ald y delitos financieros -...

Innovando y Predominando en una Nueva Era de Cumplimiento GlobalTraducción Simultánea Inglés-Español

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Anticipe su inscripción y ahorre USD$100Oferta expira el 20 de junio del 2018

http://www.acamsconferences.org/latam/

12a Conferencia Anual sobre

ALD y Delitos Financieros L A T I N O A M E R I C A N A 1-3 de Agosto del 2018 | Cancún, México

acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.30092

QUIEN ASISTEProfesionales responsables en:

• Operaciones y Cumplimiento ALD

• Gestión de Riesgo ALD

• Debida Diligencia del Cliente

• Monitoreo de Transacciones

• Auditoria ALD

• Investigaciones

• Capacitación ALD

• Supervisión Reguladora

• Soporte y/o Consultoría ALD

De los siguientes sectores:

• Bancos

• Servicios Financieros

• Oficinas Gubernamentales

• Firmas de Inversionistas

• Soporte y/o Consultoría ALD

• Aseguradoras

• Firmas de Abogados

• Servicios Tecnológicos

• Cooperativas de Ahorro/Crédito

INNOVANDO Y PREDOMINANDO EN UNA NUEVA ERA DE CUMPLIMIENTO GLOBAL

La Conferencia Anual Latinoamericana sobre ALD y Delitos Financieros de ACAMS reúne año tras año a destacados profesionales de la industria ALD Latinoamericana para debatir sobre las mejores tácticas y estrategias para evitar prácticas ilegales que comprometen la ética corporativa de instituciones públicas y/o privadas. En su decimosegundo año, esta conferencia de dos días y medio le ofrecerá la oportunidad de capacitarse sobre diversos temas incluyendo la aplicación del enfoque basado en riesgos en sus procesos preventivos, el análisis de la filtración de datos en Equifax, y la administración de los riesgos ALD y regulatorios asociados a Fintech y las criptomonedas.

SOBRE LA CONFERENCIA

11+ años

6 – 10 años

1 – 5 años

< 1 año

Años de experiencia en la industria

Europa

Caribe

Sudamérica

Centroamérica

Estados Unidos

Mexico

Países y Regiones Participantes

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NUEVO INTERACCIÓN PROFESIONAL: Asista a nuevas sesiones interactivas creadas especialmente para incrementar su cartera de contactos profesionales

NUEVO DESARROLLO PROFESIONAL: Reciba estrategias innovadoras que le permitirán elevar su carrera profesional al nivel más avanzado dentro de la industria

SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS: Participe en sesiones creadas para atender las necesidades específicas de los profesionales del sector no financiero

INNOVACIONES TECNOLOGICAS: Asista al mayor número de sesiones con contenido tecnológico nunca antes ofrecido, incluyendo temas tales como Fintech, Criptomonedas, Ataques Cibernéticos e Internet Oscuro

EXCLUSIVO PARA MÉXICO: Supere los desafíos en la implementación de un programa con un enfoque basado en riesgos

GRUPO DE APOYOOtavio Allemand Borges

Perito Criminal Federal Policía Federal de Brasil

Jhenny Andrade de Guzmán Directora General

ARASCO – Ecuador

Zenón A. Biagosch Presidente

FIDESnet – Argentina

Jose Ramón Bordes Vicepresidente de Cumplimiento

Riesgos Globales American Express – México

Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones

Daimler Financial Services – México

Mauricio Esparza Lizárraga Director Ejecutivo | Cumplimiento

Grupo Financiero Actinver – México

Clara Hurtado, CAMS Directora Cumplimiento

Standard Chartered – EE.UU.

Paulina Islas-Huacuja Directora Juridica,

Oficial de Cumplimiento ALD BITSO – México

Erika Montaño Oficial de ALD, Dirección Legal Zurich Compañía de Seguros

– México

Silvia Rodrigues Directora | Cumplimiento ALD,

Latinoamérica y el Caribe Mastercard – Brasil

Sergio Tovar Vicepresidente Senior |

Auditoria Interna Mizuho Bank – México

Juan Carlos Vélez Auditor Gerencia de Cumplimiento | Vicepresidencia de Auditoria Interna

Bancolombia – Colombia

Luz María Villafuerte García Directora General Adjunta

Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

Comisión Nacional Bancaria y de Valores – México

ASPECTOS DESTACADOS

Evaluando el Impacto de Nuevos Regímenes Gubernamentales

en la Industria ALD

Realidades Virtuales: Administrando los Riesgos ALD

y Regulatorios Asociados a FinTech y las Criptomonedas

Desarrollando Métricas Cuantitativas para Elevar la Eficacia

de su Matriz de Riesgo

Oro Sucio, Dinero Limpio: Analizando una Operación

de Lavado de Dinero Mediante el Comercio de Oro Ilegal

SESIONES DESTACADAS

NUEVO


CURSO DE CAPACITACIÓN PRE-CONFERENCIA

TALLER PRÁCTICO

Elaborando una Matriz de Riesgos de Clientes con un Enfoque Basado en RiesgosMARTES, 31 DE JULIO DEL 2018 | 9:00 – 17:00

Con el fin de continuar nuestra misión y colaborar con la preparación de los profesionales ALD en la prevención de delitos financieros y en el cumplimiento de las normas antilavado, ofrecemos un taller práctico de identificación, evaluación y control del riesgo de clientes para la PLA basado en un EBR conforme lo solicita GAFI.

