1. plan anticorrupcion de frontino 2013 v2
Post on 21-Jul-2015
69 Views
Preview:
TRANSCRIPT
Juntos por un Frontino Nuevo
RESOLUCION No. 136 (15 de abril de 2013)
“Por medio de la cual se adopta el plan anticorrupción y de atención al
ciudadano en el de Frontino”
El Alcalde del municipio de Frontino, en uso de sus facultades legales:
CONSIDERANDO: Que de acuerdo a la ley 1474 de 2011, en su Artículo 73 establece la obligación de adoptar el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO, como estrategias para la lucha contra la corrupción.
Que el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO es una herramienta que ayuda a identificar y mitigar situaciones de riesgos de corrupción en las actuaciones de los servidores públicos. Que el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO establece mecanismos de rendición de cuentas, racionalización del trámite y fortalece los canales de participación ciudadana. Que el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO está enfocado para la prevención de ocurrencias de eventos de corrupción dentro de la administración. Que en vista de lo anterior, se hace indispensable para la administración del municipio de Frontino adopte el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL
CIUDADANO, el cual previene los actos de corrupción que se puedan presentar dentro de la administración pública, fortalece la participación ciudadana y la eficiencia administrativa
Por lo expuesto:
MUNICIPIO DE FRONTINO
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
1 Juntos por un Frontino Nuevo
RESUELVE:
Artículo 1. Adoptar para el municipio de Frontino, PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE
ATENCIÓN AL CIUDADANO de conformidad con la parte motiva de la presente resolución. Artículo 2. La oficina de control interno o quien haga sus veces realizará seguimiento a las acciones definidas en el PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE
ATENCIÓN AL CIUDADANO, con el fin de hacer evaluación y los ajustes. Artículo 3. El PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO se publicara en la página web del municipio de Frontino. Artículo 4. El PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO hace parte de la presenta resolución. Artículo 5. VIGENCIA, La presente resolución rige a partir de la fecha de su expedición. COMUNIQUESE Y CUMPLACE. Dado en el municipio de Frontino, a los 15 días del mes de abril del año 2013.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
2 Juntos por un Frontino Nuevo
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2013
[Secretaría de Planeación y Desarrollo Territorial
Juntos por un Frontino Nuevo
Gabinete Municipal Administración Central
Jorge Hugo Elejalde López
Alcalde Municipal
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
3 Juntos por un Frontino Nuevo
Jimmy Alexander Moreno Duarte Secretario De Gobierno Ruben Darío Arenas Secretario De Desarrollo Social, Y Educación José Fernando Vieira Secretario Planeación E Infraestructura Ana Piedad Moreno Secretaria De Salud Adriana Carvajal Secretaria De Hacienda Y Tesorera
Daniel López Secretario De Transporte, Transporte Y Movilidad Catalina Isaza Moreno Directora Desarrollo Rural Y Medio Ambiente Mary Luz Arenas Secretaria Ejecutiva Horacio Quirós Toro Director Casa de la Cultura Municipal Sandra Milena Jaramillo Inspectora Inspección Municipal
Entes Descentralizados Juan David Quijano Gerente Hospital Alfonso Pino Jaramillo Gerente De Servicios Públicos Mauricio Gómez Escudero Director Ejecutivo Junta De Deporte
Entes De Control Pedro María Benítez Presidente Concejo Municipal Maira Carolina Rueda Gómez Personera Municipal
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
4 Juntos por un Frontino Nuevo
Tabla de contenido
Tabla de contenido
INTRODUCCIÓN ......................................... 5
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO ........... 6
1. Identificación del riesgo de corrupción 8
Medidas para mitigar el riesgo................... 9
2. Estrategias antitrámite para el municipio de Frontino 10
3: Rendición de Cuentas .......................... 10
4: Mecanismos para mejorar la atención ciudadana. 11
Componente 2. Servicios Públicos con calidad ¡Error! Marcador no definido.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
5 Juntos por un Frontino Nuevo
