Alternativas a la Regulación

Taller de Capacitación OCDE sobre

Manifestaciones de Impacto Reguiatorio

Noviembre 2014

Alternativas a la Regulación

• Marco Jurídico RU

• Papel del Escrutinio Independiente

• Alternativas a la Regulación

• Retos Futuros

• Soluciones Potenciales

Marco Jurídico RU • La regulación eficiente y buen diseñada juega un papel vital en la

protección de los negocios, consumidores y la sociedad en general.

• Sin embargo, la regulación innecesaria puede dañar también a la

sociedad pues genera un desperdicio de tiempo y recursos. En

muchos casos, las alternativas a la regulación son más efectivas.

• El Gobierno del RU busca la regulación como último recurso. El

Manual del Marco de Mejor Regulación del RU (BRFM) permite el uso

de regulación sólo cuando:

– no podamos alcanzar sus objetivos usando alternativas a la regulación; y,

– cuando una manifestación de impacto de los costos y beneficios de

diversas opciones de políticas muestre que la regulación es mejor que

otras opciones no regulatorias.

• El Gobierno publica en línea dichas manifestaciones de impacto de

modo que los participantes puedan ver de qué manera les afectarán

las nuevas políticas. Esto también les da oportunidad de identificar

resultados no deseados que se deriven de la nueva regulación.

Escrutinio Independiente • El Comité de Política Regulatoria (CPR) brinda escrutinio independiente para

todas las manifestaciones de impacto que respalden nuevas regulaciones

presentadas por los Departamentos Gubernamentales del Reino Unido.

• En particular, el CPR escudriña los fundamentos económicos detrás de las

propuestas regulatorias para asegurar que exista una base genuina para la

intervención del Gobierno. Como parte de este papel de escrutinio, el CPR

puede cuestionar a los Departamentos Gubernamentales sobre su decisión de

introducir regulaciones en respuesta a un problema de políticas.

• Esto incluye la petición a los Departamentos para que justifiquen por qué no se

consideraron las opciones no regulatorias como parte de la valoración de

opciones o el proceso de manifestación de impacto. Si no estamos satisfechos,

podemos declarar que la manifestación de impacto del Departamento “no es

adecuada para el objetivo”.

• Esto significa, efectivamente, que cuando la propuesta llegue al Comité de

Reducción de Regulación (un sub-comité de gabinete de los ministros de

Gobierno) para su autorización, probablemente será rechazado debido a que no

se presentó un caso suficientemente sólido.

Identificar el Problema

• Identificar la “falla de mercado” o el resultado

socialmente no deseado que requiere intervención

regulatoria

– La teoría económica es útil en esta etapa

– PERO la falla de mercado por sí misma no

justifica la intervención

• Utilizar evidencia para comprender la magnitud del

problema

• Considerar si el problema es real o es un asunto de

percepción

• Finalmente, la decisión de intervenir es política

Identificar el Problema

Especificar Objetivos

• Identificar qué busca lograr la política

• Los objetivos deben ser

– ESpecíficos

– Medibles

– Alcanzables

– Relevantes

– Con un Tiempo específico

Paso 3: Identificar Opciones de

Política • Identificar TODAS las opciones viables

– No intervención (no hacer nada o hacer lo

mínimo)

– Regulación prescriptiva

– Alternativas a la regulación

• Sólo presentar opciones genuinas a los

participantes

Alternativas a la Regulación

• “El gobierno regulará para alcanzar sus objetivos de política sólo:

– habiendo demostrado que no se pueden alcanzar resultados satisfactorios por medio de alternativas, enfoques de auto-regulación o de no regulación; y

– si la regulación y el marco de aplicación serán implementados de un modo que sea evidentemente proporcional, responsable, coherente, transparente y enfocado”.

• ¿Es necesario que el Gobierno actúe? – La presunción del Gobierno es que la regulación

convencional de “mando y control” es el último recurso.

Un Continuo Regulatorio

Acciones

dirigidas

por

Gobierno

Regulación Estatal Regulación no Estatal

Información

y Educación

(Regulación

de

Divulgación)

No

Intervención

Auto-

regulación

(Auto-

regulación

voluntaria)

Co-

regulación

(Auto-

regulación

aplicada)

´Regulación

de Mando y

Control

(Regulación

Clásica)

Instrumentos

Económicos

(Regulación

Económica)

Código de

práctica

obligatorio

Dirección

obligatoria

de gobierno

Política

CSR

Código de

práctica

voluntario/

dirección sin

respaldo del

gobierno

Código de

práctica

voluntario/

dirección con

respaldo del

gobierno

Sanciones

legales

Incentivos de Mercado Acciones

Dirigidas

por

Mercado

Alternativas a la Regulación • En vez de crear nuevas regulaciones, se anima a los Departamentos a

considerar soluciones alternativas. Entre ellas se encuentran:

1. Utilizar regulación existente por ej.: regulaciones propuestas de agencias de

empleo.

2. Aplicación más efectiva de la regulación existente, por ej: Regulaciones de

Privacidad y Comunicaciones Electrónicas (PECR).

3. Simplificar o aclarar la regulación existente, por ej: justificación de

Estándares de Vivienda del RU.

4. Campañas de concientización por ej: etiquetado de alimentos en la industria

de venta de alimentos.

5. Producir códigos de práctica de la industria, por ej: Códigos profesionales

para abogados.

6. Auto-regulación de la industria, por ej: Comisión de Quejas de Prensa del

RU.

7. No hacer nada.

Retos futuros • Para asegurar consideración de alternativas en las primeras

etapas:

– Los actores internos clave deben participar en las primeras

etapas de la elaboración de políticas. Una participación

temprana debe fomentar la discusión de una mayor cantidad

de opciones para alcanzar los objetivos de la política.

– Muchos de los ejemplos de enfoques alternativos apuntan

hacia la necesidad de una participación temprana y continua

con los participantes externos (empresas, industria,

organizaciones de la sociedad civil, y el público) como parte

del proceso de consultas formales.

– Brindar más incentivos a los Departamentos para considerar

alternativas a la regulación. Los incentivos incluyen

alternativas a la regulación que están fuera del alcance de la

regla “Uno dentro, Dos fuera”.

Soluciones Potenciales • Para superar las barreras percibidas para usar alternativas:

– Se requiere una mejor comprensión de los factores que

aumentan el éxito de las alternativas. El gobierno requiere

articular con más claridad qué son las alternativas a la

regulación, cómo deben desarrollarse e implementarse, y

cuándo funcionan mejor.

– Una mayor evaluación de alternativas a la regulación nos

ayudaría a comprender mejor el impacto y la efectividad de

diferentes enfoques de política.

– Una mayor evaluación de las intervenciones que no se hayan

etiquetado específicamente como “alternativas a la regulación”

podría proporcionar mayor entendimiento. El gobierno ha

intervenido donde el uso de la regulación nunca se consideró.

Estas intervenciones brindan entendimiento acerca del

desarrollo de alternativas.

Recursos En Línea • Manual del Marco de Mejor Regulación del RU

(The UK Better Regulation Framework Manual,

BRFM):

https://www.gov.uk/government/uploads/system/

uploads/attachment_data/file/211981/bis-13-

1038-better-regulation-framework-manual-

guidance-for-officials.pdf

• Comité de Política Regulatoria (Regulatory

Policy Committee, RPC):

www.independent.gov.uk/RegulatoryPolicyCom

mittee

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• 1 Victoria Street, London SW1H 0ET

• Tel: 020 7215 3685

• E-mail: regulatoryenquiries@rpc.gsi.gov.uk