Los asistentes podrán identificar y asignar diferentes niveles de riesgos y medidas de debida diligencia y monitoreo acorde al perfil de riesgo existente de sus clientes.

Asista y reciba:• Aspectos relevantes para el

cumplimiento de las expectativas regulatorias

• Pautas claras para la identificación, asignación y control de los riesgos de sus clientes

• Información detallada y herramientas prácticas para elaborar una efectiva matriz de riesgos de clientes aplicable a su institución

Quienes deben asistir:Esta capacitación práctica está dirigida a profesionales de las áreas de comercialización, riesgos, cumplimiento y auditoria de entidades financieras, no financieras y APFNDs.

Solo para participantes de la 12a Conferencia Latinoamericana (Cupo Limitado)

SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS

Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMSMARTES, 31 DE JULIO DEL 2018 | 9:00 – 16:30

El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.

* Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en http://www.espanol.acams.org

** Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en http://www.espanol.acams.org/

** Requiere que los asistentes traigan sus laptops o tabletas para poder participar del taller práctico

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AGENDA DE LA CONFERENCIA

PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS Y TALLER PRÁCTICO PRE-CONFERENCIA MARTES, 31 DE JULIO DEL 2018

8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se Requiere Inscripción por Separado)

8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Taller Práctico: Elaborando una Matriz de Riesgos de Clientes con un Enfoque Basado en Riesgos (EBR) (Se Requiere Inscripción por Separado)

9:00 – 16:30 Seminario de Preparación para el Examen CAMS

9:00 – 17:00 NUEVO Taller Práctico: Elaborando una Matriz de Riesgos de Clientes con un Enfoque Basado en Riesgos (EBR)

15:00 – 17:00 Inscripción de los Participantes para la Conferencia

PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIAMIÉRCOLES, 1 DE AGOSTO DEL 2018

8:00 – 17:30 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta

8:00 – 18:30 Sala de Exposición Abierta

8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición

9:00 – 9:15 Discurso de Apertura

9:15 – 9:45 Discurso del Orador Magistral TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA

9:45 – 11:00 Evaluando el Impacto de Nuevos Regímenes Gubernamentales en la Industria ALD TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA

11:00 – 11:30 Receso en la Sala de Exposición

11:30 – 12:15 INTERACCIÓN PROFESIONAL

NUEVO Espacio de Interacción Profesional para la Industria de Seguros

11:30 – 12:45 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO ENTORNO MEXICANO CASOS DE ESTUDIO CAPACITACIÓN ALD

Asumiendo la Responsabilidad de Determinar el Beneficiario Final

TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA

Implementando un Programa ALD con un Enfoque Basado en Riesgos


Analizando la Filtración de Datos en Equifax: Error Humano y Fallas Tecnológicas


Información disponible próximamente


12:45 – 14:15 Almuerzo



PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIAMIÉRCOLES, 1 DE AGOSTO DEL 2018


Realidades Virtuales: Administrando los Riesgos ALD y Regulatorios Asociados a FinTech y las Criptomonedas


El Impacto Práctico de las Evaluaciones Mutuas de GAFI en el Profesional ALD


Oro Sucio, Dinero Limpio: Analizando una Operación de Lavado de Dinero Mediante el Comercio de Oro Ilegal





16:15 – 17:00 INTERACCIÓN PROFESIONAL

NUEVO Espacio de Interacción Profesional para los Sujetos Obligados No Financieros


Manteniendo su Programa de Sanciones Actualizado en un Entorno Global Dinámico


Fintech: Identificando Riesgos y Oportunidades para el Oficial de Cumplimiento


Formalizando Procesos para Combatir el Comercio Ilegal de Fauna Silvestre




17:30 – 18:30 Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición

SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIAJUEVES, 2 DE AGOSTO DEL 2018

8:00 – 18:00 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta



9:00 – 9:15 Apertura del Segundo Día Ceremonia de Reconocimiento al Profesional del Año

9:15 – 9:40 Presentación Especial TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA

9:40 – 10:45 PANEL GENERAL

Ciberdilema: ¿Podemos Realmente Prevenir los Crímenes Cibernéticos? TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA


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SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIAJUEVES, 2 DE AGOSTO DEL 2018

