5$'25$ '( )21'26 '( 1 62&,('$' $1Ï1

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.0 IDENTIFICACIÓN

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES MODELO SOCIEDAD ANÓNIMA

1.02 RUT Sociedad

1.03 Representante Legal

76.762.250-3

ANDRES FLISFISCH CAMHI

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros

Día-Mes-Año

30-09-2021

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

1

www.afpmodelo.cl | Contact Center 600 828 7200 | Desde celulares 2 2828 7200

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos) FONDOS DE PENSIONES

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ACTIVO

1.720.676 1.524.445 2.146.341 2.815.127 32.958.855 7.699.038 2.141.215 4.655.937 2.725.868 6.324.965 10.100 ACTIVO DISPONIBLE

0 0 0 0 1.224.936 553.731 0 0 0 0 10.110 Banco recaudaciones

1.569.348 1.424.504 1.671.499 1.884.847 1.406.255 5.433.284 1.343.034 2.645.582 1.116.964 1.429.163 10.120 Banco inversiones

669.735 542.507 914.110 743.223 1.273.384 1.582.629 1.087.909 1.123.710 1.028.404 972.080 10.120.10 Banco inversiones nacionales

899.613 881.997 757.389 1.141.624 132.871 3.850.655 255.125 1.521.872 88.560 457.083 10.120.20 Banco inversiones extranjeras

25.931 4.702 72.695 4.986 67.905 42.601 13.312 2.107 53.556 22.036 10.130 Banco retiros de ahorro

25.931 4.549 72.695 4.986 58.825 10.495 12.634 332 53.208 20.753 10.130.10 Banco retiros de ahorro voluntario

0 153 0 0 9.080 32.106 678 1.775 348 1.283 10.130.20 Banco retiros de ahorro de indemnización

18.266 39.286 273.807 729.236 30.057.234 1.416.173 654.305 1.581.532 848.721 4.433.653 10.140 Banco pago de beneficios

13 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.150 Banco pago traspasos y transferencias de ahorros voluntarios

107.118 55.953 128.340 196.058 202.525 253.249 130.564 426.716 706.627 440.113 10.160 Valores por depositar y en tránsito

642 2.043 24.626 74.949 180.479 232.646 126.084 423.852 706.627 440.113 10.160.10 Valores por depositar nacionales

106.476 53.910 103.714 121.109 22.046 20.603 4.480 2.864 0 0 10.160.20 Valores por depositar extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.30 Valores en tránsito

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación

1.324.013.747 976.115.232 2.089.276.391 2.395.206.783 1.899.240.332 1.983.640.408 458.762.505 630.775.686 1.158.962.232 2.567.881.267 10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS

25.804.266 3.195.298 114.906.449 92.386.056 391.838.935 363.530.475 142.134.517 182.348.643 407.565.997 1.173.484.917 10.210 Inversiones en instituciones estatales

12.196.904 2.755.928 38.598.419 25.446.007 30.232.072 8.322.928 10.612.303 8.971.352 24.584.520 104.527.240 10.210.10 Banco Central de Chile

13.596.486 426.575 76.227.164 66.837.568 351.914.067 343.868.360 113.835.981 150.364.413 342.238.457 1.043.623.393 10.210.20 Tesorería General de la República

10.876 12.795 80.866 102.481 9.692.796 11.339.187 17.686.233 23.012.878 40.743.020 25.334.284 10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP ,DIPRECA y CAPREDENA y bonos de vivienda lesing emitidos por MINVU.

25.953.753 27.999.923 161.209.850 194.823.615 201.351.059 238.635.224 70.207.946 129.875.020 323.355.359 661.764.750 10.220 Inversiones en instituciones financieras

5.496.402 14.400.557 14.252.052 17.259.448 16.498.062 12.832.942 4.244.581 4.616.499 10.816.089 79.681.259 10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras

27.615 37.034 329.826 447.607 2.374.442 3.035.362 5.443.229 6.751.779 5.778.649 7.206.831 10.220.20 Letras de créditos

824.283 1.934.772 113.437.136 146.433.466 167.473.139 210.416.392 58.139.461 116.290.661 303.438.382 570.789.009 10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras

