes de forma óptima, eficiente
y con mayor facilidad.
En el siguiente cuadro se muestra los tiempos antes de la implementación
del nuevo módulo. Podemos apreciar las horas invertidas por operador y
por conciliación, en las que tenemos un total de 2.0 – 4 horas por
conciliación; realizar el cuadre y la validación. Considerando que tenemos
un promedio de 35 operadores en los que se distribuyen las conciliaciones.
Todos los procesos son manuales.
Tabla 27. Tabla de Tiempos – Proceso Manual - Cuadres y Conciliaciones.
Manual - Cuadres y Conciliaciones Contable
Operador Horario de oficina Automatizado
Horas Sí/No Sí/No
Proceso -> Por Conciliación 1.5 - 2.0 Sí No
Validación -> Por Conciliación 0.5 - 2.0 Sí No
Reproceso -> Por Conciliación 1.5 - 3.0 Sí No Fuente: Elaboración propia.
El cuadro mostrado a continuación veremos las mejoras prestando los
tiempos con el módulo ya implementado. Los procesos de cuadres y
conciliaciones contables se encuentra de forma automatizada y estas
procesan todas las conciliaciones. Donde encontramos que el operador
solo realizará la validación por conciliación que toma de 0.5 – 1.0 hora.
Dado que el tiempo en el análisis será menor cada operador podrá asumir
más conciliaciones y de esta manera poder disminuir el personal con estas
actividades para posteriormente ser asignadas a otras.
89
Tabla 28. Tabla de Tiempos – Proceso Automatizado – Cuadres y Conciliaciones.
Automatización - Cuadres y Conciliaciones Contable
Nuevo
módulo
Horario de
oficina
Automatizad
o
Horas Sí/No Sí/No
Proceso -> Todas las
conciliaciones 1.5 - 2.0 No Sí
Validación -> Por conciliación 0.5 - 1.0 Sí No
Reproceso -> Todas 1.5 - 2.0 Sí Sí Fuente: Elaboración propia.
90
4.2. Presupuesto
En la siguiente tabla se muestra el presupuesto considerado para el proyecto.
Tabla 29. Presupuesto del Proyecto
Egreso del Presupuesto del Proyecto Mes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Egresos
Inversión
Incremento de 30% memoria al servidor al
servidor de producción 10,000.00 - - - - - 10,000.00 - - - -
Incremento de disco 20% al servidor de
producción 9,000.00 - - - - - 9,000.00 - - - -
Gastos Generales
Equipos y Materiales 929.50 - - - - 929.50 - - - - -
Recursos Humanos
EVOL - Gerente de Proyecto 22,400.00 17,920.00 11,200.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00 6,720.00
EVOL - Consultor Funcional - Senior - 3,360.00 11,200.00 11,200.00 5,600.00 11,200.00 11,200.00 11,200.00 11,200.00 11,200.00 3,360.00
EVOL - Consultor Funcional - Junior - - 5,600.00 5,600.00 2,800.00 2,800.00 5,600.00 5,600.00 5,600.00 5,600.00 -
EVOL - Consultor Técnico - Senior - - - 6,720.00 8,400.00 8,400.00 8,400.00 8,400.00 4,200.00 8,400.00 1,680.00
EVOL - DBA - 1,680.00 - 1,680.00 1,680.00 1,680.00 2,520.00 2,520.00 - 2,520.00 -
BP - Gerente de Proyecto 16,800.00 13,440.00 8,400.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00 5,040.00
BP - Usuario Líder - Contable - 3,150.00 3,150.00 5,250.00 3,150.00 5,250.00 5,250.00 5,250.00 5,250.00 5,250.00 3,150.00
BP - Usuario Líder de Equipo CyC - 2,310.00 2,310.00 3,850.00 2,310.00 3,850.00 3,850.00 3,850.00 3,850.00 3,850.00 2,310.00
BP - Usuario CyC - - - - - 2,940.00 2,940.00 4,704.00 2,940.00 2,940.00 -
Total Presupuesto Egreso S/ 59,129.50 S/ 41,860.00 S/ 41,860.00 S/ 46,060.00 S/ 35,700.00 S/ 48,809.50 S/ 70,520.00 S/ 53,284.00 S/ 44,800.00 S/ 51,520.00 S/ 22,260.00
Total Acumulado S/ 59,129.50 S/ 100,989.50 S/ 142,849.50 S/ 188,909.50 S/ 224,609.50 S/ 273,419.00 S/ 343,939.00 S/ 397,223.00 S/ 442,023.00 S/ 493,543.00 S/ 515,803.00
Fuente: Elaboración propia.
91
4.3. Valor Actual Neto y la Taza Interna de Retorno - VAN y TIR
Según el análisis de retorno de inversión del proyecto, se determina su viabilidad, ya que el
cálculo del VAN que presenta es de S/. 94,907.28.
Esta cifra sustenta la viabilidad del proyecto, por lo que se recomienda su ejecución.