11:15 – 12:25 SESIONES CONCURRENTES

FORO DE CUMPLIMIENTO

ADMINISTRACIÓN DE RIESGO

DESARROLLO PROFESIONAL ALD RIESGOS DIGITALES SUJETOS OBLIGADOS

NO FINANCIEROS

Temas Polémicos TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA

Un Enfoque Cuantitativo: Midiendo y Mitigando los Riesgos Residuales


NUEVO Formando y Reteniendo Exitosos Profesionales ALD


Anatomía de un Ataque Cibernético


Analizando los Riesgos Globales del Lavado de Dinero a Través del Sector Inmobiliario

12:25 – 13:55 Almuerzo

13:55 – 15:05 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO


DESARROLLO PROFESIONAL RIESGOS DIGITALES SUJETOS OBLIGADOS

NO FINANCIEROS

Incorporando Estrategias Prácticas para Auditar sus Sistemas Automatizados


Desarrollando Métricas Cuantitativas para Elevar la Eficacia de su Matriz de Riesgo


NUEVO El Enemigo entre Nosotros: Mejores Prácticas para Identificar un Empleado Deshonesto


El Cyber ROS: Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias al Reportar una Actividad Cibernética Sospechosa


Roles y Responsabilidades de los “Gatekeepers” en la Prevención de Delitos Financieros


15:35 – 16:45 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO


ACTUALIDAD FINANCIERA RIESGOS DIGITALES ENFOQUE

MULTI-SECTORIAL

Los Fundamentos del “Data Analytics” y su Uso en las Labores ALD


Actualizando los Perfiles de sus Clientes de Modo de Reflejar la Realidad Actual


Evasión Fiscal: Incorporando Estrategias de Investigación y Cumplimiento en el Marco ALD de su Organización


El Internet Oscuro: Entendiendo en que Consiste y los Riesgos para la Industria


Instituciones Financieras No Bancarias: Fortaleciendo su Programa AntiLavado

16:45 – 16:55 Tiempo para trasladarse a las sesiones concurrentes

16:55 – 18:00 SESIONES CONCURRENTES

FORO DE CUMPLIMIENTO


ACTUALIDAD FINANCIERA INGLES

RIESGOS DIGITALES INGLES

ENFOQUE MULTI-SECTORIAL

Realizando la Efectiva Investigación Interna de un Delito Financiero


Estableciendo Sistemas Efectivos para Gerenciar los Riesgos Asociados al Comercio Internacional


Evaluando los Nuevos Estándares del Grupo Wolfsberg para la Banca Corresponsal y la Transparencia de Pagos


Incorporando la Tecnología Regulatoria (RegTech) en sus Procedimientos de CSC/DDC


Pequeñas y Medianas Empresas: Optimizando su Presupuesto de Cumplimiento



TERCER DÍA DE CONFERENCIAVIERNES, 3 DE AGOSTO DEL 2018

8:00 – 12:00 Mesa de Inscripción Abierta



9:00 – 9:05 Apertura del Tercer Día

9:05 – 10:15 PANEL GENERAL

Las PEPs en la Mira: La Cleptocracia y el Lavado de Dinero Internacional TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA


10:45 – 11:55 Abordando los Riesgos Crecientes Asociados al Crimen Organizado Transnacional

11:55 – 12:00 Discurso de Clausura

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PROGRAMA DE LA CONFERENCIA

Evaluando el Impacto de Nuevos Regímenes Gubernamentales en la Industria ALD

• Proteja a su organización de la proliferación de actividades delictivas que surgen durante eventos tales como un cambio de administración presidencial dada la incertidumbre que surge en estos periodos y la vulnerabilidad del sistema financiero

• Anticípese y prepárese para hacer frente a cambios potenciales en las expectativas regulatorias ALD ante cambios gubernamentales en Latinoamérica y el resto del mundo

• Desarrolle e implemente solidos sistemas de control para responder rápidamente a cambios en los regímenes de supervisión regulatorios

Ciberdilema: ¿Podemos Realmente Prevenir los Crímenes Cibernéticos?

• Elabore modelos para las tipologías de delitos cibernéticos más comunes y alertas para indicar la existencia de potenciales actividades criminales

• Conozca la manera en que la tecnología es usada para facilitar el anonimato de la propiedad de las criptomonedas y su mal uso para cometer crímenes virtuales

• Desarrolle planes de contingencia para responder a un ataque cibernético que incluya la investigación del daño, la restauración de la integridad de los sistemas y la notificación a las partes involucradas

Las PEPs en la Mira: La Cleptocracia y el Lavado de Dinero Internacional

• Describa las tipologías de lavado de dinero utilizadas por regímenes cleptocratas de modo de desarrollar sistemas de seguimiento y recuperación de activos

• Establezca lazos de colaboración con las autoridades y entes internacionales para garantizar la investigación exhaustiva de las actividades sospechosas

• Evalúe casos reales para resaltar las mejores prácticas para frustrar el lavado de dinero por parte de gobernantes corruptos

Abordando los Riesgos Crecientes Asociados al Crimen Organizado Transnacional

• Analice las técnicas más recientes usadas por las organizaciones criminales para cometer delitos financieros

• Evalúe las maneras en que el internet, incluyendo la red oscura, son utilizadas para delinquir por parte de grupos criminales

• Optimice sus sistemas de monitoreo para alertar de actividades delictivas tales como el tráfico humano, el robo de identidad y el fraude por internet

• Conozca las iniciativas internacionales de combate a las redes de Crimen Organizado Trasnacional

Dirigidos por líderes regionales e internacionales tanto del sector financiero como del sector no financiero y autoridades responsables por el cumplimiento de la ley, los paneles generales han sido creados para discutir las preocupaciones y necesidades de todos los profesionales en la industria ALD.