INTRODUCCIÓN El propósito fundamental de esta empresa es construir un Frontino nuevo, que sea la ciudad intermedia del Occidente Antioqueño, antes del año 2028. Se ha venido trabajando en ese sentido, pero es absolutamente necesario comenzar a construir las bases de esa Ciudad y para cuya concreción muchas cosas lo facilitarían: Frontino está situado en la mitad de la vía que comunica a la Ciudad Industrial (Medellín) con el Puerto de Urabá, vía que será, por obligación de la internacionalización de la economía, la vía más importante para que Medellín y Antioquia exporten e importen sus productos. Frontino goza de un excelente clima, y su topografía es envidiable en la región. Con el fin de fortalecer la visión del plan de desarrollo, y construir una nueva estrategia de gobierno para realizar una buena gestión en nuestro Municipio, cumpliendo con los requerimientos de la Ley 1474 de 20111, presentamos EL PLAN ANTICURRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO. En el presente documento se hace énfasis a las acciones educativas para prevenir los eventos de corrupción que se puedan presentar, y la potestad que tiene el ciudadano para con el ejercicio de sus deberes y derechos consagrados en la constitución y en la Ley. Se presentará en el contenido del presente texto las acciones y estrategias a implementar, teniendo en cuenta que para ello se requiere del talento humano idóneo y con la experiencia necesaria para rendir a la comunidad. MARCO LEGAL
El Artículo 73 de La Ley 1474 de 2011 establece lo siguiente: Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. Haciendo analogía al Plan Presidencial para la lucha contra la corrupción, nuestro Municipio adoptará esta Estrategia de Lucha contra la Corrupción, en cumplimiento a lo señalado en la ley 1474 de 2011, el cual se acoge a la metodología que deberán implementar las entidades del orden nacional, departamental y municipal
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
6 Juntos por un Frontino Nuevo
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
VISIÓN DE FUTURO AL AÑO 2028 El municipio de Frontino, en el año 2028 será un territorio articulado e integrado con el País, unido, sostenible ambientalmente, agroindustrial, eco turístico, minero y diverso; con una población empoderada, no violenta, ética, honesta, educada, practicante de valores, que conviva armónicamente entre sí, con igualdad de oportunidades en educación y en generación de empleo productivo, con un manejo transparente de sus recursos y con una proyección nacional e internacional.
MISIÓN Este plan de gobierno busca, con un enfoque prioritario en lo social y con mucho respeto por la dignidad del hombre, además, que Frontino acelere su desarrollo, aprovechando eficazmente sus potencialidades y se convierta en la ciudad que reclama el desarrollo de Antioquia, cumpliendo con los principios de transparencia y ética pública.
PRINCIPIOS Pluralidad y diversidad. Democracia y participación de todos los sectores Solidaridad y equidad. Transparencia y buen gobierno.
POLÍTICAS Las políticas generales para el cumplimiento del programa de gobierno en Frontino, son las siguientes:
Gobierno de puertas abiertas y participativo más cerca de la comunidad Aprovechamiento recursos naturales respetando el medio ambiente. Priorización de obras de gran impacto social Promover la equidad de género, etnia y cultura. Dar continuidad a las políticas públicas exitosas del anterior gobierno.
ESTRATEGIAS PRINCIPALES Desarrollo administrativo a través de la Incorporación de las TIC´s a todos los niveles de la
gestión municipal. Consolidación de la Ciudad región en la zona Río sucio. Alianzas con diferentes niveles de gobierno para apalancar recursos y conocimiento. Potenciación de la zona agroindustrial de Nutibara y Murrí Fortalecimiento de los instrumentos y acciones de las instituciones de justicia y Seguridad
ciudadana.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
7 Juntos por un Frontino Nuevo
OBJETIVO GENERAL DEL PLAN DE DESARROLLO El propósito del Plan de desarrollo 2012-2015 “Juntos por un frontino nuevo”, Es construir las bases para consolidar el desarrollo de un frontino nuevo, eficaz, próspero y sostenible, fundamentado en el aprovechamiento racional de los recursos naturales, conservando el medio ambiente y formando alianzas estratégicas para engrandecer la industria agrícola y generar oportunidades para toda la población frontineña.
