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Afundación Obra Social ABANCA

En colaboración con:

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Enfoque y objetivos del programa ..............................................................5

Destinatarios y estructura ......................................................................................6

Contenidos del programa ........................................................ 8

Profesorado .........................................................................................................................12

Aspectos logísticos .....................................................................................................14

Programa especializado en corporate compliance y gestión de riesgos empresariales

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En estos últimos años, tanto en Europa como en muchos países LATAM se han aprobado nu-merosas leyes y disposiciones normativas sobre la responsabilidad penal de las personas ju-rídica; el art. 31 bis del Código Penal Español, el artículo 27 bis del CPDF mejicano, la Ley No. 27.401 en Argentina o la Ley 30.424 peruana -entre otras-, son solo algunos ejemplos. Esta circunstancia, ha puesto a los programas de compliance en la agenda de todas las empresas y ha impulsado la necesidad de implantar en ellas una serie de mecanismos y controles inter-nos a fin de evitar su responsabilidad penal.

En muchos países, los programas de compliance o cumplimiento normativo tienen como principal objetivo la gestión de riesgos penales en las organizaciones (compliance penal). Ahora bien, la gestión de riesgos empresariales no debe circunscribirse únicamente a esta categoría de riesgos, sino que debe extenderse también a otras áreas de actividad como la operacional o la financiera -entre otras-, para garantizar la consecución de objetivos y la efi-ciencia empresarial (coporate compliance).

El Programa Especializado en Corporate Compliance y Gestión de Riesgos Empresariales proporcionará a los participantes los conocimientos y herramientas necesarios para una co-rrecta identificación y evaluación de los riesgos en la empresa, así como para diseñar e im-plementar las medidas y mecanismos internos de control necesarios para el tratamiento de estos riesgos.

La metodología empleada estará basada en el case study o método del caso consistente en la utilización e investigación de problemas reales que permitirá al participante desarrollar sus capacidades de aprendizaje desde una perspectiva eminentemente práctica. Además, se ha elegido a un elenco de profesionales muy variado, pertenecientes a diferentes sectores e in-dustrias, para poder ofrecer una visión amplia y comprehensiva del temaa.

Debido a su contenido y número de horas, este curso es preparatorio del examen para la obtención de la certificación profesional de Compliance Officer de la World Compliance Association. Esta certificación tiene alcance internacional y está expedida por una de las aso-ciaciones más prestigiosas en el mundo del compliance.

Enfoque y objetivos del programa

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El MBA de IESIDE se sitúa entre los 10 mejores MBA de

España, entre 300 MBA de 100 escuelas de negocios

Por tratarse de un programa enfocado a la gestión integral de riesgos en las organizaciones, el abanico de destinatarios es muy amplio y abarca los siguientes perfiles:

• Directores generales y administradores de empresas que deseen conocer los riesgosde su organización y cómo enfrentarse a ellos y gestionarlos eficazmente.

• Compliance officers u oficiales de cumplimiento encargados de la supervisión, cum-plimiento y monitorización de los sistemas de gestión de compliance.

• Abogados de empresa y abogados de externos que asesoren a las organizaciones enla implantación de sus programas de cumplimiento normativo.

• Auditores internos.

• Directores generales y administradores de empresas que deseen conocer los riesgosde su organización y cómo enfrentarse a ellos y gestionarlos eficazmente.

• Cualquier profesional que desee profundizar en un asunto que compromete a todaslas áreas y departamentos de una organización.

El programa, definido para 12 créditos ECTS y consta de 4 módulos que se imparten en 80 horas lectivas.

