6.- modulo iv evaluacionevaluacion
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-
GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,
FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS
DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFILINCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO
Direccin General de Inversin PblicaDireccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
-
BENEFICIOS SOCIALES COSTOS SOCIALES INDICADORES DE
RENTABILIDAD
ANLISIS DESENSIBILIDAD
EVALUACINSOCIAL (1)
RENTABILIDADECONMICA
RENTABILIDADFINANCIERA
EVALUACINPRIVADA (2)
RIESGOS IDENTIFICADOS MEDIDAS ADOPTADAS
ANLISIS DESOSTENIBILIDAD (3)
Mdulo IV: Evaluacin
-
ANLISIS DEIMPACTOS
PLANTEAMIENTO DEMEDIDAS
IMPACTOAMBIENTAL (4)
FASE DE EJECUCIN FASE DE POS
INVERSIN
FINANCIAMIENTO
GESTIN DELPROYECTO (5) OBJETIVOS
INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
MARCOLGICO (6)
Mdulo IV: Evaluacin
-
Evaluacin Social
-
EVALUACIN SOCIAL
El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el
acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuir con su nivel de bienestar.
Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a
la poblacin a la cual est dirigida el proyecto.
1. Beneficios Sociales:
Beneficios
Directos
Asociado
directamente
al mercado del
Bien o
Servicio
Ahorro o
Liberacin de
recursos
Incremento del
Consumo
Excedente del
Productor
Agua Potable,
Energa,
Telecomunicaciones
Agua Potable,
Energa,
Telecomunicaciones
Agricultura (riego),
Transportes
-
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
Beneficios
Indirectos
Aquellos que se producen en otros
mercados relacionados con el bien
o servicio que se provee. Por
ejemplo, si la poblacin cuenta con
agua potable disminuirn las
enfermedades y por tanto los costos
en la atencin de la salud.
Los costos evitados; por ejemplo,
los asociados con la implementacin
de medidas de reduccin de riesgos,
que evitarn posteriores costos de
atencin de emergencias,
rehabilitacin y/o recuperacin de la
capacidad de la UP
-
EVALUACIN SOCIAL
1. Beneficios Sociales:
Externalidade
s Positivas
Se generan sobre terceros, que
no estn vinculados con el
mercado del servicio ni directa ni
indirectamente. Por ejemplo,
cuando se mejora una va
urbana o se instala los servicios
de saneamiento, sube el valor de
la propiedad inmueble.
-
1. Beneficios Sociales:
No es correcto que se considere comobeneficios sociales los ingresos ajustados
por factores de correccin
Los beneficios sociales estn relacionados con los fines del proyecto
Beneficio
Social?
Los beneficios sociales son aquellos quepermiten a los pobladores atendidos por el
PIP incrementar su nivel de bienestar.
EVALUACIN SOCIAL
-
Tipo de
proyecto Ingresos Beneficios sociales
Transportes
Pago de
peaje
Ahorro en tiempo de viaje. Ahorro en costo de operacin vehicular. Ahorro en mermas o prdidas de productos
perecibles.
Excedente del productor: Valor Neto de la produccin incremental (en caso de nuevas
carreteras).
Servicio de
Agua para riego
Tarifa por uso
de agua.
Venta de
tierras
Valor Neto de la Produccin incremental (incremento produccin, productividad, calidad
de los productos).
EVALUACIN SOCIAL1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
-
Tipo de
proyecto Ingresos Beneficios sociales
Servicio de
Agua potable
Tarifa por
consumo de
agua
Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situacin sin proyecto, menos
gasto de provisin con proyecto)
Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas, al reducir su incidencia.
Servicio de
distribucin de
Energa
Tarifa por
consumo de
energa
Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situacin sin proyecto menos
gasto de provisin con proyecto)
Servicios de
limpieza pblica
Arbitrios Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo, agua) Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia
(debido a la reduccin de focos infecciosos, de la
proliferacin de vectores y de roedores, entre otros).
EVALUACIN SOCIAL1. Beneficios Sociales (Ejemplos)
-
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
Es el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que
se utilizarn en el proyecto, en su fase de inversin y post inversin.
Costos
Sociales
Costo Directo
Costo
Indirectos
Externalidades
Negativas
Asociados a los recursos que sern usados
en la fase de inversin y post inversin para
proveer los bienes y/o servicios.
Aquellos que pueden ocurrir como
consecuencia de la ejecucin su operacin
y mantenimiento. Ej. El desvo de trfico por
ejecutar una carretera.
Aquellos que el PIP genera efectos sobre
terceros , no vinculados al servicio. Ej. El
trfico desviado por la ejecucin de un PIP
de carretera, puede incrementar la
contaminacin ambiental del aire.
-
EVALUACIN SOCIAL
2. Costos Sociales
Precio Social:
Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado),
generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios,
etc.) que nos impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a
un determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.
El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el
costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron
generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el
proyecto (Ej. Mano de obra del PIP, dejado de usar n otro PIP)
Inversin a Precios de Mercado
Factor de Correccin
Inversin a Precios Sociales
Se estima a travs del
-
2. Costos Sociales (Ejemplo)
EVALUACIN SOCIAL
Ejemplo: Conversin de Costos a precios de mercado a Costos Sociales
RubroCosto a precios de
mercado (S/.)FC
Costo a precios
sociales (S/.)
Lnea de conduccin 885 000660 037
Mano de obra calificada 71 474 0,91 65 041
Mano de obra no calificada 134 813
0,41* 55 273
Bienes transables (importados)253 355
0,81 205 218
Combustibles 142 367 0,66 93 962
Bienes y servicios no transables 282 991 0,85 240 542
* Proyecto ubicado en zona rural en la sierra.
-
Pasos para la estimacin de los indicadores de
rentabilidad social
Paso 1: Evaluar la rentabilidad social de las medidas dereduccin de riesgos
Tarea 1: Estimar los costos sociales e la situacin sin medidasde reduccin de riesgos
- Beneficios sociales perdidos (BP).
- Costos de atencin de la emergencia, la rehabilitacin y la
recuperacin (CERR).
- Costos adicionales para el usuario (CAU).
-
Flujo de costos sociales, sin MRR
-
Estimacin de los costos sociales en la situacin sin medidas de
reduccin de riesgos del PIP de agua potable y saneamiento rural (S/.)