OBJETIVO DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Fortalecer las acciones y mecanismos para prevenir los eventos que puedan propiciar la corrupción y acercar la Administración al ciudadano, permitiéndole el acceso a la información, a los servicios y a los trámites para ofrecerles una atención oportuna y efectiva Estrategia contra la corrupción Definiciones
PECULADO: que el Código lo define como el "abuso de fondos o bienes" que estén a disposición del funcionario en "virtud o razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en el desfalco, o apropiación directa de tales bienes, en la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante". En principio parecería que este delito es el que presuntamente se habría cometido con los gastos reservados. COHECHO: delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma la iniciativa, si cabe la expresión, de corromper al funcionario, mediante ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Si el funcionario se deja corromper, obviamente también comete el delito. La ley, considerando esta doble intervención, los sanciona a los dos con la misma pena. CONCUSIÓN: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribución indebidos al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución. Puede ser la continuación de un trámite, la adjudicación o firma de un contrato, la cancelación de una factura, la entrega de un certificado, o cualquier otra actividad burocrática.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
8 Juntos por un Frontino Nuevo
1. Identificación del riesgo de corrupción Dentro de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad y el MECI, El municipio de Frontino ha venido fortaleciendo los mecanismos de gestión del riesgo entre los cuales se cuenta con mapas de riesgos por secretarías. Dentro del mapa de proceso, están definidos claramente los controles indicadores de seguimiento para evaluar la eficacia de la acción pública. Sin embargo existes algunas falencias en cuanto a la socialización e implementación de dichos modelos por procesos.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
9 Juntos por un Frontino Nuevo
Mapa De riesgos Corrupción El mapa de riesgos es un instrumento metodológico mediante la cual se identifica un conjunto ordenado y flexible de factores que pueden dar origen a hechos de corrupción, se califica la presencia del riesgo y se prevén sus posibles daños. Igualmente, el mapa de riesgos es una herramienta gerencial que puede adaptarse a las necesidades y objetivos de quienes deseen utilizarlo. Observando los distintos factores que lo integran y valorando la situación existente en cada entidad es posible diseñar estrategias y acciones orientadas a evitar, controlar o minimizar la presencia de tales riesgos. El mapa de riesgo que se anexa al final de documento, hace parte integral de este documento e identifica todas las amenazas y vulnerabilidades factibles de ocurrir en el municipio de Frontino. Allí también están contempladas las acciones de mitigación y prevención para evitar que se materialicen.
Ver anexo 1. Mapa de riesgo de corrupción al final del documento
Medidas para mitigar el riesgo
La Alcaldía Municipal de Frontino, se propone mitigar los posibles riesgos de corrupción, desarrollando las siguientes medidas:
Capacitación a la comunidad y veedurías ciudadanas en temas de vigilancia y control de los
recursos públicos.
Fortalecimiento de los sistemas de información para virtualizar la información y la gestión pública de cara a la comunidad.
Campañas pedagógicas al interior de la Alcaldía Municipal en la cual se han resaltado el
cumplimiento de los principios y valores del Código de Ética en el desarrollo de las funciones laborales.
Sensibilización frente a los temas relacionados con el Modelo Estándar de Control Interno
MECI, y sistemas de calidad con el fin de que los funcionarios conozcan sobre los procedimientos para cada una de las actividades, sus responsables y tiempos.
Atender las principales causas que generan corrupción, cerrando los espacios que se abren
los corruptos para usar la ley a su favor.
Mejorar los niveles de transparencia en la gestión de la administración pública en general.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
10 Juntos por un Frontino Nuevo
2. Estrategias antitrámite para el municipio de Frontino El municipio de Frontino proyecta desarrollar las siguientes acciones, para racionalizar los trámites: Mejorar los canales de comunicación Fortalecer la oficina de control interno Implementar tic, para abrir 100% la información a la comunidad Revisión de todos los procesos, procedimientos, funciones y trámites existentes en
el municipio de frontino El objetivo en desarrollar
Metas dentro del plan de desarrollo En el plan de desarrollo del municipio de Frontino, se incluyeron recursos para cumplir con los estándares que exige la ley en materia de rendición de cuentas, transparencia y participación comunitaria a través de la disposición y entrega de información oportuna, veraz y adecuada. Creemos que en este cuatrienio, el municipio será un líder subregional en el uso de las TIC´s con una gran apertura en contenido e interacción con la comunidad. Resaltamos las metas contenida en dentro del programa de Modernización administrativa. Modernización sistemas de cómputo, software, comunicaciones en red para el
mejoramiento del servicio administrativo Reactivar y fortalecer el modelo estándar de control interno MECI en la
administración municipal Implementar el sistema de gestión de calidad en el municipio mediante el
levantamiento de los procesos y procedimientos administrativos.