Destinatarios y estructura

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Contenidos del programa

Módulo I.- Introducción al Compliance

Bloque 1.- Antecedentes y marco legal internacional

4 FCPA (Foreigner Corruption Practice Act)

4 Marco COSO

4 Ley Sabarney-Oxley

4 Sentencing Reform Act

4 Convenio Anti-cohecho de la OCDE

4 Normativa europea: Ley Sapan II, UKBA, R.D. Legislativo nº 123

Bloque 2.- Normativa nacional de referencia en España y países LATAM

4 La responsabilidad penal de la empresa: requisitos de imputación y penas aplicables

4 Riesgos que pueden desencadenar la responsabilidad penal de la empresa

4 La jurisprudencia de los tribunales en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas.

4 Compliance penal vs Corporate Compliance

4 Los programas de compliance como instrumento de exoneración de la responsabilidad penal: requisitos, características y ventajas de los programas de compliance

Módulo 2.- Gestión de Riesgos Empresariales a través del Compliance

Bloque 1.- Los riesgos empresariales: concepto, clases y métodos de análisis y evaluación

4 Concepto y tipos de riesgos empresariales

4 El estándar internacional ISO 31000:2018. Gestión de riesgos

4 Examen diagnóstico de la empresa: análisis de factores internos y externos

Bloque 2.- Normas y estándares nacioanles e internacionales en materia de compliance

4 Sistemas de Gestión de Compliance (ISO 19600:2014 e ISO 37301)

4 Sistemas de Gestión de Compliance Penal (UNE 19601:2017)

4 Sistemas de Gestión Antisoborno (ISO 47001:2016)

Bloque 3.- Taller práctico: matriz de riesgos

4 Identificación, evaluación y análisis de los riesgos que afectan a la organización

4 Elaboración de mapas de calor

4 Elaboración de informe diagnóstico

4 Diseño de plan de acción y medidas correctivas

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Bloque 4.- Riesgos relativos al blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

4 Normativa nacional e internacional en materia de PBC/FT

4 Sujetos obligados por la Ley 10/2010 de Blanqueo de Capitales

4 Autoevaluación del riesgo de blanqueo de capitales

4 Recomendaciones SEPBLAC

4 Infracciones y sanciones

Bloque 5.- Compliance tributario

4 La política de cumplimiento tributario y la competencia del órgano de administración

4 Los riesgos de procedimiento y de interpretación en el compliance tributario

4 Procesos de control

Bloque 6.- Libre competencia

4 Riesgos relativos a la competencia

4 Contenido de las políticas antitrust

4 Criterios de evaluación de los programas de compliance por parte de las autoridades de competencia

4 Otros riesgos relativos a los mercados y los consumidores

4 Sesión experiencial

Bloque 7.- Public Compliance: control y gestión de riesgos en el sector público

4 Compliance e integridad institucional

4 Evaluación del control interno y gestión de riesgos: mapa de riesgos en el sector público

4 Planes de prevención de la corrupción

Bloque 8.- IT Compliance y Ciberseguridad

4 Seguridad de la información: ciberataques y sabotaje informático (prevención)

4 Gestión de los riesgos informáticos. Especial referencia a la ISO 27.001: Sistemas de ges-tión de seguridad de la información

4 Diseño e implementación de políticas IT y medidas de seguridad

4 Control del uso de los recursos tecnológicos de la empresa y del uso de dispositivos personales con fines profesionales

4 Protección de datos de carácter personal (normativa de referencia de cada país)

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Módulo 3. - Elementos claves de los sistemas de gestión de compliance

Bloque 1.- Códigos de conducta y políticas corporativas

4 La Norma Cero como elemento vertebrador el SGC

4 Código de conducta y ética profesional

4 Políticas y protocolos internos de actuación

4 Procesos internos de gestión

4 Elaboración de cláusulas contractuales con los stackeholders

Bloque 2.- La función de cumplimiento

4 Requisitos para el acceso a la función de cumplimiento

4 ¿Qué figura es la más adecuada para mi organización?