Tabla 30. VAN y TIR del Proyecto
MES
Proyecto de
implementación
Coste de Inversión Costes de
Operaciones
Beneficios en costos
RRHH
Ingresos
Netos
0
-515,803.00
-
515,803.00
1
125,212.50
125,212.50
2
125,212.50
125,212.50
3
125,212.50
125,212.50
4
125,212.50
125,212.50
5
125,212.50
125,212.50
TIR 7% 6.83%
VAN S/ 94,907.28
Taza de descuento anual 10.000%
Taza de descuento mensual 0.833%
Fuente: Elaboración propia.
92
4.4. Módulo de Cuadres y conciliaciones contables
En las siguientes imágenes podremos apreciar el resultado del desarrollo y las que se consideran
principales pantallas del módulo implementado sobre el ERP. Estás fueron creadas según las
definiciones establecidas y los prototipos aprobados.
Figura 54. Pantalla - Configuración Insumos Operativos. En la que registraremos los orígenes de los diferentes sistemas
origen. Indicando a tipo de modelo de conciliación pertenecen. Fuente: Elaboración propia.
93
Figura 55. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. En esta pantalla se registran las conciliaciones indicando el modelo
al que pertenece, la combinación contable, la moneda y otros datos adicionales. Fuente: Elaboración propia.
Figura 56. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. El botón definir opción de modelo nos llevará a esta pantalla en la
que tendremos las opciones de definir el nivel que se registrará. Al definir el nivel las opciones que se ven en Origen de
Comparación se habilitan y deshabilitan. Fuente: Elaboración propia.
94
Figura 57. Pantalla – Configuración de Conciliaciones. Opción de registro de Claves Adicionales que se van a considerar
por conciliación. Fuente: Elaboración propia.
Figura 58. Pantalla – Asignación de Conciliaciones. En ella podremos asignar a los usuarios las conciliaciones que tendrán
a cargo y rol que ejercen sobre ella. Fuente: Elaboración propia.
95
Figura 59. Proceso Conciliación Contable. Podemos ver los detalles del proceso que se automatizo dónde nos indica los
parámetros enviados, la fecha y hora de inicio/fin. Fuente: Elaboración propia.
Figura 60. Proceso Conciliación Operativa - Contable. Podemos ver los detalles del proceso que se automatizo dónde nos
indica los parámetros enviados, la fecha y hora de inicio/fin. Fuente: Elaboración propia.
96
Figura 61. Pantalla – Resumen de Resultados de Conciliación. Está pantalla nos indica el detalle del resultado de los
procesos de Cuadres y Conciliaciones Contables ejecutados del día, donde podemos identificar el total procesado, total
conciliado, total pendiente, total de las conciliaciones manuales y estado. Fuente: Elaboración propia.
Figura 62. Pantalla – Resultado de Conciliación. Filtro de búsqueda en el que indicamos la conciliación, modelo y fecha
que queremos revisar. Teniendo como resultado información que viene del proceso de cuadres y conciliaciones. Fuente:
Elaboración propia
97
Figura 63. Pantalla – Resultado de Conciliación. Al realizar la búsqueda tenemos como resultado esta pantalla en la cual veremos todas las partidas de la conciliación
seleccionada. Fuente: Elaboración propia.
98
Figura 64. Pantalla – Resultado de Conciliación. Detalle de partida en la pantalla anterior tenemos como opción ver el detalle de la partida en la cual podemos visualizar que
cuentas contables y sistemas origen estuvieron involucrados para el proceso; en caso de no cuadrar esta información nos ayuda con el detalle. Fuente: Elaboración propia.
99
Figura 65. Pantalla – Resultado de Conciliación. Detalle de partida en la pantalla anterior tenemos como opción ver el detalle de la partida en la cual podemos visualizar que
dicha partida solo tuvo un origen y revisando el detalle vemos nos faltaría información; en caso de no cuadrar esta información nos ayuda con el detalle. Fuente: Elaboración
propia.
100
Figura 66. Pantalla – Conciliación Manual. Filtro de búsqueda en el que indicamos la conciliación, modelo y
fecha que queremos revisar. Teniendo como resultado información de las “partidas pendientes” que viene del
proceso de cuadres y conciliaciones. Fuente: Elaboración propia.
Figura 67. Pantalla – Conciliación Manual. Al realizar la búsqueda tenemos como resultado esta pantalla en la
cual veremos todas las partidas pendientes de la conciliación seleccionada. En esta podremos seleccionar las
partidas que debieron de cuadrar en el proceso, pero por falta de la información (envió de información incompleta)
de claves de cruce no se realizó. Una vez seleccionados tenemos un botón que realiza la conciliación manual
generando de esta manera una nueva partida como conciliada. Fuente: Elaboración propia.
101
Figura 68. Pantalla – Deshacer Conciliación Manual. Al realizar la búsqueda tenemos como resultado esta pantalla
en la cual veremos todas las partidas conciliadas de forma manual. En esta tendremos la opción de deshacer la
conciliación manual realizada en caso de error. Fuente: Elaboración propia.
102
CONCLUSIONES
I. El levantamiento de información realizado por los consultores funcionales de
EVOL sobre los procesos actuales de Cuadres y Conciliaciones Contables del
Banco Pichincha ayudaron a identificar los requerimientos necesarios para
llevar a cabo el módulo requerido sobre el ERP Oracle E-Business Suite R12.