Ao BP CAE CAU CR
1 78 329 93 360 7 469 558 037
2 79 945 95 100 7 608 558 037
3 81 562 96 840 7 747 558 037
4 83 235 98 640 7 891 558 037
5 84 907 100 440 8 035 558 037
6 86 635 102 300 8 184 558 037
7 88 364 104 160 8 333 558 037
8 90 148 106 080 8 486 558 037
9 91 932 108 000 8 640 558 037
10 93 771 109 980 8 798 558 037
11 95 611 111 960 8 957 558 037
12 97 507 114 000 9 120 558 037
13 99 458 116 100 9 288 558 037
14 101 409 118 200 9 456 558 037
15 103 416 120 360 9 629 558 037
16 105 479 122 580 9 806 558 037
17 107 542 124 800 9 984 558 037
18 109 660 127 080 10 166 558 037
19 111 834 129 420 10 354 558 037
20 114 009 131 760 10 541 558 037
21 116 239 134 160 10 733 558 037Leyenda:
BP = Beneficios perdidos
CAE = Costos de atencin de la emergencia
CR = Costos de recuperacin del servicio
CAU = Costos adicionales para el usuario
-
TAREA 2: Estimar los beneficios sociales de las MRR
Recordemos que en la situacin sin MRR el impacto del peligro va a
ocasionar daos y la interrupcin de los servicios (parcial o total); por
consiguiente, hay prdidas de beneficios, se generan costos sociales para
los usuarios del servicio y costos por la atencin de la emergencia, la
rehabilitacin y la recuperacin de la capacidad de produccin.
Si se implementan MRR, habr mayores costos de inversin, operacin y
mantenimiento, pero cuando ocurra el peligro NO habr daos ni prdidas o
estos sern menores; por lo tanto, la provisin del servicio ser sostenible o
las interrupciones sern mnimas.
Pasos para la estimacin de los indicadores de
rentabilidad social
-
Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua
potable y saneamiento rural (S/.)
Beneficios Aos 1-4 Ao 5 Aos 6-14 Ao 15 Aos 16-20
BNP 0 88 364 0 107 542 0
CAEE 0 104 160 0 124 800 0
CRE 0 558 037 0 558 037 0
CAUE 0 8 333 0 9 984 0
Total 0 758 894 0 800 363 0
Leyenda:
BNP = Beneficios no perdidos
CAEE = Costos de atencin de la emergencia evitados
CRE = Costos de recuperacin del servicio evitados
CAUE = Costos adicionales para el usuario evitados
-
Veamos el flujo en el grfico siguiente:
Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural
S/.
CRE
CAEE
T
BNP
CAUE
CRE
CAEE
BNP
CAUE
Ao 7 Ao 17
88 364
104 160
558 037
8 333
107 542
124 800
558 037
9 984
-
Pasos para la estimacin de los indicadores de rentabilidad social
TAREA 3: Estimar los costos incrementales de inversin,operacin y mantenimiento asociados a las MRR.
Sobre la base del anlisis de riesgos se identificaron las MRR
correctivas y prospectivas cuyos costos de inversin, operacin
y mantenimiento ya debieron ser estimados.
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural,
hay dos MRR asociadas a la ocurrencia de deslizamientos: una
es el tendido de la tubera de conduccin enterrada y la otra,
construir un muro de proteccin siguiendo el trazado de la lnea.
-
Estimacin del costo de inversin de la MRR,
PIP de agua potable y saneamiento rural (S/.)
Costo de
inversin sin MRR
Costo de inversin
con MRRCosto de MRR
558 037 660 037 102 000
-
Pasos para la estimacin de los indicadores de rentabilidad social
TAREA 4: Estimar los indicadores de rentabilidadsocial de las MRR.
Considerando las estimaciones de beneficios y costos
sociales asociados con las MRR, los escenarios de
ocurrencia del peligro y los grados de dao, se
estimarn los indicadores segn la metodologa
aplicable para cada tipologa de PIP.
-
Rubro
Aos
1 2 3-6 7 8-16 17 18-22
Beneficios 0 0 0 758 894 0 800 363 0
Costos 0 102 000 0 0 0 0 0
Flujo neto -102 000 0 758 894 0 800 363 0
Flujos de beneficios y costos sociales de la MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural: Escenario A
(S/.).
-
Indicadores de evaluacin de las MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural
Escenarios A B C D
VANS9 %(S/.) 514 231 506 283 251 275 268 951
TIRS (%) 49,9 73,4 34,4 41,2
-
Paso 2: Ajustar los flujos de beneficios y costos
sociales
Evaluada la rentabilidad social de las MRR, se realizan los ajustesque correspondan a los flujos para la evaluacin de la alternativa o
del proyecto, segn la metodologa de evaluacin que se aplique.
Metodologa costo-beneficio
Caso 1. Las medidas son rentables socialmente
Se incorporarn en el flujo de beneficios sociales los costos evitados
y en el flujo de costos sociales se considerarn los costos de
inversin y O&M en el grfico siguiente:
-
Flujos de beneficios y costos sociales ajustados, metodologa
CB, caso 1
TO&M
I
CERR
CAU
Beneficios
Impacto peligro
S/.
I MRR
O&M MRRD
-
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural los flujos
corregidos se muestran en el siguiente cuadro:
Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 1 (S/.)
Ao Costos sociales Beneficios sociales Costos evitados Flujo neto
1 160,270 - 160,270
2 1,608,350 - 1,608,350
3 4,124 326,248 322,124
4 13,245 332,938 319,693
5 13,679 339,628 325,949
6 14,424 346,541 332,117
7 280,175 353,454 670,530 743,808
8 15,653 360,590 344,937
9 16,138 367,726 351,588
10 16,936 375,085 358,149
11 17,448 382,444 364,996
12 283,568 390,026 106,458
13 18,817 397,831 379,014
14 19,674 405,636 385,962
15 20,547 413,664 393,117
16 21,136 421,915 400,779
17 287,334 430,166 692,821 835,652
18 22,964 438,640 415,676
19 23,605 447,337 423,732
20 24,564 456,034 431,470
21 25,541 464,954 439,413
22 26,237 474,097 447,860
-
CASO 2. Las medidas no son rentables socialmente
En el flujo de beneficios se considerar el o los periodos en quelos usuarios no percibirn los beneficios esperados debido a la
interrupcin del servicio como consecuencia del peligro, y el
valor de estos. La informacin proviene del anlisis realizado en
la tarea 1 del paso 1.