PANELES GENERALES



Asumiendo la Responsabilidad de Determinar el Beneficiario Final

• Acceda a bases de datos públicas para verificar el Beneficiario Final de una cuenta nueva y poder asignar el perfil de riesgo correspondiente

• Aplique medidas de debida diligencia reforzada en clientes de alto riesgo para poder identificar al beneficiario último, determinar las necesidades de monitoreo de la cuenta y cumplir con las expectativas regulatorias de su jurisdicción

• Realice revisiones periódicas para determinar cambios en la propiedad ultima o en la estructura de la entidad, verificar y actualizar la información que dispone, y mantener sus controles vigentes ante cambios normativos

Realidades Virtuales: Administrando los Riesgos ALD y Regulatorios Asociados a Fintech y las Criptomonedas

• Analice casos de estudio virtuales para identificar las fallas en los modelos ALD respecto a aspectos tales como la transparencia y monitoreo de las actividades

• Implemente un sistema de supervisión basado en riesgos para las empresas Fintech, incluyendo modelos de detección y corrección de potenciales fallas sistémicas

• Examine el marco normativo actual a nivel local y regional para mitigar riesgos de incumplimiento al lidiar con el sector Fintech

Manteniendo su Programa de Sanciones Actualizado en un Entorno Global Dinámico

• Evalúe el entorno de sanciones internacionales actual y los riesgos asociados a mantener vínculos transaccionales con Venezuela, Cuba y Rusia

• Implemente procedimientos para responder rápidamente a cambios en la política de sanciones internacionales

• Conozca las nuevas técnicas de evasión usadas por Corea del Norte y otros países sancionados para acceder al sistema financiero global

• Anticípese al surgimiento de nuevas sanciones económicas ante el incremento del uso de armas de destrucción masivas

Temas Polémicos

Desarrollados a partir de la demanda de nuestros asistentes, esta sesión dirigida por expertos de la industria ALD ofrecerá estrategias y herramientas relevantes para encarar los desafíos actuales que enfrentan los profesionales de cumplimiento, incluyendo la prevención del ingreso de fondos de actividades ilícitas como la corrupción y el financiamiento del terrorismo, los riesgos de delitos financieros específicos de cada sector, y las expectativas regulatorias locales y globales.

Esta sesión interactiva tratará específicamente temas propuestos por nuestros asistentes y serán confirmados dos semanas antes del evento. Participe y benefíciese del intercambio de información y conocimientos brindados por los más destacados expertos de la industria ALD.

Nuevas regulaciones, nuevas expectativas, nuevas tecnologías, nuevos desarrollos internacionales…la dinámica de la industria ALD y el entorno regulatorio global están en constante cambio imponiendo que los profesionales ALD se preparen para afrontar las nuevas reglas del juego y se mantengan actualizados acerca del desarrollo

de los acontecimientos. Desde el surgimiento de nuevas sanciones a la aparición de nuevos productos tecnológicos, estas sesiones le actualizarán acerca de los acontecimientos más recientes en la industria y la manera más efectiva de responder a los cambios.

FOROS DE CUMPLIMIENTO

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Los Fundamentos del “Data Analytics” y su Uso en las Labores ALD

• Identifique actividades dentro del entorno de cumplimiento donde el uso del data analytics puede ser optimizado

• Desarrolle estrategias para abordar y mitigar problemas de integridad de la información

• Implemente estrategias para recopilar la información que respalde los modelos de gestión de riesgos utilizados

Incorporando Estrategias Prácticas para Auditar sus Sistemas Automatizados

• Comprenda el rol de la auditoría en la evaluación de los datos obtenidos a través de la tecnología

• Capacítese para auditar sistemas automatizados, algoritmos y otros sistemas de inteligencia artificial cada vez más complejos

• Utilice la automatización de procesos robóticos e inteligencia cognitiva para auditar el flujo de datos desde y hacia algoritmos de aprendizaje automatizado

Realizando la Efectiva Investigación Interna de un Delito Financiero

• Desarrolle modelos de gestión de investigación ALD para manejar eficazmente las alertas generadas por las herramientas de monitoreo y los ROS

• Mantenga organizados y ubicados los registros para identificar e investigar patrones de transacciones inusuales y clientes con comportamientos anómalos