19.605.453 11.627.560 33.190.836 30.683.094 15.005.416 12.350.528 2.380.675 2.216.081 3.322.239 4.087.651 10.220.40 Acciones de instituciones financieras

120.311.344 114.004.082 329.888.856 422.962.497 302.818.886 338.746.672 100.425.996 114.276.463 328.727.380 499.932.718 10.230 Inversiones en empresas

3.969.060 7.072.070 156.599.143 193.645.859 191.161.917 211.741.451 84.490.974 96.947.348 302.928.074 328.550.271 10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones

99.704.915 88.673.107 143.789.851 198.737.741 90.516.336 107.510.781 11.714.882 13.449.013 22.057.361 28.185.685 10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas (incluye acciones bancarias)

16.637.369 18.258.905 28.590.423 29.709.531 19.321.755 17.755.709 3.765.421 3.445.419 2.377.787 141.892.714 10.230.40 Cuotas de Fondos Mutuos, de inversion y FICE

0 0 909.439 869.366 1.818.878 1.738.731 454.719 434.683 1.364.158 1.304.048 10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la Ley N° 20.712

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales

-4.199.863 418.321 -6.571.573 -1.418.125 -10.191.219 716.177 -2.367.958 149.756 -689.436 2.928.492 10.240 Derivados nacionales

1.148.253.398 830.497.608 1.489.842.809 1.686.452.740 1.013.422.671 1.042.011.860 148.362.004 204.125.804 100.002.932 229.770.390 10.250 Inversiones en el extranjero

245.058.054 177.560.012 457.878.134 541.251.705 402.897.942 394.082.921 77.549.978 101.426.449 72.377.622 155.111.162 10.250.10 Títulos de deuda extranjeros

645.718.974 507.589.059 786.332.148 875.962.568 521.218.946 568.170.179 53.920.188 77.498.846 3.764.658 11.157.406 10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable)

257.476.370 145.348.537 245.632.527 269.238.467 89.305.783 79.758.760 16.891.838 25.200.509 23.860.652 63.501.822 10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.250.40 Otros instrumentos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.260 Derivados extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros

7.890.849 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290 Excesos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.30 Excesos de inversión en empresas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.40 Excesos de Inversión en activos alternativos nacionales

7.890.849 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.50 Excesos de Inversión en el extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.60 Excesos de Inversión en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.300 ACTIVO TRANSITORIO

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.310 Cargos en cuentas bancarias

1.325.734.423 977.639.677 2.091.422.732 2.398.021.910 1.932.199.187 1.991.339.446 460.903.720 635.431.623 1.161.688.100 2.574.206.232 10.000 TOTAL ACTIVO

Superintendencia de Pensiones


TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

PASIVO EXIGIBLE

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110 Recaudación y canje del mes

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.10 Recaudación del mes

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.20 Recaudación por canje de traspasos

0 0 0 0 0 541.010 0 0 0 0 20.120 Recaudación clasificada

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos

0 0 0 0 0 104.781 0 0 0 0 20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales

0 0 0 0 0 436.229 0 0 0 0 20.120.30 Recaudación de traspasos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.50 Recaudación de aportes adicionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la administradora

0 0 0 0 5.508 5.316 0 0 0 0 20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación

0 0 0 0 33.155.451 3.258.991 0 0 0 0 20.140 Recaudación por aclarar

0 0 0 0 3.754.262 3.218.888 0 0 0 0 20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación

0 0 0 0 29.401.189 40.103 0 0 0 0 20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.160 Cambios de Fondo misma Administradora

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.180 Transferencias de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.190 Traspasos de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional

75.665 412.102 445.850 2.211.068 726.318 1.846.799 591.094 1.792.456 823.177 6.764.299 20.210 Beneficios

0 0 0 0 0 0 0 0 3.765 0 20.210.10 Retiros programados

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.20 Rentas temporales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.30 Primas de rentas vitalicias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.40 Cuotas mortuorias

57.399 372.816 176.410 1.485.575 50.947 460.654 83.664 310.125 5.887 2.362.077 20.210.50 Excedentes de libre disposición