En el flujo de costos sociales se excluirn los costos (inversin,O&M) asociados a la MRR y se incluirn los costos de atencin
de la emergencia, rehabilitacin, recuperacin (CERR) y los
adicionales para los usuarios (CAU). La informacin provendr
del anlisis realizado en las tareas 1 y 3 y representado en el
siguiente grfico:
-
Flujos de beneficios y costos sociales ajustados,
metodologa CB, caso 2
T
O&MO&M
I CERR
CAU
Beneficios Beneficios
Impacto peligro
Beneficios
perdidos
S/.
-
Si en el ejemplo del PIP de agua potable ysaneamiento rural la incorporacin de la MRR no
hubiese resultado rentable socialmente el efecto sera:
1) la disminucin en los beneficios sociales en los
periodos 7 y 17; 2) la disminucin del costo de
inversin debido a que no se aplicaron las MRR; y 3)
el incremento de los costos al incluirse aquellos en los
que se tiene que incurrir para atender la emergencia,
instalar la nueva lnea de conduccin y los costos
adicionales de los usuarios (CER). Los flujos para la
evaluacin del PIP seran los que se muestran en el
cuadro siguiente:
-
Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 2 (S/.)
Ao Costos sociales CER Beneficios sociales Flujo neto
1 160,270 - 160,270
2 1,506,350 -- 1,506,350
3 4,124 326,248 322,124
4 13,245 332,938 319,693
5 13,679 339,628 325,949
6 14,424 346,541 332,117
7 280,175 670,530 265,091 - 685,614
8 15,653 360,590 344,937
9 16,138 367,726 351,588
10 16,936 375,085 358,149
11 17,448 382,444 364,996
12 283,568 390,026 106,458
13 18,817 397,831 379,014
14 19,674 405,636 385,962
15 20,547 413,664 393,117
16 21,136 421,915 400,779
17 287,334 692,821 322,625 - 657,531
18 22,964 438,640 415,676
19 23,605 447,337 423,732
20 24,564 456,034 431,470
21 25,541 464,954 439,413
22 26,237 474,097 447,860
-
METODOLOGA COSTO - EFICACIA
CASO 1. Las medidas son rentables socialmente
Para aquellos PIP que se evalan aplicando la
metodologa costo eficacia, cuando las MRR son
rentables socialmente, corresponder incluir en el flujo
de costos sociales los asociados a dichas medidas y
considerar los beneficios por los costos evitados de
atencin de la emergencia, rehabilitacin y
recuperacin (CERR) y adicionales a los usuarios
(CAU), representado en el grfico siguiente:
-
Flujos de costos sociales ajustados, metodologa
CE, caso 1
TO&M
I
CERR
CAU
Impacto peligro
S/.
I MRR
O&M MRRD
-
El indicador de costo eficacia (CE) se obtendr aplicando la siguiente frmula:
Donde VACSN es el valor de los costos sociales netos que resultade restar, en el periodo correspondiente (donde se espera
impactara el peligro), los costos evitados a los costos de O&M.
Recuerda que el denominador viene a ser la sumatoria de lasmetas del indicador de eficacia en la fase de postinversin. Si es
un PIP en servicios de limpieza pblica sera ; si es un
PIP en servicios de salud sera
-
CASO 2.Las medidas no son rentables
socialmente
Cuando las MRR no son rentables socialmente: 1)los valores del indicador de eficacia sern menores
en el periodo en el que se espera impacte el
peligro; 2) no se incluir en el flujo de costos
sociales los asociados a las MRR; y 3) se
incorporarn los costos de atencin de la
emergencia, la rehabilitacin y la recuperacin
(CERR) y adicionales a los usuarios (CAU)
representado en el siguiente grfico:
-
Flujo ajustado de costos sociales y metas IE, caso 2
T
O&MO&M
I CERR
CAU
Metas IE Metas IE
Impacto peligro
Servicios no
recibidos
S/.
Q
-
Paso 3: Calcular los indicadores de rentabilidad
social
METODOLOGA COSTO- BENEFICIO
Calcular el VANS y la TIRS. Si el VANS es 0, conviene ejecutar elPIP.
En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural, considerando el flujo neto que se muestra en el cuadro flujo ajustado
de beneficios y costos sociales caso 1, los indicadores son: VANS9% = S/. 1 484 607 y TIRS 20,2%.
Se preguntarn algunos si la incorporacin de las MRR afect la rentabilidad
social del PIP, para despejar las dudas se ha calculado los indicadores
considerando el flujo no ajustado que se muestra en el cuadro siguiente:
-
Ao Costos sociales Beneficios sociales Flujos netos
1 160 270 0 160 270
2 1 506 350 0 1 506 350
3 4 124 326 248 322 124
4 13 245 332 938 319 693
5 13 679 339 628 325 949
6 14 424 346 541 332 117
7 280 175 353 454 73 279
8 15 653 360 590 344 937
9 16 138 367 726 351 588
10 16 936 375 085 358 149
11 17 448 382 444 364 996
12 283 568 390 026 106 458
13 18 817 397 831 379 014
14 19 674 405 636 385 962
15 20 547 413 664 393 117
16 21 136 421 915 400 779
17 287 334 430 166 142 832
18 22 964 438 640 415 676
19 23 605 447 337 423 732
20 24 564 456 034 431 470
21 25 541 464 954 439 413
22 26 237 474 097 447 860
VANS9 % S/. 1 043 563
TIRS 17,6 %
Flujo no ajustado, PIP de agua potable y saneamiento rural (S/)
Se puede concluir que en este caso incluir las MRR hace sostenible el proyecto y mejora su
rentabilidad social.
-
METODOLOGA COSTO - EFICACIA
Utilizando el flujo de costos sociales ajustados procede acalcular el indicador de costo eficacia. Si el CE es a la lnea decorte, conviene ejecutar el PIP.
Calculemos el indicador en un PIP de mejoramiento de losservicios de limpieza pblica que comprende la recoleccin y la
disposicin final de residuos slidos en un relleno sanitario. El
indicador de eficacia ser toneladas de residuos slidos
recolectados y dispuestos en forma adecuada en el relleno
sanitario.
Se estimaron los costos de inversin, reposicin y los costos deO&M incrementales para la fase de postinversin, los cuales se
expresan a precios sociales en el siguiente cuadro:
-
Clculo de CE de un PIP de servicio de limpieza pblica
AoInversin
(S/.)