• Maneje efectivamente los desafíos que conlleva una investigación interna incluyendo entrevistas con el personal, la confidencialidad y la divulgación de los resultados de la investigación al regulador




Implementando un Programa ALD con un Enfoque Basado en Riesgos

• Adopte políticas para administrar los riesgos ALD de manera integral dentro de su organización y capacite al personal sobre el manejo de los mismos

• Utilice la tecnología para respaldar sus funciones de cumplimiento y mejorar la recopilación de información sobre elementos riesgosos

• Mejore la pericia con que maneja el análisis de datos de modo que los niveles de riesgo asignados a sus clientes, y resultantes de su gestión de riesgos, sean adecuados

• Evalúe la frecuencia en que se analizan los riesgos en su institución para garantizar que los niveles de riesgos asignados estén alineados con la realidad

El Impacto Práctico de las Evaluaciones Mutuas de GAFI en el Profesional ALD

• Analice los resultados de las Evaluaciones Mutuas de GAFI para identificar las áreas y sectores de mayores riesgos de delitos financieros en México

• Conozca las medidas tomadas en México para ajustarse a los resultados de las evaluaciones mutuas e identifique el impacto en su actual programa de cumplimiento

• Notifique a la alta gerencia de su organización acerca de las recomendaciones de las Evaluaciones Mutuas de modo de desarrollar un plan de respuesta institucional

Fintech: Identificando Riesgos y Oportunidades para el Oficial de Cumplimiento

• Analice el marco regulatorio mexicano acerca del tratamiento de los nuevos productos tecnológicos incluyendo la nueva ley Fintech de México

• Conozca los retos y los aportes que hacen al área de cumplimiento los negocios que utilizan tecnología financiera (Fintech) y tecnología para facilitar el cumplimiento regulatorio (Regtech)

• Desarrolle procedimientos de debida diligencia efectivos para mitigar riesgos y mantener un programa de cumplimiento solido

• Audite los programas ALD de sus clientes Fintech o Regtech para asegurarse que cumplan con los requerimientos normativos existentes y con nuevas medidas de Debida Diligencia del Cliente (DDC) más exhaustivas

C reados específicamente para atender las prioridades de los profesionales de cumplimiento en México, los paneles de Entorno Mexicano se centran en brindar conceptos y procedimientos esenciales para cumplir con las exigencias regulatorias locales.

ENTORNO MEXICANO

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Analizando la Filtración de Datos en Equifax: Error Humano y Fallas Tecnológicas• Asegurarse que las alertas de actualización de software

del Departamento de Seguridad Nacional y otros organismos sean atendidas rápidamente

• Revise sus sistemas de escaneo para garantizar la identificación y protección de portales vulnerables a ataques cibernéticos

• Contacte a las autoridades y colabore con expertos en seguridad cibernética para conducir los análisis forenses y frenar las fallas existentes

Formalizando Procesos para Combatir el Comercio Ilegal de Fauna Silvestre

• Identifique patrones transaccionales asociados al creciente comercio ilegal y tráfico de animales

• Desarrolle modelos de riesgo y políticas de DDC para ayudar a identificar el potencial tráfico de fauna silvestre

• Implemente protocolos para el reporte, intercambio de información y colaboración en la investigación que lleven a cabo las autoridades

Oro Sucio, Dinero Limpio: Analizando una Operación de Lavado de Dinero Mediante el Comercio de Oro Ilegal

• Conozca los procedimientos utilizados por el crimen organizado para lavar más de 3.000 millones de dólares a través del comercio de oro ilegal

• Actualice sus controles internos para identificar y detener las actividades sospechosas que pudieran asociarse con la compra-venta de oro ilegitimo

• Desarrolle los elementos necesarios para crear e implementar una gestión de riesgos integral en su organización

• Aprenda los procedimientos de investigación interna más efectivos a utilizar en el caso de detectar este tipo de actividad dentro de su organización

E l análisis pormenorizado de hechos criminales de la vida real permite que nuestros asistentes entiendan los métodos delictivos utilizados por el crimen organizado y adopten medidas para evitar ser víctimas de la delincuencia. Asista a estos paneles donde nuestros expertos oradores expondrán paso a paso las fallas en

los programas de prevención de instituciones involucradas en diversas actividades ilícitas incluyendo el robo de información, el comercio ilegal de oro y el contrabando de fauna silvestre.


CASOS DE ESTUDIO



Las sesiones de Capacitación ALD conducidas por expertos de empresas líderes en la prevención de crímenes financieros brindan los conocimientos más avanzados para que los profesionales de cumplimiento superen los retos más complejos que enfrentan en sus tareas cotidianas. Asista a estas sesiones y benefíciese de los conocimientos

brindados por expertos líderes de la industria quienes compartirán experiencias y presentaciones dinámicas.