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.60 Herencias

18.266 39.286 269.440 725.493 675.371 1.386.145 507.430 1.482.331 813.525 4.402.222 20.210.70 Beneficios no cobrados

0 0 0 0 384 1.296 0 55 0 0 20.220 Retiros de ahorro de indemnizacion

5.094 1.029 7.297 0 14.505 6.285 5.303 0 6.266 1.950 20.230 Retiros de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.240 Transferencias de primas de seguro

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.260 Diferencias por aclarar

801 689 5.862 2.728 2.128 1.007 2.157 1.674 634 4.138 20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso

1.892.364 1.390.868 8.437.241 7.763.848 2.715.565 2.499.734 552.482 649.849 2.114.270 3.291.331 20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.290 Comisiones devengadas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.300 Impuestos retenidos

204.778 16.173 369.222 29.646 578.731 3.372 151.211 527 387.820 0 20.310 Provisión, impuestos y otros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos

1.630 1.147 462 571 441 1.425 64 43 1.644 2.102 20.320 Devolucion de bonificaciones y subsidios estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales

12.912.755 10.880.587 20.280.589 24.251.583 18.481.180 20.126.917 4.614.769 6.435.134 12.121.679 24.339.030 20.340 Total Encaje

12.912.755 10.880.587 20.280.589 24.251.583 18.481.180 20.126.917 4.614.769 6.435.134 12.121.679 24.339.030 20.340.10 Encaje

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.340.20 Rentabilidad del Encaje

15.093.087 12.702.595 29.546.523 34.259.444 55.680.211 28.292.152 5.917.080 8.879.738 15.455.490 34.402.850 20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE



TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

PATRIMONIO

1.211.217.711 910.480.093 2.018.907.732 2.330.220.577 1.798.834.032 1.897.137.347 435.141.681 600.417.770 1.108.552.726 2.434.005.333 20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

977.289 797.041 503.766 446.686 2.977.477 3.476.431 9.338.944 12.611.812 6.060.344 9.079.941 20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

20.792.151 13.084.664 5.374.385 4.218.964 8.427.443 6.321.271 2.177.601 2.617.176 5.287.892 13.668.990 20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

5.121.357 3.727.502 3.409.222 2.947.006 3.343.629 2.036.376 857.428 666.228 1.747.421 5.569.051 20.450 Cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos

68.051.640 24.499.297 28.351.796 11.007.940 36.715.493 15.464.723 5.980.207 4.938.318 20.301.206 37.482.554 20.460 Cuentas de ahorro voluntario

319.161 273.426 818.481 757.792 12.875.901 13.669.871 547.254 675.726 646.560 924.249 20.470 Cuentas de ahorro de indemnizacion

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.480 Ahorros voluntarios destinados a otras entidades

0 0 0 0 11.060 24.532 0 0 0 0 20.490 Recaudacion en proceso de acreditacion

0 0 0 0 9.083.159 9.453.673 0 0 0 0 20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios

0 0 0 0 592.347 415.798 0 0 0 0 20.510 Rezagos de ahorros voluntarios

0 0 0 0 66.230 83.961 0 0 0 0 20.520 Rezagos de cuentas de ahorros de indemnizacion

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondos misma administradora

4.162.027 12.075.059 4.510.827 14.163.501 3.592.205 14.963.311 943.525 4.624.855 3.636.461 39.073.264 20.540 Traspasos en proceso hacia otras administradoras

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.560 Rentabilidad no distribuida

1.310.641.336 964.937.082 2.061.876.209 2.363.762.466 1.876.518.976 1.963.047.294 454.986.640 626.551.885 1.146.232.610 2.539.803.382 20.400 TOTAL PATRIMONIO

1.325.734.423 977.639.677 2.091.422.732 2.398.021.910 1.932.199.187 1.991.339.446 460.903.720 635.431.623 1.161.688.100 2.574.206.232 20.000 TOTAL PASIVOS



TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

CUENTAS DE ORDEN

2.350.188 1.708.231 3.996.352 2.926.363 10.313.135 9.070.938 4.400.058 5.608.236 8.237.732 14.168.053 30.110 Bonos de Reconocimiento en custodia

