7. auditoria
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AUDITORIAS
De dnde venimos y cmo nos ha ido?
Para dnde vamos?
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Ob je t iv o Gen er a l:
Comprender la metodologa para realizar Auditorias Internas de
Calidad a un Sistema de Gestin de Calidad bajo la norma ISO9001.2000.
AUDITORIAS
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CONCEPTOS RELATIVOS A LA
AUDITORIA
Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un perodo detiempo determinado y dirigidas a un propsito especfico
PROGRAMA DEAUDITORA
CRITERIOS DE LAAUDITORA
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados comoreferencias
Uno o mas auditores que llevan a cabo la auditoraEQUIPO AUDITOR
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtenerevidencias y evaluar de manera objetiva, con el fin de determinar laextensin en que se cumplen los criterios de la norma
AUDITORA
Organizacin que es auditadaAUDITADO
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoraAUDITOR
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CONCEPTOS RELATIVOS A LA
AUDITORIA
Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor trasconsiderar los hallazgos de la auditora
CONCLUSIONES DE LAAUDITORA
EVIDENCIA DE LA
AUDITORA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
son pertinentes para los criterios de la auditora y que son verificables
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopiladafrente a los criterios de la auditora
HALLAZGO DE LAAUDITORA
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Planeacin de la auditora Realizacin de la auditora
Informe de la auditora
Seguimiento a las acciones correctivas
Registros de las auditoras
EL PROCESO DE AUDITORA
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DEBERES DEL AUDITOR
Permanecer dentro del alcance de la auditoria.
Ser objetivo.
Reunir y analizar las evidencias que incidan en los resultados de laauditoria.
Actuar con tica en todo momento Determinar la accin de seguimiento que se debe emprender
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Informar a sus colaboradores acerca de los objetivos y alcance de la
auditoria. Designar los miembros de su grupo que acompaaran.
Proporcionar todos los recursos necesarios.
Permitir el acceso a sus instalaciones y a los materiales de evidencia.
Cooperar con los auditores.
Determinar e iniciar acciones correctivas basadas en el informe deauditoria.
DEBERES DEL AUDITADO
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PLANEACION
EJECUCIN
INFORME
Reunin de apertura
Recoleccin pruebas
Reunin cierre
Entrevista
Anlisis documentos
Observacin deactitudes y condicionesde las reas de inters
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
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El soporte para realizar esta etapa puede ser por ejemplo:
Manual de Calidad. Red de Procesos Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad
Plan de Calidad Procedimientos Instructivos
Normas Aplicables (Modelo ISO) Documentos Externos
CRITERIOS DE LA AUDITORIA
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TCNICAS DE VERIFICACINPreguntas imprevistasVerificar si la persona conoce sus responsabilidades ?
InesperadasComo hace una correccin de trabajo ?
Preguntas de requisitoComo califica a los contratistas ?
Preguntas que sugieren las respuestasAunque no cuente con las especificaciones,
como define la calidad de este proceso ?
Preguntas ingenuasYo no se cmo hace usted eso ?
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MUESTREOPara determinar si se estn siguiendo o no los
requisitos del sistema se deben seleccionar de 3 a 7muestras de documentos.
Muestras Probabilidad
1 50.0 %2 75.0 %
3 87.5 %
4 93.7 %5 96.6 %
6 98.4 %
7 99.9 %
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Formacin
Habilidad
Experiencia
Educacin
COMPETENCIAS DEL AUDITOR DECALIDAD
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El seguimiento y la medicin son la mejor herramienta
gerencial para generar conciencia sobre lo que se hace ylo que se logra
Mantiene a la organizacin activa y viva para que nopierda nunca su NORTE (qu es qu busca)
Ufff
perdimos elrumbo
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Un ejemplo de una entrevista de auditora y loscinco primeros pasos:Paso 1 Presente el equipo de auditora a
auditado
PASOS DE LA ENTREVISTA DE AUDITORA
Asegrese que se ha preparado elambienteHaga que el auditado est cmodo,destaque que la auditora es para el
procedimiento, no para la persona.Revise el alcance y los objetivos de laauditora
Informe el tiempo que tomar la auditora
Presente un panorama general delproceso de auditora
Seale que los miembros del equipoauditor estarn tomando notas para
registrar sus observaciones.
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LA ENTREVISTA DE AUDITORA
continuacinPaso 2 Mustreme una copia de su
procedimiento, revise el nmero de la
edicin y la fecha.Particip en su elaboracin? le puededar al auditor una idea del conocimientoque el auditado tiene del proceso.
Sin referencia al procedimiento, porfavor indqueme cmo va con el procesoo en sus propias palabras, dgame cmohace el o por favor, mustreme loque hace usted.
Registre las observaciones
Recoja evidencia objetiva.
Paso 3
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Paso 4 Deje que el auditado haga preguntas.La ultima pregunta es: Tiene ideas osugerencias para mejorar este proceso?.
Brinde retroalimentacin al auditado
sobre resultados positivos y noconformidades.Indique el contenido del Informe deAuditora
Paso 5
Agradezca al auditado por su tiempo ycolaboracin para responder laspreguntas.
La mayora de auditados considera la entrevista de auditora como una oportunidad para
demostrar sus conocimientos, su pericia y compromiso, y la disfrutan!.
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AUDITORIAS Y EVALUACIONES
PREPARACIN:
1. INVENTARIO DE EQUIPOS : no se puede saber que equipos se deben controlar enel proceso si no se sabe cuantos equipos se tienen, donde estn y en que estado seencuentran.
2. CRITERIOS DE SELECCIN: de qu forma se eligen los equipos, y que criterios setienen para dejar otros equipos fuera del proceso.
3. CRITERIOS DE RECHAZO: cmo se decide si un equipo se sigue utilizando o no
despus de una falla o dao o cualquier otro inconveniente?
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PREPARACIN
4. ACCIONES A TOMAR: una vez se ha decidido si el equipo es apto o no paracontinuar en funcionamiento o que tan alejado est de funcionar correctamente setoma una accin, la cual debe estar especificada y documentada con antelacin.
5. SOPORTE DOCUMENTAL: todos los procedimientos realizados deben estardocumentados y debe existir evidencia de se ejecucin
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DOCUMENTOS
Inventario: debe contener al menos la descripcin del equipo, marca,
modelo, serie, placa interna, ubicacin.
Hoja de vida: puede ser la misma de mantenimiento, pero contener lainformacin correspondiente a metrologa como frecuencias de
calibracin, rangos, tolerancia.
Stiker: identifican el estado de mantenimiento del equipo y debe contener
al menos la fecha, quin realiz el proceso, prxima fecha demantenimiento
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CAMBIOS DE PROGRAMACIN
Si los mantenimientos no se realizaron en las fechas programadas, deben
estar establecidas las nuevas fechas y consignadas las causas delcambio.
Cuando un equipo requiere mantenimiento correctivo que amerite una
calibracin, se pueden modificar las siguientes fechas de calibracin.
Cuando a un equipo se le realiza un correctivo que no implique
calibracin, se debe registrar las razones por las cuales no se calibr ylos soportes para esto.
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ACCIONES A TOMAR
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