4 Reglamento de la función de cumplimiento

Bloque 3.- Canales de denuncia, investigacones internas y sistema disciplinario

4 Normativa nacional e internacional sobre canales de denuncia

4 El coste de los canales de denuncia para la empresa y denunciantes

4 Requisitos necesarios para la configuración de un canal ético eficaz

4 Investigaciones internas

4 Medidas y sanciones disciplinarias

Bloque 4.- Formación y sensibilización

4 Cómo construir una cultura ética corporativa

4 Contenido mínimo de la formación

4 Qué modalidad de la formación es la más adecuada para mi empresa

4 Evidencias y registros de la formación

Bloque 5.- Monitorización y supervisión continua

4 Diseño de métricas e indicadores de cumplimiento

4 Elaboración de informes para la dirección general y el órgano de administración

4 Supervisión de eficacia de los controles

4 Sesiones experienciales

Módulo 4.- Auditorías de los sistemas de gestión y compliance

4 Introducción a la auditoría de gestión Compliance

4 Proceso de auditoría según ISO 19011

4 Aspectos clave de la auditoria Compliance

4 Métodos y técnicas de auditoria

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JUAN PABLO REGOJO BALBOADirector de la Unidad de Cumplimiento del Grupo Nueva Pescanova. Chief Ethics & Compliance OfficerEspecialización en Compliance del Instituto de Estudios Bursátiles de Madrid. Dispone de las Certificaciones de Com-pliance CESCOM® e Internationally Certified Compliance Professional®.Ha sido socio de Garrigues en Madrid en el Departamento de Derecho penal y Corporate Defense. Autor de diversas publicaciones en materia de Compliance, es ponente habitual en Jornadas y Congresos a nivel nacional e internacional y ha sido profesor invitado en diversos Programas Ejecutivos y Másters. Es socio de la Asociación Española de Compliance (ASCOM).https://www.linkedin.com/in/juan-pablo-regojo-balboa-91048168/

RAFAEL TORMO HERNÁNDEZCompliance Officer de la Fundación Real Madrid Es responsable del diseño, monitorización y supervisión del sistema de gestión de Compliance de la Fundación Real Madrid. También desempeña las tareas de DPO (Data Protection Officer) y es responsable de control interno de la Fundación. La FRM, que cuenta con casi 300 escuelas deportivas en todo el mundo, tiene como misión desarrollar, a través del deporte y sus valores, el amplio compromiso social, cultural, educativo y medioambiental del Real Madrid.https://www.linkedin.com/in/rafael-tormo-hernández-11b8715b/

MARÍA DÍAZ ALDAOSenior Manager Legal Compliance & Criminal Law de Grupo REPSOLResponsable del asesoramiento, monitorización y supervisión continua del Modelo de Prevención de Delitos y otros modelos de compliance del grupo REPSOL. Defensa letrada de la compañía y trabajadores en procedimientos penales.https://www.linkedin.com/in/maría-díaz-aldao-0652343a/

GUSTAVO NIGHOSIANChief Compliance & Internal Control Officer en Corporación América AirportsResponsable de control interno y de corporate compliance de corporación americana de aeropuertos, operador priva-do de aeropuertos más grande del mundo con más de 52 aeropuertos en LAMAT y Europa. Es el responsable del diseño del sistema de gestión de cumplimiento en la organización bajo el marco C.O.S.O. y de asegurar el cumplimiento de los estándares y normas internacionales en materia de compliance (SOC, FCPA). Encargado de la elaboración del mapa de riesgos de la organización, diseño de políticas internas de compliance, protección de stakeholders y responsable auditoría interna.https://www.linkedin.com/in/gustavonigohosian/

ALBA LEMA DAPENACEO DE SMC COMPLIANCE. Presidenta del Comité de imparcialidad independencia e integridad de la WCAAbogada con más de 15 años de experiencia en la identificación y evaluación de riesgos empresariales. Imparte esta materia en numerosos cursos de posgrado en escuelas de negocios y universidades de toda España. Visiting Profesor en la London South Bank University (UK), la London Metropolitan University (UK) y el Emerging Market Institute de la Universidad Normal de Beijing (China). Certified Compliance professional por IFCA (International Federation of Com-pliance Associations), Certificación de Compliance Officer CESCOM por ASCOM (Asociación Española de Compliance) y Certificación Profesional de Compliance Officer por la WCAhttps://www.linkedin.com/in/albalema/

ALBERT SALVADOR LAFUENTESecretario General de la World Compliance Association Auditor Interno certificado por el IIA (The Institute of Internal Auditors). Cuenta con más de 20 años de experiencia en empresas líderes del sector bancario implantando el modelo de Corporate Assurance y mejores prácticas bancarias propuestas por el IAI (Instituto de Auditores Internos). Director de proyectos en el ámbito del fraude interno, forensic y prevención de blanqueo de capitales, implantación de modelos de auditorías normativas (CNMV, Ley de transparencia, SEPBLAC, políticas antisoborno).https://www.linkedin.com/in/albertsalvador/