0 0 0 0 267.959.420 222.894.354 0 0 0 0 30.115 Cotizaciones impagas

0 0 0 0 81.177.134 64.303.698 0 0 0 0 30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas

0 0 0 0 170.018.995 145.427.202 0 0 0 0 30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automaticas

0 0 0 0 16.763.291 13.163.454 0 0 0 0 30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas

61.055.675 85.539.651 60.393.710 246.714.378 147.640.271 235.609.545 23.132.116 68.767.613 -80.476.202 150.830.701 30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.130 Derechos por títulos nacionales entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.135 Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.137 Derecho por moneda nacional entregada en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía

24.968.804 0 43.839.955 0 44.137.505 0 7.585.714 0 12.979.858 0 30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.147 Derechos por moneda extranjera recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.148 Derechos por titulos nacionales recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.149 Derechos por titulos extranero recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.190 Derechos por garantias asociadas a activos alternativos nacionales

88.374.667 87.247.882 108.230.017 249.640.741 470.050.331 467.574.837 35.117.888 74.375.849 -59.258.612 164.998.754 30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE)

2.350.188 1.708.231 3.996.352 2.926.363 10.313.135 9.070.938 4.400.058 5.608.236 8.237.732 14.168.053 30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento

0 0 0 0 267.959.420 222.894.354 0 0 0 0 30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas

0 0 0 0 81.177.134 64.303.698 0 0 0 0 30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas

0 0 0 0 170.018.995 145.427.202 0 0 0 0 30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automaticas

0 0 0 0 16.763.291 13.163.454 0 0 0 0 30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas

61.055.675 85.539.651 60.393.710 246.714.378 147.640.271 235.609.545 23.132.116 68.767.613 -80.476.202 150.830.701 30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.230 Obligaciones por títulos nacionales entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.235 Obligaciones por títulos extranjeros entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía

24.968.804 0 43.839.955 0 44.137.505 0 7.585.714 0 12.979.858 0 30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.247 Obligaciones por moneda extranjera recibida en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.248 Obligaciones por titulos nacionales recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.249 Obligaciones por titulos extranero recibidos en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.290 Obligaciones por garantias asociadas a activos alternativos nacionales

88.374.667 87.247.882 108.230.017 249.640.741 470.050.331 467.574.837 35.117.888 74.375.849 -59.258.612 164.998.754 30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER)


1.2

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

1.202.176.485 2.077.075.011 3.246.024.761 1.843.107.655 2.324.538.799 579.041.690 685.421.078 2.180.341.551 2.012.846.281 30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.109.104.688

104.810.083 502.343.607 470.307.004 1.087.499.632 979.070.784 40.371.604 39.917.165 173.743.192 163.286.661 30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 125.867.080

89.138.756 497.731.735 467.396.067 1.041.139.209 933.526.484 39.073.841 38.222.433 159.646.192 148.340.792 30.410.10 Cotizaciones obligatorias 94.605.490

2.217.667 721.237 657.172 5.549.130 5.822.066 242.804 292.371 1.330.674 1.566.114 30.410.20 Cotizaciones voluntarias 3.856.774

208.273 83.505 113.722 526.141 743.548 16.583 54.359 195.942 239.170 30.410.30 Depósitos convenidos 221.351

13.112.903 3.720.264 1.959.016 39.143.028 35.011.663 1.007.117 1.239.728 12.485.245 12.965.098 30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 27.098.852

30.101 33.028 119.956 954.348 3.651.004 22.832 98.010 29.648 97.790 30.410.50 Aportes de ahorro de indemnización 11.861

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.410.60 Depósitos de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0

102.383 53.838 61.071 187.776 316.019 8.427 10.264 55.491 77.697 30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 72.752

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 0

1.738.333 8.431.161 7.922.842 7.870.190 29.243.429 3.670.584 3.871.242 7.204.173 8.014.067 30.420 Aportes adicionales 3.050.859

1.965.109.929 562.323.389 532.440.021 1.843.281.797 1.029.276.870 76.348.929 189.928.183 1.306.242.522 5.236.824.353 30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 1.626.746.731