Reposicin
(S/.)
Costos de O&M
incrementales
(S/.)
Flujo total
de costos
(S/.)
Residuos slidos
recolectados
(t)
1 7 200 000 7 200 000
2 350 000 350 000 23 000
3 300 000 350 000 650 000 23 500
4 880 000 350 000 1 230 000 24 000
5 370 000 370 000 24 500
6 1 950 000 370 000 2 320 000 25 000
7 1 080 000 370 000 1 450 000 25 500
8 390 000 390 000 26 000
9 390 000 390 000 26 500
10 30 000 390 000 420 000 27 000
11 390 000 390 000 27 500
VACS9 % 12 419 715
Toneladas totales 252 500
NDICE COSTO-EFICACIA
(costo por tonelada)49,19
-
IS/.
T
Beneficios (10 aos)
O y M
Fase de
Inversin
Una vez estimados los beneficios y costos sociales, podremos
calcular el flujo neto que nos permitir evaluar la rentabilidad
social de cada alternativa del proyecto.
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales
EVALUACIN SOCIAL
-
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Costos Sociales Incrementales
-
EVALUACIN SOCIAL
3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales (Ejemplo Proyeccin de beneficios y Costos Sociales incrementales en Horizonte de Evaluacin)
ITEMHorizonte de Evaluacin
Momento
Inicial Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4-11
Beneficios incrementales 467339 1117795 1117795
Costos incrementales -348,919 -2,000,000 -22,016 -22,016 -22,016
Flujos netos -348,919 -2,000,000 445,323 1,095,779 1,095,779
Fase1 1 2 10
Inversin Post inversin
-
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Metodologas de Evaluacin
EVALUACIN SOCIAL
Metodologa
Evaluacin
Costo Beneficio
Costo
Efectividad o
Costo
Eficacia
Compara los beneficios y Costos. Aplica a PIP cuyos Beneficios son
Valorables (agua potable,
carreteras, riego, otros)
Utiliza los indicadores del VANS yTIRS
Aplica TSD 9% (Anexo SNIP 10)
Se estima el costo social de lograrlos resultados e impactos del PIP .
Aplica a PIP cuyos Beneficiosdifciles de valorar (Educacin,
Salud, Limpieza Pblica, otros)
-
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo BC
InversinReinversiones
(*)
Costos de O&M
incrementales
Beneficios por
aumento del
consumo
Beneficios por
costos evitados
(liberacin de
recursos)
Flujo neto
800,000 -800,000
1 10,000 30,000 150,000 70,000 180,000
2 10,000 31,000 150,000 70,000 179,000
3 10,000 32,000 150,000 70,000 178,000
4 10,000 33,000 150,000 70,000 177,000
5 120,000 34,000 150,000 70,000 66,000
6 10,000 35,000 150,000 70,000 175000
7 10,000 36,000 150,000 70,000 174,000
8 10,000 37,000 150,000 70,000 173,000
9 10,000 38,000 150,000 70,000 172,000
10 10,000 39,000 150,000 70,000 171,000
TIRS 16.05%
VANS (9%) 259,313.16
PIP para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua potable
a una comunidad rural.
(*) Incluye reposiciones en ampliacin de redes y conexiones.
Reposicionas
-
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo ACE
PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la poblacin deuna localidad.
Las alternativas de solucin : En establecimiento de salud (posta con mdico); Brigadas mviles de atencin.. Se calcula el VACS (TSD 9%). Se defini el indicador de eficacia: nmero de atenciones que se brindar a los
usuarios. Se defini la meta del Indicador, (Sumatoria de la Brecha en H. de evaluacin.) Se calcula el ratio Costo Efectividad (CE = VAC / Indicador).
Alternativas VACS S/.
Atenciones CE S/.
Implementacin de una posta 760 513 89 757 8,47
Implementacin de brigadas mviles 547 614 73 865 7,41
-
En la Metodologa C/E: cmo s que el PIP es rentable
socialmente cuando se aplica esta metodologa?
EVALUACIN SOCIAL
4. Indicadores de Rentabilidad Social: ACE
Para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida
la lnea de corte, que viene a ser el costo mximo aceptable
para lograr una determinada meta.
-
Cambios en las decisiones?
EVALUACIN SOCIAL
5. Anlisis de Sensibilidad
El propsito es analizar las variaciones (en costos ybeneficios) que puede afectar la rentabilidad social del
PIP, medida ya sea a travs del VANS o el ratio CE.
Este anlisis nos debe permitir identificar los cambiosque pueden alterar la seleccin de alternativas o los
valores lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin
que el PIP deje de ser rentable.
-
Cambios en las decisiones?
EVALUACIN SOCIAL
5. Anlisis de Sensibilidad (variables crticas recomendadas)
Sector/tipologa Variables crticas
Agua potable y
saneamiento
Poblacin conectada, consumo de agua potable per cpita o por
conexin, costos de inversin y de O&M.
Energa Poblacin conectada, consumo de energa por conexin, costos de
inversin y de O&M.
Salud Poblacin, incidencia de enfermedades, costos de inversin y de
O&M.
Educacin Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de O&M.
Riego Hectreas cultivadas, consumo de agua por hectrea segn
cultivos, precios de la produccin agrcola, costos de inversin y de
O&M.
Residuos slidos Poblacin, residuos slidos generados por habitante, costos de
inversin y de O&M.
Turismo Turistas, pernoctaciones, gastos por turista, costos de inversin y
de O&M.
Servicios institucionales Poblacin usuaria, nmero de servicios por usuario, costos de
inversin y de O&M.
-
5. Anlisis de Sensibilidad (variables crticas recomendadas)
Ejemplo de anlisis de sensibilidad, PIP de agua potable
% de cambio en la
variable
SENSIBILIDAD DEL VANS
Por cambios en los
costos de inversin
Por cambios en los
costos de O&M
Por cambios en los
beneficios sociales
VANS9 % (S/.) 259 313
Porcentaje mximo de
cambio sin dejar de
ser rentable (%)
+32,4 +119,5 -18,3
-
EVALUACIN PRIVADA
En aquellos casos en los que el sector privado participe en
la ejecucin de las inversiones y/o en la O&M
(asociaciones pblico-privadas), y en los proyectos de
empresas pblicas se efectuar, adems de la evaluacin
para la sociedad en su conjunto, la evaluacin de la
rentabilidad desde el punto de vista privado. Esta
evaluacin puede ser econmica (sin considerar fuentes y
caractersticas del financiamiento) y financiera
(considerando participacin y condiciones del
financiamiento
posible de obtener).