Profesorado

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VANESSA FERNÁNDEZ LLEDÓEquity partner y socia coordinadora del área Coroporate compliance en Gómez-Acebo & Pombo Abogados. Es miembro de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales del Consejo General de la Abogacía y asesora permanente de los Órganos de Control Interno de numerosas organizaciones. Profesora en la Universidad San Pablo CEU y la Autónoma de Madrid en práctica penal y profesora en el master de acceso a la abogacía del ICAM. Galardo-nada con los premios Best Lawyers 2016 y 2018. Criminal Defence y The Chambers Europe 2015, 2014. Dispute Reso-lution: Corporate Crime.https://www.linkedin.com/in/vanessa-fernández-lledó-48980132/

ROBERTO BARATTA MARTÍNEZGlobal Executive VP & Director of Loss Prevention, Business, Continuity and Security y Data Protection Officer en ABANCA Vicepresidente ejecutivo global y director de continuidad de negocio y seguridad de y Data Protection Officer de ABANCA. Especialista en ciberseguridad y gestión de riesgos no financieros. Es miembro del Consejo de Asesores Eu-ropeos de IBM y Asesor del Consejo de la Cumbre Europea Digital de IDC.https://www.linkedin.com/in/robertobaratta/

SANDRA SOLER VIDALCEO de Soler Compliance y de FORMA Compliance, miembro de la Junta Directiva de la World Compliance AssociationCuenta con una amplia experiencia en la implantación de programas de corporate compliance en organizaciones de ámbito nacional e internacional. Actúa como ponente en congresos de compliance, ética y buen gobierno corporativo. Es miembro del Comité de Certificaciones, del Comité de Compliance y Pymes y del Tercer Sector de la WCA. Es una de las autoras de la Guía Práctica de Compliance y PYMES que se ha convertido en la guía de referencia para PYMES de todos los sectores e industrias con independencia de su ubicación.https://www.linkedin.com/in/sandrasolercompliance/

JAIME ANEIROS PEREIRAProfesor de Derecho financiero y Tributario de la Universidad de Vigo. Abogado Experto en Tributación, Prevención de Blanqueo y ComplianceDoctor en Derecho Europeo y profesor de Derecho financiero y Tributario de la Universidad de Vigo. Imparte docencia en numerosas universidades tanto en España como en extranjero y es ponente en congresos de ámbito nacional e internacional en materia de tributación, blanqueo de capitales y compliance. Ejerce como asesor tributario en diversos despachos y en varias asociaciones de técnicos tributarios y asesores fiscales. Es experto externo ante el SEBLAC de Blanqueo de Capitales y Financiación el Terrorismo.https://www.linkedin.com/in/jaime-aneiros-pereira-13b60b13/

PALOMA LÓPEZ LEMOSQuality & Compliance ExpertIngeniera responsable de la implementación y mantenimiento de sistemas de gestión de calidad según ISO 9001 & ISO 13485 y de sistemas de gestión de compliance según ISO 19600 y UNE 19601. Es la responsable del organismo de certificación de la WCA, además es auditor jefe certificado y ha liderado decenas de auditorías de sistemas de gestión de compliance de organizaciones de ámbito nacional e internacional.https://www.linkedin.com/in/paloma-lopez-lemos/

IVÁN MARTÍNEZ LÓPEZCEO de INTEDYA (International Dynamic Advisors), Vicepresidente de la World Compliance AssociationExperto en el diseño e implantación de sistemas de gestión y organización empresarial en ámbitos nacionales e in-ternacionales con especialización en el desarrollo de negocios y la gestión bajo normas y estándares internacionales, experto, asesor y auditor en gestión de riesgos y compliance bajo la ISO 19600 y la UNE 19601. Especialista en implan-tación de sistemas de gestión antisoborno bajo el estándar internacional ISO 37001.https://www.linkedin.com/in/ivanmartinezlopez/

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