Esto se llevó a cabo con la colaboración y aprobación de los líderes de equipo
CyC y usuarios CyC con las respectivas reuniones planificadas. Detallando
los requerimientos encontrados en los documentos correspondientes a la
metodología AIM de Oracle.
II. El módulo de Cuadres y Conciliaciones Contables desarrollado e
implementado sobre el ERP Oracle E-Business Suite R12 logró cubrir las
necesidades requeridas según las especificaciones detalladas en la
documentación. Logrando automatizar los procesos de cuadres y
conciliaciones contables, centralizando las configuraciones en pantallas
manteniendo así un modelo estándar, facilitando la búsqueda y validación del
resultado de los procesos automatizados de cuadres en pantallas y reportes.
III. Las validaciones realizadas al módulo de Cuadres y Conciliaciones Contables
fueron de acuerdo con la metodología AIM de Oracle siguiendo el plan de
pruebas con el acompañamiento y aprobación de los líderes de equipo CyC y
usuarios CyC. Demostrando así la eficiencia y optimización de los tiempos
en los procesos automatizados de los Cuadres y Conciliaciones Contables. En
cuanto a las pantallas de configuración y consultas de resultados de los
procesos diarios se demostró que estas cumplen con la funcionabilidad y
eficiencia esperada. Conforme a los reportes se demostró la fácil extracción
de ellos y en un tiempo óptimo.
103
De esta manera llegamos a demostrar que el módulo desarrollado e
implementado cumplió con los requerimientos y eficiencia en las
automatizaciones realizadas.
104
BIBLIOGRAFÍAS
Consultora skitconsulting. (2016). Sistema Koncilia es una familia de productos de software
diseñada para CONCILIAR el 100% de su información. Gracias a su confiabilidad y
excelentes resultados ha demostrado ser la solución PRECISA para las áreas
financieras, operativas. Colombia. Obtenido de http://koncilia.co/
Ganesan, S. (09 de Mayo de 2017). APPS2FUSION. Obtenido de APPS2FUSION:
https://www.apps2fusion.com/training_demo/sivakumar/aim/Oracle-AIM-Project-
Management-Methodology.pdf
Manrique, J., & Montiel, C. (16 de Septiembre de 2015). Implementación contable de SAP
Business One para asegurar la integración, fiabilidad y obtención de la información en
tiempo real en la empresa ETNA S.A. Lima, Lima, Perú. Obtenido de
https://alicia.concytec.gob.pe/vufind/Record/USMP_6c4b851c990c493e1c64800ac64
02b62
Mila, V. (14 de Noviembre de 2017). Aplicación de un software ERP para una mejora de la
gestión en los procesos generales de la empresa fabricaciones metálicas ballena S.A.C
en la ciudad de trujillo en el año 2016. Trujillo, Trujillo, Perú. Obtenido de
https://alicia.concytec.gob.pe: http://repositorio.upao.edu.pe/handle/upaorep/3279
Oracle. (2016). Oracle. Obtenido de Oracle:
https://www.oracle.com/mx/applications/erp/what-is-erp.html
Oracle. (2017). Oracle. Obtenido de Oracle: https://www.oracle.com/technetwork/developer-
tools/forms/overview/index.html
Oracle. (2017). Oracle. Obtenido de Oracle:
https://www.oracle.com/technetwork/database/features/plsql/index.html
Oracle. (2017). Oracle. Obtenido de Oracle:
https://www.oracle.com/ocom/groups/public/@otn/documents/webcontent/245443.ht
ml~
SYC Consulting S.A. (s.f.). SYC Conciliaciones Bancarias, esta solución está pensada y
probada en diferentes bancos de primer nivel para realizar conciliaciones de cuentas de
Corresponsal, cuentas internas o puentes, operaciones de tarjetas de crédito, operaciones
de Cajeros Automát. Buenos Aires, Buenos Aires, Argentina.
TicPortal. (2018). TicPortal. Obtenido de TicPortal: https://www.ticportal.es/temas/enterprise-
resource-planning/programas-erp/oracle-ebs
105
ANEXOS
1. Anexo A – Reportes Estándares de Resultado de Conciliación
Reporte Estándar de Partidas Pendientes o Conciliadas para Modelo Conciliación Contable.