Para ello se elabora el flujo de ingresos y costos,
expresados a precios de mercado, para las alternativas
analizadas.
-
Primero debemos identificar aquellos factores que puedeninfluir en una interrupcin de los servicios o stos no seandemandados en la cantidad esperada.
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Como hacer el Anlisis de Sostenibilidad?
Ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, laorganizacin y gestin, los riesgos de desastres, laapropiacin del PIP por parte de los usuarios, lascaractersticas del producto que se ofrece, la disponibilidadde insumos, capacidades para mantenimiento yreparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin acambios tecnolgicos, etc.
-
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Temas relacionados con el anlisis de Sostenibilidad
Costo Social?
Disponibilidad oportuna de recursos para O & M.
Arreglos institucionales
Demanda de los servicios
Capacidad de gestin
Conflictos sociales
Capacidad y disposicin a pagar
Riesgos de desastres
-
Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto
Riesgo Medidas adoptadas Referencia en el estudio Costos
No disponibilidad oportuna
de recursos para O&M
Compromiso de los usuarios
para pagar la tarifa.
Anexo en el estudio. No genera
costos.
Desarrollo de capacidades de
gestin en el operador.
Programacin de actividades
del proyecto.
S/.XXXXXX
Incumplimiento de arreglos
institucionales
Seguimiento y monitoreo Gestin del proyecto No genera
costos.
No uso de los servicios del
proyecto
Campaas de promocin del
servicio
Programacin de actividades
del proyecto.
S/. XXXXXX
Uso ineficiente de los
servicios del proyecto
Campaas de promocin del
servicio
Programacin de actividades
del proyecto.
S/. XXXXXX
Desastres asociados a
peligro XX
Mecanismos de proteccin
frente a peligro XX
Programacin de actividades
del proyecto.
S/. XXXXXX
-
Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad
Factores Recomendaciones
Disponibilidad oportuna de
recursos para la O&M, segn
fuentes de financiamiento
Analizar los flujos de caja histricos y proyectados.
Estimar, cuando corresponda, los ingresos tarifarios que cubrirn los costos de
O&M de los servicios; con este fin determinar tarifas, cuotas, tasas o similares a
aplicar a los usuarios teniendo en cuenta su capacidad de pago. Indicar si se
propone la existencia de subsidios cruzados o subsidios a travs de otras fuentes
de financiamiento de la entidad.
Si no se cubrieran todos los costos con el pago de los usuarios, indicar cmo se
espera cubrir el dficit y de qu fuentes de financiamiento se obtendrn los
recursos.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Disponibilidad oportuna de
recursos para las reinversiones,
segn fuente de financiamiento
Identificar las fuentes de financiamiento que cubrirn las inversiones de reposicin y
complementarias durante el horizonte de evaluacin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Organizacin y gestin en la
fase de inversin
Se tiene que plantear la estructura organizacional y los procesos y los instrumentos
de gestin que garanticen la eficiencia en la ejecucin del proyecto.
Plantear un cronograma de ejecucin y responsables de llevar acabo las
actividades programadas como estudios definitivos (expediente tcnico,
especificaciones tcnicas, trminos de referencia), licitaciones y contratos,
ejecucin y supervisin de obras, adquisicin de equipos, contratacin de
consultores y EIA, entre otros.
Programar los recursos que se requieran para la gestin en esta fase de inversin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto y costos.
-
Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad
Organizacin y gestin en la
fase de postinversin
Se tiene que plantear cmo se organizar la UNIDAD PRODUCTORA para operar y
mantener el PIP, sustentando la disponibilidad de los recursos y los instrumentos de
gestin requeridos.
Plantear los requerimientos de personal suficientes y con las debidas calificaciones
para las labores de gestin, control, operacin y mantenimiento, y especificar las
estrategias que se adoptarn para contar con estos requerimientos.
Plantear las herramientas requeridas para la gestin y considerarlas dentro de la
inversin.
Prever la organizacin y el fortalecimiento de las reas internas encargadas de
realizar las labores de mantenimiento y reparacin de infraestructura y equipos.
Este tema se desarrolla en los acpites de gestin del proyecto y costos.
Arreglos institucionales
Plantear las estrategias para lograr concretar los arreglos institucionales requeridos
para las fases de inversin y postinversin (operacin y mantenimiento).
Cuando la operacin est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UE
se requiere que esta haya expresado, formalmente, su conformidad sobre el PIP y su
ejecucin.
Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.
Disponibilidad de insumos y
recursos
Evaluar la existencia de proveedores para contar con repuestos y mantenimiento
especializado en el mercado nacional y local que permita disponer de un adecuado
apoyo tcnico.
Plantear las estrategias a seguir para asegurar el aprovisionamiento de los insumos
y los recursos crticos del proceso productivo de los servicios.
Este tema se desarrolla en los acpites anlisis tcnico de las alternativas y costos.
-
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL
PIP VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL
Pronunciamiento de la Autoridad Competente sobre
pre-evaluacin
(30 das)
Solicitud y perfil con informacin Anexo 2 Directiva
(RM)
PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL SEIA
Requiere clasificacin y certificacin
Resolucin de Clasificacin
Resolucin de Certificacin Ambiental
Autoridad Competente
Solicitud con informacin Anexo 6 del Reglamento SEIA
INVERSIN
Requiere pre-evaluacin
POSTINVERSINPREINVERSIN
Requiere actualizacin al 3
ao de inicio operacin
Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos
Dimensiones
ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (slidos, efluentes, ruidos, etc.)
MedidasRequisito para
DV
Requisito para
aprobacin ET o
similar
-
PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DEFACTIBILIDAD
Resolucin de clasificacin
(20 das hbiles)
Solicitud y estudio factibilidad con informacin Anexo 6 del
Reglamento SEIA
Requiere certificacin
Resolucin de Certificacin Ambiental
Autoridad Competente
Solicitud con estudio semi-detallado o detallado
INVERSIN
Requiere calificacin
POSTINVERSINPREINVERSIN
Requiere actualizacin al 5 ao de inicio
operacin
Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL
Requisito para
DV
Requisito para
aprobacin ET o
similar
-
Plantear la organizacin necesaria.- Para llevar a cabo una
ejecucin eficiente del proyecto. Se requiere analizar si es necesario
reforzar la UE existente, o, crear una nueva UE si fuera el caso.