Actualizando los Perfiles de sus Clientes de Modo de Reflejar la Realidad Actual

• Identifique sanciones potenciales, PEPs, líneas de negocios y jurisdicciones riesgosas para garantizar la recopilación completa de todos los datos relevantes de sus clientes

• Desarrolle nuevos perfiles para incorporar en su matriz de riesgos los cambios en sus modelos de negocios, patrones transaccionales o en el beneficiario final de una entidad

• Actualice los perfiles de riesgo y los protocolos de monitoreo de acuerdo a la información más reciente de modo de asignar los recursos de la manera más apropiada

Desarrollando Métricas Cuantitativas para Elevar la Eficacia de su Matriz de Riesgo

• Asigne valores numéricos a los riesgos ALD para obtener resultados cuantificables en la evaluación de clientes

• Realice pruebas de los modelos basados en datos para asegurar la integridad sistémica y un análisis de riesgos certero

• Desarrolle modelos de riesgo ALD cuantitativos para líneas de negocios específicas de modo de optimizar su relevancia y uso a nivel de toda la organización

Un Enfoque Cuantitativo: Midiendo y Mitigando los Riesgos Residuales

• Defina objetivamente el apetito de riesgo institucional para realizar procedimientos de evaluación uniformes para productos, servicios, entidades y jurisdicciones

• Distinga los riesgos inherentes de los riesgos residuales en su modelo de negocio para garantizar la supervisión adecuada del mismo

• Realice auditorias cuantitativas de los riesgos residuales resultante de su post-evaluación para asegurar que estén acorde al apetito de riesgo establecido

Estableciendo Sistemas Efectivos para Gerenciar los Riesgos Asociados al Comercio Internacional

• Adopte políticas para el intercambio de información y estrategias de colaboración con el sector público para detectar y evitar el lavado de dinero mediante las transacciones de comercio exterior

• Optimice el uso de la tecnología en la automatización y predicción de fraude y lavado en las transacciones de comercio internacional

• Analice casos reales y evalúe las fallas en las políticas y procedimientos utilizados para prevenir situaciones similares

Según dice un viejo dicho “el que no arriesga, no gana”. ¿Pero hasta qué punto debemos arriesgarnos en lo que se refiere a la supervisión y control ALD? Aún mas, ¿Cómo hacemos para medir y cuantificar los riesgos? Aprenda de los expertos acerca de las herramientas más innovadoras para medir, evaluar y monitorear los riesgos

a los que se enfrenta su organización.

CAPACITACION ALD


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Hacer carrera en el mundo ALD y conformar un equipo de profesionales capacitados para hacer frente a la delincuencia desde dentro de una organización puede aparejar una gran carga de exigencias y a su vez muchas satisfacciones. Estas sesiones han sido creadas para quienes tienes planes de crecer en la industria y salir

airosos en el intento.

Formando y Reteniendo Exitosos Profesionales ALD

• Reclute, capacite y retenga los mejores y más talentosos expertos ALD para crear una cultura de empoderamiento profesional

• Incorpore estrategias de liderazgo y gestión de proyectos para mejorar las funciones de cumplimiento

• Prepare presupuestos efectivos para su departamento de cumplimiento ALD que incluyan los costos de personal y tecnología

• Promueva la capacitación en áreas que trasciendan lo relativo a ALD para abarcar las tendencias ALD en crecimiento tales como el crimen cibernético y las Fintech

El Enemigo entre Nosotros: Mejores Prácticas para Identificar un Empleado Deshonesto

• Elabore políticas de Conozca su Empleado (CSE) para asegurarse de que sus nuevos empleados no cuenten con historial criminal

• Establezca sistemas de reporte confidenciales tales como las líneas de denuncia anónimas para motivar a sus empleados a revelar una malversación de fondos por parte de un colega

• Investigue y presente Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) ante la sospecha de un fraude interno, e instaure procedimientos a seguir para cooperar con las autoridades

L os crímenes cibernéticos y como contrapartida los sistemas de seguridad cibernética están bombardeando la industria ALD. La tecnología digital, relativamente nueva y de rápido desarrollo se ha convertido en un eje vital en la efectividad de los programas de cumplimiento institucionales. Asista a las dinámicas sesiones de riesgos

digitales donde aprenderá todo lo que debe saber y más, para responder de manera proactiva a los desafíos del moderno mundo cibernético.

Anatomía de un Ataque Cibernético

• Capacite a su personal sobre las tipologías más comunes de crímenes cibernéticos para garantizar que las brechas de seguridad sean rápidamente investigadas

• Forme equipos multi-disciplinarios de respuesta a las brechas de seguridad para poder aislar y evitar hackeos, asegurar la información que no ha sido afectada y auditar la extensión del daño

• Desarrolle un plan de respuesta post-ataque para notificar y cooperar con las autoridades, corregir los errores sistémicos que dieron lugar a las fallas, y comunicarse efectivamente con los clientes

El Cyber ROS: Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias al Reportar una Actividad Cibernética Sospechosa

• Analice la guía provista por la Unidad de Información Financiera (UIF) de su jurisdicción para determinar la responsabilidad institucional en el reporte de un potencial crimen cibernético

• Recopile información relevante tal como direcciones IP, cuentas en moneda virtual relacionadas al caso y las “huellas digitales” de los responsables de la actividad sospechosa

• Promueva el intercambio de información relevante a nivel inter-institucional y con las autoridades competentes para ayudar a prevenir y evitar los ciber delitos.