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 DEBE HABER SOURCE_JOURNAL_REFERENCETRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIMEPROD_CUENTA_BANCARIACOD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATOCOD_CONTRATO COD_CLIENTENRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIOSERVICIO_CASHFECHA_REFERENCIA CORE_BGLREF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓNCICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADORCOD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓNIdentificador de Conciliación
Fecha
Contable
Combinación Contable Campos Clave de Cruce / Referencias Complementarias
CUADRE CONTABLE POR INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
MONTO
MONEDA SALDOId de Partida
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 DEBE HABER SOURCE_JOURNAL_REFERENCETRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIMEPROD_CUENTA_BANCARIACOD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATOCOD_CONTRATO COD_CLIENTENRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIOSERVICIO_CASHFECHA_REFERENCIA CORE_BGLREF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓNCICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADORCOD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓNIdentificador de Conciliación
Fecha
Contable
Combinación Contable Campos Clave de Cruce / Referencias Complementarias
CUADRE CONTABLE POR INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
MONTO
MONEDA SALDOId de Partida
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 DEBE HABER SOURCE_JOURNAL_REFERENCETRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIMEPROD_CUENTA_BANCARIACOD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATOCOD_CONTRATO COD_CLIENTENRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIOSERVICIO_CASHFECHA_REFERENCIA CORE_BGLREF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓNCICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADORCOD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓNIdentificador de Conciliación
Fecha
Contable
Combinación Contable Campos Clave de Cruce / Referencias Complementarias
CUADRE CONTABLE POR INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
MONTO
MONEDA SALDOId de Partida
106
Reporte Estándar de Partidas Pendientes o Conciliadas para Modelo Conciliación Operativa Contable (Nivel 1)
Reporte Estándar de Partidas Pendientes o Conciliadas para Modelo Conciliación Operativa Contable (Nivel 2)
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 OPERATIVO CONTABLE DIFERENCIA
SALDOS AL 31-MAR-2015
CONCILIACIÓN OPERATIVA - CONTABLE
Combinación Contable
Fecha ContableIdentificador de Conciliación MONEDA
MONTO
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
PÁGINA 1 DE 1
Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 PROD_CUENTA_BANCARIA COD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATO COD_CONTRATO COD_CLIENTE OPERATIVO CONTABLE DIFERENCIA
SALDOS AL 31-MAR-2015
CONCILIACIÓN OPERATIVA - CONTABLE
Combinación Contable
Fecha ContableIdentificador de Conciliación MONEDA
MONTO
107
Reporte Estándar de Partidas Pendientes o Conciliadas para Modelo Conciliación Operativa Contable (Nivel 3)
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
PÁGINA 1 DE 1
Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 OPERATIVO CONTABLE DIFERENCIA SOURCE_JOURNAL_REFERENCE TRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIME PROD_CUENTA_BANCARIA COD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATO COD_CONTRATO COD_CLIENTE NRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIO SERVICIO_CASH FECHA_REFERENCIA CORE_BGL REF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓN CICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADOR COD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓN DATE_REFERENCE_01 DATE_REFERENCE_02 DATE_REFERENCE_03 DATE_REFERENCE_04 DATE_REFERENCE_05 DATE_REFERENCE_06 DATE_REFERENCE_07 DATE_REFERENCE_08 DATE_REFERENCE_09 DATE_REFERENCE_10 NUMBER_REFERENCE_01 NUMBER_REFERENCE_02 NUMBER_REFERENCE_03 NUMBER_REFERENCE_04 NUMBER_REFERENCE_05 NUMBER_REFERENCE_06 NUMBER_REFERENCE_07 NUMBER_REFERENCE_08 NUMBER_REFERENCE_09 NUMBER_REFERENCE_10 TEXT_REFERENCE_01 TEXT_REFERENCE_02 TEXT_REFERENCE_03 TEXT_REFERENCE_04 TEXT_REFERENCE_05 TEXT_REFERENCE_06 TEXT_REFERENCE_07 TEXT_REFERENCE_08 TEXT_REFERENCE_09 TEXT_REFERENCE_10 AMOUNT_REFERENCE_01 AMOUNT_REFERENCE_02 AMOUNT_REFERENCE_03 AMOUNT_REFERENCE_04 AMOUNT_REFERENCE_05 AMOUNT_REFERENCE_06 AMOUNT_REFERENCE_07 AMOUNT_REFERENCE_08 AMOUNT_REFERENCE_09 AMOUNT_REFERENCE_10