GESTIN DEL PROYECTO
En la fase de Inversin
Definir las responsabilidades, delegaciones y autorizaciones.
Se ha combinado el criterio
de Organizacin:
-Por producto - componente.
-y por funcin.
Proyecto: Mejorar Sistema
de Agua Potable y
Alcantarillado
Responsable: Gerente de
Proyecto
C2: Mejorar Sitema de
Alcantarilado.
Responsable: Ing
Sanitario
C3: Educacin
sanitaria.
Responsable:
Profesional de la Salud.
C1: Mejorar Sistema de
Agua Potable.
Responsable: Ing. Civil
Mejorar
Captacin de
Agua
Ampliar Planta
Tratamiento
Construccin
Reservorio
Instalacin de
Rdes
alcantarillado
Instalacin
Colector
alcantarillado
Instalacin
Conexiones
Domiciliarias
Visitas
Domiciliarias
Capacitacin
Organizac. base
Capacitacin
Organizac.
Educativas
Sealar la modalidad de ejecucin del PIP.- Sustentando los
criterios de seleccin (contrata administracin Directa o mixta).
Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para
el logro de las metas del proyecto (ruta crtica, duracin,
responsables y recursos necesarios). Organizado por
componentes y sus actividades
Precisar las condiciones previas relevantes.- (la obtencin de las
aprobaciones y autorizaciones necesarias para la ejecucin, la
contratacin de la supervisin, la entrega del terreno, otros).
-
Pasos para la elaboracin del plan de
implementacin
-
Actividades Tareas
Elaboracin de estudios de base y/o
complementarios especializados
Elaboracin de los TdR para los estudios de base y/o
complementarios.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de los estudios.
Aprobacin de los estudios.
Elaboracin de estudios definitivos
Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos.
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de los estudios.
Aprobacin de los estudios.
Elaboracin de estudios para la
evaluacin de los impactos
ambientales
Declaracin de viabilidad con perfil
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin de la evaluacin preliminar (EVAP) o propuesta de TdR,
segn corresponda.
Evaluacin de la EVAP, calificacin de la categora de los impactos
ambientales y aprobacin de los TdR por la autoridad competente.
Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.
Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.
Declaracin de viabilidad con factibilidad
Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.
Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.
Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.
Ejemplo de actividades y tareas
Paso 1: Establecer el plazo de ejecucin de
actividades y tareas
-
Ejemplo de definicin del plazo de ejecucin de actividades.
Actividades Tarea Tiempo (das)
1. Elaboracin de estudios definitivos 1.1 Elaboracin de los TdR para los
estudios definitivos.
30
1.2 Actos preparatorios,* proceso de
seleccin y firma de contrato.
30
1.3 Elaboracin de los estudios. 60
1.4 Aprobacin de los estudios. 10
2. Elaboracin de estudios para la
evaluacin de los impactos ambientales
(Caso: declaracin de viabilidad con perfil
y certificacin DIA)
2.1 Actos preparatorios, proceso de
seleccin y firma de contrato.
60
2.2 Elaboracin de la evaluacin
preliminar (EVAP) y propuesta de TdR,
segn corresponda.
30
2.3 Evaluacin del EVAP y calificacin de
la categora de impactos ambientales y
certificacin (DIA) por la autoridad
competente.
30
3. Ejecucin de obras 3.1 Actos preparatorios, proceso de
seleccin y firma de contrato.
45
3.2 Ejecucin de obras. 90
3.3 Recepcin y liquidacin de obras. 10
-
Paso 2: Analizar la interdependencia entre actividades y tareas
Ejemplo de elaboracin de cronograma mensual
Actividades Tarea Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Mes 8 Mes 9
1. Elaboracin de estudios
definitivos
1.1 Elaboracin de los TdR para
los estudios definitivos.
1.2 Actos preparatorios, proceso
de seleccin y firma de contrato.
1.3 Elaboracin de los estudios.
1.4 Aprobacin de los estudios.
2. Elaboracin de estudios para
el EIA
2.1 Actos preparatorios, proceso
de seleccin y firma de contrato.
2.2 Elaboracin de la evaluacin
preliminar (EVAP) y propuesta
de TdR segn corresponda.
2.3 Evaluacin del EVAP y
calificacin de la categora de
impactos ambientales y
certificacin (DIA) por la
autoridad competente.
3. Ejecucin de obras
3.1 Actos preparatorios, proceso
de seleccin y firma de contrato.
3.2 Ejecucin de obras.
3.3 Recepcin y liquidacin de
obras.
-
Paso 4: Determinar los requerimientos de recursosEjemplo de requerimientos de recursos
Componente / Accin/Actividad/Tarea ResponsableRecursos para la gestin del
proyecto
1.1: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a
deslizamientos
Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero civil
1.1.1 Cambio de diseo de la lnea de conduccin
manteniendo el trazo
A Elaboracin del expediente tcnico Gerencia Regional de Infraestructura
Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos Gerencia Regional de Infraestructura Equipo de 2 profesionales
Actos preparatorios , proceso de seleccin y firma de
contrato
Gerencia Regional de Infraestructura 1 profesional
Elaboracin de los estudios Firma contratada
Aprobacin de los estudios Gerencia Regional de Infraestructura 1 profesional
B Ejecucin de la obra
C Supervisin de la obra
1.1.2 Incremento de cobertura vegetal en la ladera
A Elaboracin de las especificaciones tcnicas
B Adquisicin de plantones
C Instalacin de plantones
1.2: Se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario
1.3: Los operadores conocen bien el mantenimiento del sistema Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario
2.1: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario o civil
2.2: Las lagunas de tratamiento funcionan Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario
3.1: Los integrantes de la JAAS conocen las tcnicas de
administracin
Gerencia Regional de Desarrollo
Social
Profesional con experiencia en
gestin
3.2: Hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el
servicio
Gerencia Regional de Recursos
Naturales y Gestin del Medio
Ambiente
Profesional con experiencia en
respuesta ante desastre
-
Paso 5: Elaborar la sntesis del plan de implementacin
-
Detallar la entidad que se har cargo de la O&M y la
organizacin que se adoptar.- Se requiere precisar cmo
se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada
O&M, indicando el organigrama correspondiente, los
requerimientos de personal profesional y operativo en
cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecucin del PIP.