DESARROLLO PROFESIONAL ALD

RIESGOS DIGITALES


El Internet Oscuro: Entendiendo en que Consiste y los Riesgos para la Industria

• Analice como el internet oscuro es usado por los criminales para realizar transacciones de bienes y servicios ilegales

• Evalúe diversos enfoques proactivos usados para monitorear potenciales amenazas cibernéticas

• Conozca la manera en que el aprendizaje automatizado es utilizado para identificar y rastrear datos históricos y en tiempo real

• Desarrolle protocolos dentro de su gestión de riesgos que le permitan mitigar la gran amenaza que representa el internet oscuro para la industria ALD

Incorporando la Tecnología Regulatoria (Regtech) en sus Procedimientos de CSC/DDC

• Incorpore nuevas herramientas tecnológicas y optimice la efectividad de la información utilizada en la apertura de cuentas y monitoreo transaccional

• Infórmese acerca de las iniciativas regulatorias regionales y globales para el uso del Regtech y su impacto potencial en el sector privado

• Adopte un enfoque basado en riesgos para evaluar las diferentes opciones de Regtech y mejorar sus procedimientos de DDC

Analizando los Riesgos Globales del Lavado de Dinero a través del Sector Inmobiliario

• Evalúe las normas internacionales respecto a las transacciones en el sector inmobiliario de modo de identificar las alertas y mejorar su programa de monitoreo transaccional basado en riesgos

• Analice casos reales de lavado de dinero a través de la compra-venta de inmuebles de modo de adaptar sus modelos ALD a los riesgos sistémicos propios del sector

• Colabore con las agencias reguladoras para investigar alertas tales como posible actividad de PEPs o de empresas fantasmas en operaciones inmobiliarias de alta categoría

Roles y Responsabilidades de los “Gatekeepers” en la Prevención de Delitos Financieros

• Obtenga una visión integral de las obligaciones ALD de los “gatekeepers”, incluyendo abogados, notarios y contadores, a nivel regional e internacional

• Comprenda la manera en que los estos sectores profesionales son vulnerables a ser utilizados por la delincuencia financiera e identifique las alertas para identificar y evitar la actividad criminal

• Conozca las iniciativas que se están llevando para mejorar el cumplimiento ALD dentro del campo legal, contable y demás profesiones vulnerables

Estos paneles desarrollados específicamente para las actividades empresariales no financieras brindan la oportunidad de capacitarse y reforzar sus procedimientos preventivos. Asista a estos paneles de capacitación donde se informará acerca de las más recientes tipologías criminales observadas en sectores tales como los

bienes raíces y donde los gatekeepers recibirán consejos prácticos para prevenir ser utilizados por los delincuentes para sus actividades ilícitas.

SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS


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Instituciones Financieras No Bancarias: Fortaleciendo su Programa Anti-Lavado

• Optimice los modelos de control ALD mediante el uso de la tecnología, incluyendo Inteligencia Artificial y el análisis de la información (data analysis)

• Implemente procesos efectivos para el control de cuentas extranjeras y sociedades offshore, incluyendo medidas de debida diligencia para identificar el origen de los fondos

• Aprenda de recientes casos reales de modo de mejorar la capacitación de su personal y promover una cultura integral de cumplimiento en su organización

Pequeñas y Medianas Empresas: Optimizando su Presupuesto de Cumplimiento

• Clasifique los riesgos ALD institucionales para garantizar la asignación racional de recursos a las prioridades de cumplimiento

• Optimice los recursos destinados al networking profesional y al cumplimiento regulatorio de modo de asegurar que haya recursos disponibles para la capacitación continua del personal

• Implemente procesos para el aprovechamiento e intercambio de experiencia profesional y beneficios entre las diferentes áreas dentro de su organización

L os ejecutivos de cumplimiento de las Instituciones Financieras No Bancarias y de las pequeñas y medianas empresas se enfrentan a un conjunto único de desafíos en el marco de la prevención y lucha de los delitos financieros. Escuche a competentes profesionales ALD quienes lo ayudaran a llevar a cabo dos tareas

fundamentales: fortalecer su programa de cumplimiento y optimizar su presupuesto ALD.