Información Operativa
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
CONCILIACIÓN OPERATIVA - CONTABLE
Campos Clave de Cruce / Referencias ComplementariasCombinación Contable
Fecha ContableIdentificador de Conciliación Id de Partida MONEDA
MONTO
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 OPERATIVO CONTABLE DIFERENCIA SOURCE_JOURNAL_REFERENCE TRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIME PROD_CUENTA_BANCARIA COD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATO COD_CONTRATO COD_CLIENTE NRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIO SERVICIO_CASH FECHA_REFERENCIA CORE_BGL REF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓN CICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADOR COD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓN DATE_REFERENCE_01 DATE_REFERENCE_02 DATE_REFERENCE_03 DATE_REFERENCE_04 DATE_REFERENCE_05 DATE_REFERENCE_06 DATE_REFERENCE_07 DATE_REFERENCE_08 DATE_REFERENCE_09 DATE_REFERENCE_10 NUMBER_REFERENCE_01 NUMBER_REFERENCE_02 NUMBER_REFERENCE_03 NUMBER_REFERENCE_04 NUMBER_REFERENCE_05 NUMBER_REFERENCE_06 NUMBER_REFERENCE_07 NUMBER_REFERENCE_08 NUMBER_REFERENCE_09 NUMBER_REFERENCE_10 TEXT_REFERENCE_01 TEXT_REFERENCE_02 TEXT_REFERENCE_03 TEXT_REFERENCE_04 TEXT_REFERENCE_05 TEXT_REFERENCE_06 TEXT_REFERENCE_07 TEXT_REFERENCE_08 TEXT_REFERENCE_09 TEXT_REFERENCE_10 AMOUNT_REFERENCE_01 AMOUNT_REFERENCE_02 AMOUNT_REFERENCE_03 AMOUNT_REFERENCE_04 AMOUNT_REFERENCE_05 AMOUNT_REFERENCE_06 AMOUNT_REFERENCE_07 AMOUNT_REFERENCE_08 AMOUNT_REFERENCE_09 AMOUNT_REFERENCE_10
Información Operativa
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
CONCILIACIÓN OPERATIVA - CONTABLE
Campos Clave de Cruce / Referencias ComplementariasCombinación Contable
Fecha ContableIdentificador de Conciliación Id de Partida MONEDA
MONTO
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 OPERATIVO CONTABLE DIFERENCIA SOURCE_JOURNAL_REFERENCE TRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIME PROD_CUENTA_BANCARIA COD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATO COD_CONTRATO COD_CLIENTE NRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIO SERVICIO_CASH FECHA_REFERENCIA CORE_BGL REF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓN CICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADOR COD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓN DATE_REFERENCE_01 DATE_REFERENCE_02 DATE_REFERENCE_03 DATE_REFERENCE_04 DATE_REFERENCE_05 DATE_REFERENCE_06 DATE_REFERENCE_07 DATE_REFERENCE_08 DATE_REFERENCE_09 DATE_REFERENCE_10 NUMBER_REFERENCE_01 NUMBER_REFERENCE_02 NUMBER_REFERENCE_03 NUMBER_REFERENCE_04 NUMBER_REFERENCE_05 NUMBER_REFERENCE_06 NUMBER_REFERENCE_07 NUMBER_REFERENCE_08 NUMBER_REFERENCE_09 NUMBER_REFERENCE_10 TEXT_REFERENCE_01 TEXT_REFERENCE_02 TEXT_REFERENCE_03 TEXT_REFERENCE_04 TEXT_REFERENCE_05 TEXT_REFERENCE_06 TEXT_REFERENCE_07 TEXT_REFERENCE_08 TEXT_REFERENCE_09 TEXT_REFERENCE_10 AMOUNT_REFERENCE_01 AMOUNT_REFERENCE_02 AMOUNT_REFERENCE_03 AMOUNT_REFERENCE_04 AMOUNT_REFERENCE_05 AMOUNT_REFERENCE_06 AMOUNT_REFERENCE_07 AMOUNT_REFERENCE_08 AMOUNT_REFERENCE_09 AMOUNT_REFERENCE_10
Información Operativa
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
CONCILIACIÓN OPERATIVA - CONTABLE
Campos Clave de Cruce / Referencias ComplementariasCombinación Contable
Fecha ContableIdentificador de Conciliación Id de Partida MONEDA
MONTO
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 OPERATIVO CONTABLE DIFERENCIA SOURCE_JOURNAL_REFERENCE TRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIME PROD_CUENTA_BANCARIA COD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATO COD_CONTRATO COD_CLIENTE NRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIO SERVICIO_CASH FECHA_REFERENCIA CORE_BGL REF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓN CICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADOR COD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓN DATE_REFERENCE_01 DATE_REFERENCE_02 DATE_REFERENCE_03 DATE_REFERENCE_04 DATE_REFERENCE_05 DATE_REFERENCE_06 DATE_REFERENCE_07 DATE_REFERENCE_08 DATE_REFERENCE_09 DATE_REFERENCE_10 NUMBER_REFERENCE_01 NUMBER_REFERENCE_02 NUMBER_REFERENCE_03 NUMBER_REFERENCE_04 NUMBER_REFERENCE_05 NUMBER_REFERENCE_06 NUMBER_REFERENCE_07 NUMBER_REFERENCE_08 NUMBER_REFERENCE_09 NUMBER_REFERENCE_10 TEXT_REFERENCE_01 TEXT_REFERENCE_02 TEXT_REFERENCE_03 TEXT_REFERENCE_04 TEXT_REFERENCE_05 TEXT_REFERENCE_06 TEXT_REFERENCE_07 TEXT_REFERENCE_08 TEXT_REFERENCE_09 TEXT_REFERENCE_10 AMOUNT_REFERENCE_01 AMOUNT_REFERENCE_02 AMOUNT_REFERENCE_03 AMOUNT_REFERENCE_04 AMOUNT_REFERENCE_05 AMOUNT_REFERENCE_06 AMOUNT_REFERENCE_07 AMOUNT_REFERENCE_08 AMOUNT_REFERENCE_09 AMOUNT_REFERENCE_10