GESTIN DEL PROYECTO
En la fase de Postinversin
Definir los recursos e instrumentos que se requerirn
para la adecuada gestin de la UP.- (instrumentos
necesarios de gestin de la UP ROF, MOF -, planesoperativos, otros.).
-
En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:
Plantear la estructura de financiamiento de la inversin.-Especificando las fuentes de financiamiento y su participacin
(financiamiento privado, acuerdos institucionales de co ejecucin, otros).
Plantear la estructura de financiamiento de la operacin ymantenimiento.
GESTIN DEL PROYECTO
En la fase de Post inversin
Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio
oportuno de la operacin.-
Ejemplo: acciones previas, la incorporacin de personal calificado
, la prueba y puesta en marcha de los activos del proyecto, la
capacitacin del personal respecto a la O&M de los nuevos
activos, elaboracin de manuales de O&M, entre otros.
-
FINANCIAMIENTO Contenido del acpite financiamiento del proyecto
FINANCIAMIENTOINVERSIN
FINANCIAMIENTODE LA OPERACIN
Y MANTENIMIENTO
ESTIMACIN DETARIFAS
-
Pasos para el anlisis del financiamiento de la O&M
-
Rubro Ao 1 Ao 5 Ao 10
Controles de embarazo 832 904 1 236
Control del nio de 0-3 aos 1 150 1 560 2 015
Atencin del parto normal 188 249 351
Consultas curativas en general 3 160 4 533 5 768
Atenciones de salud bsica
Las atenciones preventivas son totalmente gratuitas. Las tarifas y el
reembolso del SIS, en Nuevos Soles, se muestran en el cuadro siguiente:
Rubro Tarifas Reembolso SIS
Controles de embarazo 0 15
Control del nio de 0-3 aos 0 3
Atencin del parto normal 30 100
Consultas curativas en general 5 20
Tarifas y reembolsos SIS por atencin (S/.)
-
De acuerdo con el diagnstico, el 50 % de las embarazadas, el80 % de los nios de 0 a 3 aos de edad y el 30 % del resto de
la poblacin demandante, estn afiliados al Seguro Integral de
Salud (SIS).
Con la informacin anterior se calcula los ingresos que sepercibir e el siguiente cuadro. Por ejemplo, los ingresos por
atencin de partos normales en el ao 1 de la fase de
postinversin son:
-
Ingresos por tarifas y reembolsos (S/.)
Ao 1 Ao 5 Ao 10
Ingresos51.240 69.788 91.732
Pago directo (RDR)13.880 19.616 25.468
Atencin del parto normal2.820 3.750 5.280
Consultas curativas en general11.060 15.866 20.188
Reembolsos del SIS37.360 50.172 66.264
Control del embarazo6.240 6.780 9.270
Control del nio de 0 a 3 aos2.760 3.744 4.836
Atencin del parto normal9.400 12.450 17.550
Consultas curativas en general18.960 27.198 34.608
-
Clculo del ndice de cobertura
Para calcularlo se comparan los ingresos con los costos de O&M a preciosde mercado; en el ejemplo se ha calculado el porcentaje de los costos que
cubren los ingresos estimados previamente, aprecindose que habr un
saldo por financiar y se presenta en el siguiente cuadro:
ndice de cobertura de los ingresos
Ao 1 Ao 5 Ao 10
Ingresos 51.240 69.788 91.732
Costos 95.050 101.220 115.240
Saldo a cubrir por otras fuentes 43.810 31.432 23.508
ndice de cobertura 54 % 69 % 80 %
-
1) La tarifa media de largo plazo requerida para cubrir los costos de inversin,operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente frmula:
plazolargo de media Tarifa TMLP
n
n
)r(
Q
)r(
M&OInvK
TMLP
1
10
)toneladasen(RSMdenrecoleccideserviciosdedemandaladeactualValor)r(
Q
ntomantenimieyoperacin,inversiondetoscosdeactualValor)r(
M&OInv
n
n
1
1
Ko = Valor neto, en el ao base, de los activos existentes del servicio de limpieza pblica.
-
2) La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir nicamente loscostos de operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente
frmula:
plazolargo de media Tarifa TMLP
n
n
)r(
Q
)r(
M&O
TMLP
1
1
)toneladasen(RSMdenrecoleccideserviciosdedemandaladeactualValor)r(
Q
ntomantenimieyoperacindetoscosdeactualValor)r(
M&O
n
n
1
1
El cuadro siguiente muestra un ejemplo de clculo de la tarifa media de largo plazo para un
proyecto de servicio de limpieza pblica. Se puede observar que la tarifa media por tonelada de
residuos slidos recolectados y dispuestos en el relleno sanitario es de S/. 160, si se plantea
recuperar todos los costos, y de S/. 82 si solo se prev recuperar los costos de O&M.
-
Ejemplo de estimacin de la tarifa media en un
PIP servicio de limpieza pblica
Aos Costos de
inversin
Costos de
reinversinCostos de O&M
Total Costos
(miles de S/.)
Residuos
slidos
recolectados
(miles t.)
1 8 623 - - 8 623 -
2 - - 2 063 2 063 23
3 - 373 2 063 2 436 24
4 - 1 108 2 157 3 265 24
5 - - 2 157 2 157 24
6 - 2 390 2 157 4 547 24
7 - 1 368 2 300 3 668 25
8 - - 2 300 2 300 25
9 - - 2 300 2 300 26
10 - 41 2 300 2 341 26
11 - - 2 300 2 300 26
Valor actual al
9%7 911 3 264 12 880 24 055 157
Valor activos existentes (en miles de S/.) 2 000
Tarifa media por ton.(considerando inversin, reinversin y O&M) (24 055+2 000)/157 S/. 166
Tarifa media por ton. (considerando O&M) (12 880/157) S/. 82
-
Objetivo
Central
Medio de
segundo nivel
B1
Medio de segundo
nivel B2
Medio
Fundamental A
Medio de
Primer Nivel
A
Medio de Primer
Nivel
B
Medio
Fundamental
B11Medio
Fundamental
B12
Medio
Fundamental
B21
Fin Directo
AFin Directo
BFin Directo
C
Fin Indirecto
A
Fin Indirecto
B
Fin ltimo Fin ltimo
Propsito
Componentes:
-Componente A- Componente B11- Componente B12-Componente B21
rbol de Objetivos1era Columna de la
MMM
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
-
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
Qu es el MML?
La MML es una herramienta de planificacin que presenta en
forma resumida los aspectos ms importantes de un PIP.