3: Rendición de Cuentas La Rendición de Cuenta es una estrategia que se crea con el objeto de mantener a la ciudadanía informada de las actuaciones de la Administración y ejercer su control social, para tal fin estamos implementando el sistemas de gestión de indicadores ALFASIG, donado por la Contraloría general de Antioquia, el cual nos posibilitara la rendición en línea a la comunidad.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
11 Juntos por un Frontino Nuevo
El municipio viene realizando dos rendiciones a la comunidad por año. Una cada semestre y con el presente plan nos proponemos realizar un ejercicio permanente gracias a la articulación de las tics y la participación activa de la comunidad.
Metas
METAS ACTIVIDAD INDICADOR RESPONSABLE
Implementar Alfasig. Sistemas de seguimiento en línea.
Programar capacitación a Juntas de acción comunal
Nro juntas capacitadas
Secretaría General
Realizar dos rendiciones con la comunidad
Preparara rendiciones de cuentas semestrales
Nro de rendiciones realizadas
Secretaría General
Capacitar funcionarios en el manejo de Alfasig
Capacitar a funcionarios y ciudadanos
Nro personas capacitadas
Planeación
Actualizar el 100% de los contenidos de la página Web
Revisar contenidos Documentos Actualizados
Planeación
4: Mecanismos para mejorar la atención ciudadana. El municipio de Frontino, “Juntos Por Un Nuevo Frontino“, tiene como objetivo fundamental la satisfacción de las necesidades de la comunidad y superar las expectativas, por tal razón ha implementado un Sistema de Gestión de la Calidad, que permita dirigir y evaluar el desempeño institucional en términos de calidad y satisfacción social en la prestación de los servicios. El eje principal es el generar confianza en la ciudadanía, a través de sus diferentes servicios. Para tal fin, ha definido estrategias que buscan desarrollar una gestión transparente e íntegra al servicio del ciudadano y la participación de la sociedad de acuerdo a sus planes, programas y proyectos, para lo cual ha creado diferentes links en la página web http://www.frontino-antioquia.gov.co con el fin que la ciudadanía tenga fácil acceso a la información, tales como los siguientes: Trámites y Servicios Planeación y ejecución Presupuesto y Finanzas Contratación Normatividad Quejas y Reclamos Servicios de Información al Ciudadano
Estamos comprometidos con, la innovación tecnológica, la participación de la comunidad y la cultura de la legalidad y la lucha en contra de la corrupción. Esta administración está fundamentada en la participación de gestión administrativa que garantice una prestación transparente del servicio al ciudadano. Por lo tanto nuestra
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
12 Juntos por un Frontino Nuevo
entidad ha generado estrategias orientadas al desarrollo de la gestión pública de manera transparente, unida a una prestación del servicio al ciudadano y a la participación activa de la comunidad siguiendo los lineamientos trazados con los planes y programas existentes. Por tal motivo damos cumplimiento en la Ley 1474 de 2011, en cuanto al fortalecimiento de los mecanismos de atención al ciudadano, que se fundamenta en las siguientes acciones: Implementación de las jornadas de capacitación y reinducción a servidores y
contratistas en cultura de la transparencia.
Mejorar los procesos y procedimientos internos
Incorporación de las tics en todos los procesos y procedimiento.
Mejorar el sistema de gestión documental Fortalecimiento de los procesos contractuales por el ajuste y revisión del manual de
contratación. Publicidad de todos los actos públicos en la página web del municipio y en el SECOP.