Información Operativa
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
CONCILIACIÓN OPERATIVA - CONTABLE
Campos Clave de Cruce / Referencias ComplementariasCombinación Contable
Fecha ContableIdentificador de Conciliación Id de Partida MONEDA
MONTO
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
BANCO PICHINCHA FECHA 31/03/2015
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Compañía Cuenta Contable Centro Contable Producto Canal Banca Futuro1 Futuro2 OPERATIVO CONTABLE DIFERENCIA SOURCE_JOURNAL_REFERENCE TRANSACTION_DATE COD_OFICINA_ORIGEN COD_OFICINA_DESTINO TIPO_TRANSACCION TRANSACTION_DATETIME PROD_CUENTA_BANCARIA COD_CUENTA_BANCARIA PROD_CONTRATO COD_CONTRATO COD_CLIENTE NRO_NOTANRO_ORDEN_BANCARIA REF_ADICIONAL_1 POOL_BANCARIO SERVICIO_CASH FECHA_REFERENCIA CORE_BGL REF ADICIONAL 2COMPROBANTE_RETENCIÓN CICLO_BANCARIOCOD_USUARIO_INGRESADOR COD_USUARIO_APROBADORCOD_CANAL_TRANSACCIÓN DATE_REFERENCE_01 DATE_REFERENCE_02 DATE_REFERENCE_03 DATE_REFERENCE_04 DATE_REFERENCE_05 DATE_REFERENCE_06 DATE_REFERENCE_07 DATE_REFERENCE_08 DATE_REFERENCE_09 DATE_REFERENCE_10 NUMBER_REFERENCE_01 NUMBER_REFERENCE_02 NUMBER_REFERENCE_03 NUMBER_REFERENCE_04 NUMBER_REFERENCE_05 NUMBER_REFERENCE_06 NUMBER_REFERENCE_07 NUMBER_REFERENCE_08 NUMBER_REFERENCE_09 NUMBER_REFERENCE_10 TEXT_REFERENCE_01 TEXT_REFERENCE_02 TEXT_REFERENCE_03 TEXT_REFERENCE_04 TEXT_REFERENCE_05 TEXT_REFERENCE_06 TEXT_REFERENCE_07 TEXT_REFERENCE_08 TEXT_REFERENCE_09 TEXT_REFERENCE_10 AMOUNT_REFERENCE_01 AMOUNT_REFERENCE_02 AMOUNT_REFERENCE_03 AMOUNT_REFERENCE_04 AMOUNT_REFERENCE_05 AMOUNT_REFERENCE_06 AMOUNT_REFERENCE_07 AMOUNT_REFERENCE_08 AMOUNT_REFERENCE_09 AMOUNT_REFERENCE_10
Información Operativa
PARTIDAS AL 31-MAR-2015
CONCILIACIÓN OPERATIVA - CONTABLE
Campos Clave de Cruce / Referencias ComplementariasCombinación Contable
Fecha ContableIdentificador de Conciliación Id de Partida MONEDA
MONTO
RESULTADO: PENDIENTES/CONCILIADAS
108
2. Anexo B – Reporte Prueba Departamental
PRUEBA DEPARTAMENTAL FECHA: TIPO DE MONEDA: USD
01-FECHA CONTAB. 02-FECHA ORIGEN PARTIDA03-N.- COMPROB. CONTABLE
ORIGEN04-NOMBRE DEUDOR /ACREEDOR
05-CÉDULA DE IDENTIDAD/RUC/OTROS del
deudor o acreedor de la partida06-DESCRIPCION DE LA TRANSACCION 07-VALOR M. EXTRANJ 08.-VALOR M. NAC. 09-Tip MONEDA 10-N.- CTA. CONTABLE
11-N.- Centro Contable de
Imputacion12-NOMBRE DE LA CUENTA
13-NOMBRE DEPARTAMENTO O
AGENCIA14-USUARIO INGRESADOR 15-CUSTODIO DE LA CUENTA
16-LINEA DE SUPERVISION
INMEDITA17-GERENTE REGIONAL O ZONAL 18-OBSERVACIONES 19-GRUPO CONTABLE 20-ANTIGÜEDAD DE LA PARTIDA
21-
CALIFICACION
ASIGNADA
22-%
PROVISION23-PROVISION
Fecha valor de la partida hace referencian
a la fecha de afectación si existe una
recuperación o ajuste posterior a la fecha
origen de la partida con el siguiente
formato: dd/mm/aaaa
Fecha de creación y/u origen de la
partida con el siguiente formato:
dd/mm/aaaa
Identif icativo de la partida (ULT, No.
de comprobante, No. de Factura,
No de operación, No de gasto,
journal, otros).
Datos del cliente de la partida (nombres, No de
cuenta AH, CTE, EXP).
CI / RUC / Pasaporte u otro documento de
identif icación del cliente
Concepto y/o detalle, de qué se refiere la partida. Máximo
100 caracteres,
De no existir moneda extranjera, colocar
el valor en USD.
Ingresar solamente el valor en USD,
nunca dejar en blanco o sin valor. La
sumatoria de esta columna debe
cuadrar contra el saldo GL o Saldo
Contable
Moneda de la cuenta,
ejemplo Dólares (USD)
Número de cuenta contable según GL
con 18 dígitos y formato de "número".
Centro de Costos de la cuenta
contable o igual al GL y/o Saldo
Contable.
Nombre de la cuenta contable según Gl y/o Balance.
Nombre de la Agencia,
Departamento o Área que
custodia la cuenta.
Manual; usuario que ingresa la
partida contable.
Automático; es el sistema que
registro la partida.
Nombre la perosna que custodia la cuenta.
Nombre del Gerente en caso de
Agencias y nombre de Jefe o
Responsable de Área. Dos apellidos
y dos nombres.
Nombre del Gerente y/o Jefe de la
Unidad.