ENFOQUE MULTI-SECTORALES



MIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO

ORADOR DE LA CONFERENCIA

Alexander AlonsoGerente

CumplimientoWestern Union

EEUU

Patrick BaldreeAgente Especial SupervisorAgregado Jurídico Adjunto

Oficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)

México

Jose Ramón BordesVicepresidente de Cumplimiento

Riesgos Globales y CumplimientoAmerican Express

México

Otavio Allemand BorgesPerito Criminal Federal

Grupo de Pericias Contables y Económicas Lavajato

Policía Federal de BrasilBrasil

Moisés Castro PizañaAbogado Criminalista

Bufete Castro PizañaMéxico

Luis Alvarez, CAMSVicepresidente

Cumplimiento GlobalWestern Union

EEUU

John Bandler, CAMSFundador

Bandler Law Firm & Bandler Group

EEUU

Diana María Bustamante RamírezDirectora

CumplimientoBancolombia

Colombia

Marvin ChacónOficial de Cumplimiento

Banco de AntiguaGuatemala

Ana Carolina Álvarez Builes

AuditoraCumplimientoBancolombia

Colombia

Kieran Beer, CAMSDirector de Contenido

ACAMSEEUU

Gabriel CaballeroSocio

Holland and KnightEEUU

Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS

Directora GeneralARASCOEcuador

Zenon BiagoschPresidente FIDESnetArgentina

Vince CarpioDirector

Cumplimiento GlobalElemetal-NTR Metals

EEUU

ORADOR MAGISTRALSarah Runge

DirectoraOficina de Politicas Estratégicas

Financiamiento del Terrorismo y Crímenes Financieros

Departamento del Tesoro de los EEUUEEUU

GRUPO DE APOYO Y ORADORES

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Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones

Daimler Financial ServicesMéxico

Juan Miguel del Cid GomezProfesor de Economia Financiera

y ContabilidadUniversidad de Granada

España

Fernando Di PasqualeDirector

Carrera de Organización Bancaria Universidad Católica Argentina

Argentina

Clara HurtadoDirectora Cumplimiento

Instituciones Financieras y Corresponsalía Bancaria

Standard CharteredEEUU

Martin Kopacz, CAMSResponsable Global de

CumplimientoXAPO

Argentina

Luis Felipe IturbideJefe

CumplimientoCIBANCO

México

Mauricio Esparza LizárragaDirector Ejecutivo

CumplimientoGrupo Financiero Actinver

México

Paulina Islas-HuacujaDirectora Jurídica

Oficial de CumplimientoBITSOMéxico

Daniel Linares RuestaIntendente de Análisis Operativo

Unidad de Inteligencia Financiera del Perú

Superintendencia de Banca, Seguros y AFP

Perú

Gregg Fields, CAMSRedactor Senior

ACAMSEEUU

Hillary HodgeJefe de Sección

Programas InternacionalesDepartamento de

Seguridad NacionalEEUU

Clyde LangleyVicepresidente

Investigaciones CorporativasInvestigaciones de Crimenes

FinancierosCharles Schwab

EEUU

Rick McDonnelDirector Ejecutivo, ACAMS

Ex Secretario EjecutivoGrupo de Acción Financiera

Internacional (GAFI)France

Guillermo HortaDirector de Cumplimiento Crimenes

Financieros y Jefe ALDUBS AG Americas

EEUU

María de Lourdes JiménezVicepresidente Senior y Gerente

de DivisiónCumplimiento Corporativo

Banco PopularPuerto Rico

Erika MontañoOficial de Cumplimiento

ALD y FATCAZurich Compañía de Seguros

México




Mireya Valverde Okón, CAMS

Oficial de CumplimientoPangea Latin America

México

Luz María Villafuerte García, CAMS

Directora General AdjuntaPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

Comisión Nacional Bancaria y de ValoresMéxico

Ramiro SosaDirector

Banco de la Provincia de CórdobaArgentina

Carlos Vizcaíno, CAMSOficial de Cumplimiento

VicepresidenteComité de Cumplimiento

Grupo CalienteMéxico

Juan Carlos VélezAuditor Gerencia de CumplimientoVicepresidencia de Auditoria Interna

BancolombiaColombia

John TobonSubjefe a Cargo

División de InvestigacionesDepartamento de Seguridad

NacionalEEUU

Esteban Tobón TiradoContador Publico

Especialista en Gestión de RiesgosColombia

Daniel Zepeda, CAMS-Audit

Gerente CorporativoCumplimiento

Grupo Financiero AtlantidaHonduras

Sergio TovarContralor Normativo

Intercam Grupo FinancieroMéxico

Juan Pablo RodriguezPresidente

Rics ManagementColombia

Gabriel RomoJefe

Unidad Global de Prevención de Lavado de Dinero

Banco AztecaMéxico

Silvia RodriguesDirectora

Cumplimiento ALD, Latinoamérica y el Caribe

MastercardBrasil

Celina RealuyoProfesora de Prácticas

Centro de Estudio de Defensa Hemisférico William J. Perry

Universidad de Defensa NacionalEEUU


Oscar MorattoDirector GeneralBeyond Risk

Colombia

Héctor OrtizOficial de Seguridad Informática

Banco de OccidenteHonduras

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