Implementación de proceso de capacitación en transparencia y en la nueva
normatividad en materia de contratación.
Fortalecimiento de los canales de atención. Fortalecimiento de la infraestructura informática, para tener doble vía en la interacción con el ciudadano, a través de la página Web, el sistema ALPHASIG, buzones de quejas y reclamos y la rendición de cuentas con la comunidad.
Metas
METAS ACTIVIDAD INDICADOR RESPONSABLE
Fortalecer el sistema de calidad Revisar estado del sistema de calidad
Nro Sistema ajustado
Secretaría General
Fortalecer el Modelo estándar de Control interno
Revisar y ajusta el modelo MECI Nro de modelo revisado
Secretaría General
Implementar el sistema ALPHASIG Capacitar funcionarios Nro Sistema en marcha
Secretaría General
Fortalecer el sistema de PQRS Revisar y ajustar el software de PQRS
Nro de PQRS atendidas
Planeación
Actualizar el Manual de atención al ciudadano
Revisar manual Nro manual revisado
Planeación
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
13 Juntos por un Frontino Nuevo
ARTICULACION CON LOS PROYECTOS DEL PLAN DE DESARROLLO
1. Recursos proyectados para la estrategia Anticorrupción
5.2.3.1 Proyecto: Promoción de la legalidad y la políticas de buen gobierno 10,000,000
5.2.3.2 Proyecto: Informes y Avances de Gestión a la Comunidad 50,000,000
5.4.2.2 Proyecto: Revisión en implementación del MECI 5,000,000
5.4.2.3 Proyecto: Certificación Calidad procesos administrativos 5,000,000
5.4.2.4 Proyecto: fortalecer el banco de proyectos municipal 7,000,000
5.4.2.5 Proyecto: Fortalecimiento de la gestión Organizacional y documental 5,000,000
2. Recursos proyectados para estrategia antitrámite, atención al ciudadano y rendición de cuentas
5.4.2.7 Proyecto: Implementación del Sistema Información Estadístico Municipal
15,000,000
5.4.2.8 Proyecto: Mejorar la infraestructura Telemática de redes de datos, hardware y software del Palacio Municipal
100,000,000
5.4.2.9 Proyecto: Implementar la intranet Municipal 30,000,000
1.3.2.1 Proyecto: Impulso a las Tecnología de la información y las telecomunicaciones en la zona urbana y rural
260,000,000
1.3.3.1 Proyecto: Creación de la base de conocimiento comunitario 10,000,000
1.3.3.2 Proyecto: Fortalecimiento institucional de Juntas Comunales 10,000,000
La Oficina Asesora de Control Interno o quien haga sus veces, será la responsable de hacer seguimiento al cumplimiento de las políticas, estrategias, acciones y metas establecidas de este plan anticorrupción. Estará publicado en la página de Frontino, para el conocimiento de toda la comunidad. Sitio Web: http://www.frontino-antioquia.gov.co/index.shtml
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
14 Juntos por un Frontino Nuevo
ANEXO 1. MAPA DE GESTIO DE RIESGO
IDENTIFICACION ANALISIS MEDIDAS DE MITIGACION SEGUIMIENTO
Proceso y objetivo Causas
RIESGO Probabilida
d de materializac
ión
VALORACION
Administración
del riesgo Acciones
Responsable
Indicador No.
Descripción Tipo de control
Gestión de Pagos
Falta de cuidado en la entrega de cheques
1
Que se entreguen cheques a personas que no corresponda o sin autorización del beneficiario
Posible
Preventivo
EVITAR
Verificar que los titulares de las obligaciones
Tesorera
Nro de chequeos realizados
Gestión de Atención al Usuario
Omisión en la defensa del municipio
2
Falta de respuesta oportuna a las tutelas impetradas contra el Municipio
Posible
Preventivo
EVITAR
Presentar repuesta a los juzgados dentro del término legal
Asesores jurídicos
Nro respuestas oportunas
Direccionamiento Estratégico(Alta dirección)
Omisión de la administración anterior incumplimiento de la ley
3
Desactualización Plan maestro de acueducto y alcantarillado
Casi seguro
Correctivo
REDUCIR
Presentar proyecto de acuerdo para aprobación del nuevo EOT
Secretario de planeación
Nro proyectos presentados
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Distribución cargas laborales inadecuada
4 Concentración de autoridad o exceso de poder.
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR
Hacer estudio de cargas laborales
Secretario Gobierno
Nro de cargos revisados
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falta de compromiso de la dirección y ausencia de mecanismos de seguimiento
5
Incumplimiento de las metas de gobierno e institucionales.