Referencia de gestión, detalle y/o comentarios que
permita dar mayor identif icativo de la partida
Código contable a 4 dígitos
(primeros 4 dígitos de la cuenta
contable)
TOTAL PD 0
SALDO GL Y/O BALANCE 0
DIFERENCIA 0
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PRUEBA DEPARTAMENTAL FECHA: TIPO DE MONEDA: USD
01-FECHA CONTAB. 02-FECHA ORIGEN PARTIDA03-N.- COMPROB. CONTABLE
ORIGEN04-NOMBRE DEUDOR /ACREEDOR
05-CÉDULA DE IDENTIDAD/RUC/OTROS del
deudor o acreedor de la partida06-DESCRIPCION DE LA TRANSACCION 07-VALOR M. EXTRANJ 08.-VALOR M. NAC. 09-Tip MONEDA 10-N.- CTA. CONTABLE
11-N.- Centro Contable de
Imputacion12-NOMBRE DE LA CUENTA
13-NOMBRE DEPARTAMENTO O
AGENCIA14-USUARIO INGRESADOR 15-CUSTODIO DE LA CUENTA
16-LINEA DE SUPERVISION
INMEDITA17-GERENTE REGIONAL O ZONAL 18-OBSERVACIONES 19-GRUPO CONTABLE 20-ANTIGÜEDAD DE LA PARTIDA
21-
CALIFICACION
ASIGNADA
22-%
PROVISION23-PROVISION
Fecha valor de la partida hace referencian
a la fecha de afectación si existe una
recuperación o ajuste posterior a la fecha
origen de la partida con el siguiente
formato: dd/mm/aaaa
Fecha de creación y/u origen de la
partida con el siguiente formato:
dd/mm/aaaa
Identif icativo de la partida (ULT, No.
de comprobante, No. de Factura,
No de operación, No de gasto,
journal, otros).
Datos del cliente de la partida (nombres, No de
cuenta AH, CTE, EXP).
CI / RUC / Pasaporte u otro documento de
identif icación del cliente
Concepto y/o detalle, de qué se refiere la partida. Máximo
100 caracteres,
De no existir moneda extranjera, colocar
el valor en USD.
Ingresar solamente el valor en USD,
nunca dejar en blanco o sin valor. La
sumatoria de esta columna debe
cuadrar contra el saldo GL o Saldo
Contable
Moneda de la cuenta,
ejemplo Dólares (USD)
Número de cuenta contable según GL
con 18 dígitos y formato de "número".
Centro de Costos de la cuenta
contable o igual al GL y/o Saldo
Contable.
Nombre de la cuenta contable según Gl y/o Balance.
Nombre de la Agencia,
Departamento o Área que
custodia la cuenta.
Manual; usuario que ingresa la
partida contable.
Automático; es el sistema que
registro la partida.
Nombre la perosna que custodia la cuenta.
Nombre del Gerente en caso de
Agencias y nombre de Jefe o
Responsable de Área. Dos apellidos
y dos nombres.
Nombre del Gerente y/o Jefe de la
Unidad.
Referencia de gestión, detalle y/o comentarios que
permita dar mayor identif icativo de la partida
Código contable a 4 dígitos
(primeros 4 dígitos de la cuenta
contable)
TOTAL PD 0
SALDO GL Y/O BALANCE 0
DIFERENCIA 0
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109
PRUEBA DEPARTAMENTAL FECHA: TIPO DE MONEDA: USD
01-FECHA CONTAB. 02-FECHA ORIGEN PARTIDA03-N.- COMPROB. CONTABLE
ORIGEN04-NOMBRE DEUDOR /ACREEDOR
05-CÉDULA DE IDENTIDAD/RUC/OTROS del
deudor o acreedor de la partida06-DESCRIPCION DE LA TRANSACCION 07-VALOR M. EXTRANJ 08.-VALOR M. NAC. 09-Tip MONEDA 10-N.- CTA. CONTABLE
11-N.- Centro Contable de
Imputacion12-NOMBRE DE LA CUENTA
13-NOMBRE DEPARTAMENTO O
AGENCIA14-USUARIO INGRESADOR 15-CUSTODIO DE LA CUENTA
16-LINEA DE SUPERVISION
INMEDITA17-GERENTE REGIONAL O ZONAL 18-OBSERVACIONES 19-GRUPO CONTABLE 20-ANTIGÜEDAD DE LA PARTIDA
21-
CALIFICACION
ASIGNADA
22-%
PROVISION23-PROVISION
Fecha valor de la partida hace referencian
a la fecha de afectación si existe una
recuperación o ajuste posterior a la fecha
origen de la partida con el siguiente
formato: dd/mm/aaaa
Fecha de creación y/u origen de la
partida con el siguiente formato:
dd/mm/aaaa
Identif icativo de la partida (ULT, No.
de comprobante, No. de Factura,
No de operación, No de gasto,
journal, otros).
Datos del cliente de la partida (nombres, No de
cuenta AH, CTE, EXP).
CI / RUC / Pasaporte u otro documento de
identif icación del cliente
Concepto y/o detalle, de qué se refiere la partida. Máximo
100 caracteres,
De no existir moneda extranjera, colocar
el valor en USD.
Ingresar solamente el valor en USD,
nunca dejar en blanco o sin valor. La
sumatoria de esta columna debe
cuadrar contra el saldo GL o Saldo
Contable
Moneda de la cuenta,
ejemplo Dólares (USD)
Número de cuenta contable según GL
con 18 dígitos y formato de "número".