Su estructura presenta cuatro columnas (resumen narrativo de objetivos, indicadores, medios de verificacin y supuestos),
cuatro filas que presenta informacin del PIP en diferentes momentos
Una buena MML permite asegurar la Integralidad del PIP y su
Evaluabilidad en diferentes momentos del Horizonte de Evaluacin
del PIP.
-
Medios de
VerificacinSupuestosIndicador
Fin
Propsito
Componente
Actividad
Nivel de
Objetivo
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
Marco Lgico: matriz de 4 x 4
DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA -MEF
-
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
entonces
Fin
Propsito
Componentes
Acciones
entoncessi
entonces
si
si
Lgica Vertical
-
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
Lgica Horizontal
Nivel de
objetivoIndicador
Medios de
VerificacinSupuestos
-
Relacin entre criterios evaluacin y niveles de objetivos
INSUMOS
FIN
PRODUCTOS
PROPSITO
EJECUCIN = ACCIONES
OPERACIN / UTILIZACIN
EFICIENCI
A
EFICACI
A
IMPACT
O
Sostenibilidad
Pertinencia
-
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
Indicadores
Los INDICADORES son la expresin de medida de los niveles de
objetivos. Definen operacionalmente a los objetivos
Un buen INDICADOR es el que informa sobre C4 (Cantidad,
Calidad, Cronologa y Costo) describiendo la SITUACIN META
respecto de la SITUACIN-BASE, tanto en trminos relativos
como absolutos
Ejemplo: Disminuido en el 58% el tiempo medio de
desplazamiento de los usuarios en la ciudad de Lima del
sistema de transporte pblico al final del cuarto ao, al pasar
de 120 a 50 minutos
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Ejemplo de construccin de indicadores de la
MML
Objetivo Indicador
Definicin de metas
Cantidad Calidad Tiempo
Produccin del
cultivo A
incrementada
en la zona
beneficiada
con riego
rea bajo
riego
destinada a
cultivo A
De 500 a 850
hectreas
Tierras aptas
para el cultivo
A
Tercer ao del
inicio
operacin del
proyecto.
Indicador 1: El rea bajo riego destinado al cultivo A se incrementa de 500 a
850 hectreas de tierras aptas para este, desde el tercer ao de inicio de
operacin del proyecto.
Rendimiento
promedio del
cultivo A
30% (de 5 TM
por hectrea a
6,75 TM por
hectrea)
Tamao del
producto
aceptado en el
mercado.
Quinto ao del
inicio de
operacin del
proyecto.
Indicador 2: El rendimiento promedio del cultivo A se incrementa 30% (de 5
TM por ha a 6,75 TM) por hectrea, desde el segundo ao de inicio de
operacin del proyecto, con el tamao aceptado en el mercado.
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MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
Medios de verificacin
Son los que nos van a indicar las fuentes de informacin de
donde se extraer y la frecuencia los datos necesarios para
construir los indicadores de cada nivel de objetivo de nuestra
MML.
Son internos o externos al proyecto
Son la base del sistema de informacin para el seguimiento y
la evaluacin del proyecto.
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Ejemplo de definicin de medios de verificacin en la MMLNivel O Indicador Medio de verificacin
Fin Al quinto ao de operacin del
proyecto el ndice de morbilidad
de las EDA disminuir en 40 %,
de 35 % en 2013 a 21 %.
Reportes de epidemiologas,
generados anualmente por la
Oficina de Estadstica de la
Regin de Salud.
P
Desde el tercer ao de
operacin, 100 % de la poblacin
con servicio continuo de agua
potable.
Reportes de indicadores de
gestin generados por la EPS
anualmente.
Encuestas a una muestra
representativa de usuarios,
aplicada por la UE en el tercer
ao de operacin
La ocurrencia de deslizamientos
no interrumpe del servicio desde
el primer ao de operacin.
Reportes de operadores sobre la
verificacin in situ cuando ocurra
un deslizamiento al que est
expuesto la lnea de conduccin.
C 1.1 100 % de la lnea de conduccin
est protegida frente a
deslizamientos desde el primer
ao de operacin del proyecto.
Reporte de la UE de culminacin
de la instalacin de la lnea de
conduccin enterrada.
A 1.1.3 3 operarios capacitados en 3
meses a un costo de S/. 9 000
Reportes de la UE en los que
incluya informe de cumplimiento
de meta y comprobantes de pago
por el servicio.
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MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
Supuestos:
Son Factores externos, que estn por fuera de la
gobernabilidad de la gerencia y cuya ocurrencia es necesaria
para asegurar el cumplimiento de objetivos del proyecto
Supuestos se identifican en cada nivel:
De Actividad a Componente De Componente a Propsito De Propsito a Fin. De Sostenibilidad
Los supuestos deben ser monitoreados y gestionados por la
gerencia en sus diferentes momentos (Inversin, Post
inversin)
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Verificacin SupuestoIndicador
Fin
Propsito
Componente
Accin
Concepto
Contribucin encadenada de objetivos
(Zigzag)
Supuesto
Supuesto
Supuesto
sims
si
si
ms
ms
MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)
Supuestos:
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Ejemplo de la definicin de supuesto de la MML
NivelRO Indicador Medio de verificacin Supuesto
Fin Al quinto ao de operacin del
proyecto el ndice de morbilidad de
las EDA disminuir en 40 %, de 35
% en 2013 a 21 %
P
Desde el tercer ao de operacin,
100 % de la poblacin con servicio
continuo de agua potable.
No menos del 80% de la poblacin de la
localidad de San Miguel pone en prctica las
tcnicas de hbitos de higiene y limpieza de
depsitos aprendidos en los talleres.
La ocurrencia de deslizamientos no
interrumpe del servicio desde el
primer ao de operacin.
C 1.1 100 % de la lnea de conduccin
est protegida frente a
deslizamientos desde el primer
ao de operacin del proyecto.
Las precipitaciones de lluvias no superarn los
promedios de periodos de recurrencia de 100
aos.
A 1.1.
3
3 operarios capacitados en 3
meses a un costo de S/. 9 000
No menos del 95% de la poblacin participa
activamente durante la ejecucin del PIP.
Los precios de los suministros no se incrementan
por encima del 10 % de los valores
presupuestados, durante la ejecucin del PIP.
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Direccin General de Inversin PblicaDireccin de Poltica y Estrategias de la Inversin
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