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Implementar sistemas de seguimiento
Secretario Gobierno
Nro sistemas implementados
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Fallas del canales de comunicación
6
Baja cobertura en difusión de las políticas institucionales
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Fortalecer canal de comunicaciones
Secretario Gobierno
Nro canal fortalecido
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falencia del control interno
7
Estudios previos, de factibilidad o Pliegos , que benefician a una firma en particular o que son superficiales
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Mejorar los controles internos
Secretario Gobierno
controles revisados
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falta de ética profesional
8 Cobro por realización del trámite
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Fortalecer el control interno
Secretario Gobierno
controles revisados
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
15 Juntos por un Frontino Nuevo
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falta de procedimientos claros y precisos donde se describan las actividades
9
Desactualización del Manual de Procesos, Procedimientos y funciones
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Realizar actualizaciones de los manuales
Secretario Gobierno territorial
Nro manuales realizados
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falencia del control interno
10
Falta de información sobre el estado del proceso del trámite al interior de la entidad
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Mejorar canal de comunicación
Secretario Gobierno
canal mejorado
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falencia del control interno
11
Descertificaciones de la entidad por no cumplir los requisitos de ley
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Revisar matriz de riesgo
Secretario de planeación
riesgo revisados
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falencia del control interno
12 Falsedad en documentos público
RARO PREVENTIVO
EVITAR Revisar matriz de riesgo
Secretario de planeación
Revisar matriz de riesgo
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falla en la planeación
13
Inadecuada aplicación de los métodos para el seguimiento, medición y evaluación de los procesos
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Sensibilizar al personal directivo
Secretario de planeación
Nro personas sensibilizadas
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Falencia del control interno contable
14
Entrega de Productos o Servicios inadecuados
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
capacitación en contratación y compras
Secretario de planeación
Nro personas capacitadas
MACROPROCESO Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Fallas en la planeación e instrumentos de seguimiento
15
Deficiencia en los resultados conforme a lo planificado
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Evaluación del desempeño
Secretario de planeación
Nro funcionarios evaluados
Direccionamiento Estratégico (Alta dirección)
Fallas en la planeación e instrumentos de seguimiento
16
riesgo por sanciones al municipio por incumplimiento de la normatividad prestación servicios públicos
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR
Revisión normograma por secretarias
Secretario de planeación
Nro normograma revisados
Gestión Financiera
Falencia del control interno
18
Adquisición de bienes y servicios sin certificado del Plan de Compras
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Capacitación en plan de compras
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro personas capacitadas
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
19
Archivos contables con vacíos de información
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR
Revisar control interno contable
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro proceso contables revisados
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
20
Inadecuada elaboración y presentación de los Estados Contables y demás informes
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR capacitar funcionarios
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro personas capacitadas
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
21
Inexistencia de registros auxiliares que permitan identificar y controlar los rubros de inversión
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR Revisión de libros auxiliares
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro libros revisados
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
22 Incurrir en gastos no autorizados
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
auditaría al proceso administrativos
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro procesos revisados
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
16 Juntos por un Frontino Nuevo
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
23
Expedición de certificados de disponibilidad presupuestal con un rubro diferente al solicitado
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Capacitación en presupuesto
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro personas capacitadas
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
24
No realizar el registro presupuestal a los compromisos adquiridos
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Capacitación en presupuesto
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro personas capacitadas
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
25 Detrimento y Pérdida de los bienes
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Revisar controles de almacén
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro de controles revisados