Centro de Costos de la cuenta
contable o igual al GL y/o Saldo
Contable.
Nombre de la cuenta contable según Gl y/o Balance.
Nombre de la Agencia,
Departamento o Área que
custodia la cuenta.
Manual; usuario que ingresa la
partida contable.
Automático; es el sistema que
registro la partida.
Nombre la perosna que custodia la cuenta.
Nombre del Gerente en caso de
Agencias y nombre de Jefe o
Responsable de Área. Dos apellidos
y dos nombres.
Nombre del Gerente y/o Jefe de la
Unidad.
Referencia de gestión, detalle y/o comentarios que
permita dar mayor identif icativo de la partida
Código contable a 4 dígitos
(primeros 4 dígitos de la cuenta
contable)
TOTAL PD 0
SALDO GL Y/O BALANCE 0
DIFERENCIA 0
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PRUEBA DEPARTAMENTAL FECHA: TIPO DE MONEDA: USD
01-FECHA CONTAB. 02-FECHA ORIGEN PARTIDA03-N.- COMPROB. CONTABLE
ORIGEN04-NOMBRE DEUDOR /ACREEDOR
05-CÉDULA DE IDENTIDAD/RUC/OTROS del
deudor o acreedor de la partida06-DESCRIPCION DE LA TRANSACCION 07-VALOR M. EXTRANJ 08.-VALOR M. NAC. 09-Tip MONEDA 10-N.- CTA. CONTABLE
11-N.- Centro Contable de
Imputacion12-NOMBRE DE LA CUENTA
13-NOMBRE DEPARTAMENTO O
AGENCIA14-USUARIO INGRESADOR 15-CUSTODIO DE LA CUENTA
16-LINEA DE SUPERVISION
INMEDITA17-GERENTE REGIONAL O ZONAL 18-OBSERVACIONES 19-GRUPO CONTABLE 20-ANTIGÜEDAD DE LA PARTIDA
21-
CALIFICACION
ASIGNADA
22-%
PROVISION23-PROVISION
Fecha valor de la partida hace referencian
a la fecha de afectación si existe una
recuperación o ajuste posterior a la fecha
origen de la partida con el siguiente
formato: dd/mm/aaaa
Fecha de creación y/u origen de la
partida con el siguiente formato:
dd/mm/aaaa
Identif icativo de la partida (ULT, No.
de comprobante, No. de Factura,
No de operación, No de gasto,
journal, otros).
Datos del cliente de la partida (nombres, No de
cuenta AH, CTE, EXP).
CI / RUC / Pasaporte u otro documento de
identif icación del cliente
Concepto y/o detalle, de qué se refiere la partida. Máximo
100 caracteres,
De no existir moneda extranjera, colocar
el valor en USD.
Ingresar solamente el valor en USD,
nunca dejar en blanco o sin valor. La
sumatoria de esta columna debe
cuadrar contra el saldo GL o Saldo
Contable
Moneda de la cuenta,
ejemplo Dólares (USD)
Número de cuenta contable según GL
con 18 dígitos y formato de "número".
Centro de Costos de la cuenta
contable o igual al GL y/o Saldo
Contable.
Nombre de la cuenta contable según Gl y/o Balance.
Nombre de la Agencia,
Departamento o Área que
custodia la cuenta.
Manual; usuario que ingresa la
partida contable.
Automático; es el sistema que
registro la partida.
Nombre la perosna que custodia la cuenta.
Nombre del Gerente en caso de
Agencias y nombre de Jefe o
Responsable de Área. Dos apellidos
y dos nombres.
Nombre del Gerente y/o Jefe de la
Unidad.
Referencia de gestión, detalle y/o comentarios que
permita dar mayor identif icativo de la partida
Código contable a 4 dígitos
(primeros 4 dígitos de la cuenta
contable)
TOTAL PD 0
SALDO GL Y/O BALANCE 0
DIFERENCIA 0
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110
3. Anexo C – Registro de Riesgos
Registro de RiesgosRef: ___/___/ RIL/ ___
Nro. De
Riesgo
Fecha
RegistroDescripción
Asignado
a:Prioridad
Fecha
Esperada de
Solución
Impacto en
Otros
Riesgos
Fecha de
Solución
Estatus
ActualSolución
Etatus: O=Abierto A=Asignado I=En Investigación R=Resuelto A=Aprobado D=Diferido N=No Requiere Acción
Prioridad: C=Crítico A=Alta M=Media B=Baja
111
4. Anexo D – Formulario de Riesgos
Nombre del Solicitante:
Fase/Proceso:
Área Funcional
Riesgo:
Prioridad: Critica/Alta/Media/Baja
Fecha de Emisión:
Asignado a:
Resolver Antes de:
Status: Abierto/Asignado/En Investigación/Resuelto/Aprobado/Diferido/No Requiere Acción (Marque uno)
Descripción:
Posible Acción:
Impacto Estimado:
Posible Acción:
Impacto Estimado:
Posible Acción:
Impacto Estimado:
Recomendación
Aceptado por (EVOL):
Fecha:
Aceptado por (Cliente):
Fecha:
Asociado al Formulario de Solicitud de Cambio: Solicitud de Cambio aceptada en:
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