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
26 inventarios Desactualizados y sin responsables
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Realizar Actualización de inventarios
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro de inventarios actualizados
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
27 Hurto, pérdida o sustracción de títulos valores
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Revisar procedimientos financieros
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro procedimiento revisado
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
28 Liquidación inadecuada del ingreso
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Hacer auditorias interna contables
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro auditorías realizadas
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
29
Pagos sin los requisitos exigidos por la legislación
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Hacer auditorias interna contables
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro auditorías realizadas
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
30
ACUERDO DE PAGO Y CONDONAR DEUDAS OBTENIENDO BENEFICIO PROPIO
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Hacer auditorias interna contables
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro auditorías realizadas
Gestión Financiera
Falencia del control interno contable
31 Realizar dos veces un mismo pago
RARO PREVENTIVO
EVITAR
Hacer auditorias interna contables
Secretario de hacienda y dllo económico
Nro proceso realizados
Gestión Financiera
Falta de recursos financieros, técnicos y compromiso de la dirección
32
Inadecuada infraestructura de Tecnología de Información y Comunicaciones
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR Revisar procesos informáticos
Secretario de planeación
Nro proceso revisados
Gestión Financiera
Falta de recursos financieros, técnicos y compromiso de la dirección
33 Vulnerabilidad de la información de la institución
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR
Revisar procesos de custodia información
Secretario de planeación
Nro procesos revisados
GESTION DOCUMENTAL
Falta de recursos financieros, técnicos y compromiso de la dirección
35
Deficiencias en el manejo documental y de archivo
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR implementar la ley de archivos
Secretario de planeación
Nro procesos implementados
GESTION DOCUMENTAL
falla en la gestión por procesos
36
Atraso en la gestión de radicación de comunicaciones recibidas y
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR implementar la ley de archivos
Secretario de planeación
Nro procesos implementados
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
17 Juntos por un Frontino Nuevo
enviadas.
GESTION DOCUMENTAL
fallas de seguridad
37
Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR
Fortalecer las seguridad e los procesos información
Secretario de planeación
Nro procesos fortalecidos
Gestión Contractual
Falencia del control interno
38
Comportamiento del funcionario a favor del Amiguismo y clientelismo.
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Sensibilizar el manual de ética
Secretario de planeación
Nro personas sensibilizadas
Gestión Contractual
Falla en la planeación
39
Inadecuada contratación de asesorías Y consultorías
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR Capacitar en manual de contratación
Secretario de planeación
Nro personas capacitadas
Gestión Contractual
Falencia del control interno
40
Restricción de la participación a través de visitas obligatorias innecesarias, establecidas en el pliego de condiciones
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Establecer mecanismos de control y seguimiento al proceso contractual
Secretario de planeación
Nro mecanismos revisados
Gestión Contractual
Falencia del control interno
41
Designar supervisores que no cuentan con conocimientos suficientes para desempeñar la función
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Establecer filtro en la oficina Jurídica o quien haga sus veces
Secretario de planeación
Nro filtros revisados
Gestión Contractual
Falta de recursos y planeación
42
Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos en poco personal
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Colocar supervisores idóneos y con experiencia de acuerdo al área
Secretario de planeación
Nro supervisores idóneos designados
Gestión Contractual
Falencia del control interno
43
Contratar con compañías de papel, creadas temporalmente para un proceso contractual.
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Revisar controles manual de contratación
Secretario de planeación
Nro controles revisados
Gestión Contractual
fallas ética profesional
44
Favorecimiento indebido de funcionarios y/o contratistas de la contratación con terceros
CASI SEGURO
PREVENTIVO
EVITAR
Revisar controles manual de contratación
Secretario de planeación
Nro controles revisados
Gestión Contractual
Falencia del control interno
45 Incumplimiento del objeto contractual
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Revisar controles manual de contratación
Secretario de planeación
Nro controles revisados
Gestión Contractual
Falencia del control interno
46
Omisión de la terminación y liquidación de contratos
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Revisar controles manual de contratación
Secretario de planeación
Nro controles revisados
Gestión Contractual
Falencia del control interno
47
Adquisición de bienes con características distintas a las contratadas
POSIBLE PREVENTIVO
EVITAR
Revisar controles manual de contratación
Secretario de planeación
Nro controles revisados
top related