1.898.069.539 537.639.088 520.573.851 1.705.830.851 999.802.164 67.910.094 182.674.912 1.195.144.481 5.087.517.953 30.430.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 1.480.553.296

20.918.041 3.786.141 3.912.499 18.769.397 10.200.817 1.175.456 2.157.164 14.027.469 44.882.827 30.430.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 19.086.507

5.644.032 1.671.124 1.664.588 7.669.924 3.396.313 3.141.420 1.727.013 5.142.302 14.196.868 30.430.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 5.787.133

39.513.458 18.974.701 6.090.445 110.274.213 15.422.075 4.095.099 3.298.293 91.383.749 87.916.694 30.430.40 Cuentas de ahorro voluntario 120.604.561

235.382 139.330 94.672 328.198 154.065 17.232 39.700 216.405 800.519 30.430.50 Cuentas de ahorro de indemnización 225.134

729.477 113.005 103.966 409.214 301.436 9.628 31.101 328.116 1.509.492 30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 490.100

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.90 Dictámenes de reclamos 0

35.104.064 19.229.513 47.341.080 30.265.112 88.890.172 17.555.434 18.998.604 14.792.147 60.630.448 30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 10.907.932

35.076.654 17.170.058 47.267.023 28.767.298 88.680.740 17.225.103 18.978.721 13.676.931 60.567.545 30.440.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 10.177.183

11.629 0 7.288 2.937 12.754 10 170 29 18.212 30.440.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 1.244

0 0 29.838 0 15.023 0 0 220 11.936 30.440.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 3.180

4.630 130 319 57.720 23.968 4.348 88 21.898 2.844 30.440.40 Cuentas de ahorro voluntario 10.487


2.742 515 269 425 8.137 0 51 2.912 3.141 30.440.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 3.216

0 1.302.731 0 353.501 0 237.179 0 414.684 0 30.440.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 106.890

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.440.80 Rezagos 0

0 750.543 0 1.070.714 0 87.058 0 671.889 0 30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 604.593

0 124.289 156.384 800.150 3.558.190 982.736 915.766 1.560.589 1.993.504 30.450 Bonos de Reconocimiento 0

73.107 683.615 829.859 212.739 335.457 1.248.378 992.068 704.630 70.766 30.460 Beneficios no cobrados 265.199

1.142 51.833 14.963 16.279 10.308 4.659 2.213 5.058 3.290 30.465 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las compañías de Seguro 4.052

3.763.482 35.098.929 23.520.233 55.612.686 30.169.574 6.687.507 3.785.872 19.386.862 25.854.719 30.470 Otros aumentos 8.590.982

2.110.600.140 1.128.286.336 1.082.532.386 3.025.558.585 2.160.554.784 146.869.831 258.411.113 1.523.639.173 5.496.677.808 30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 1.775.432.835


1.2

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

5.639.717 30.484.823 29.318.291 10.747.626 9.842.597 2.487.806 2.543.047 9.775.112 9.299.558 30.510 Comisiones devengadas 5.971.330

5.639.717 30.484.823 29.318.291 10.747.626 9.842.597 2.487.806 2.543.047 9.775.112 9.299.558 30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 5.971.330

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0

2.098.308.346 435.326.373 915.144.753 1.534.601.691 1.233.543.784 105.058.056 193.607.033 1.972.194.282 4.512.975.440 30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 1.367.762.966

2.026.483.452 413.986.245 900.478.246 1.411.145.249 1.201.160.231 95.122.406 185.359.077 1.823.760.381 4.375.157.413 30.520.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 1.243.063.530

21.338.026 3.488.121 4.690.661 15.911.509 11.036.533 1.366.143 2.264.769 19.647.457 42.741.360 30.520.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 16.431.739

5.720.425 1.337.989 1.974.155 6.491.104 3.244.042 2.819.177 2.613.885 7.928.187 13.076.308 30.520.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 4.835.447

43.790.249 16.346.413 7.759.091 100.387.275 17.481.735 5.700.992 3.287.089 120.057.397 79.922.800 30.520.40 Cuentas de ahorro voluntario 102.840.245


742.990 68.210 122.382 365.892 314.504 25.207 46.064 493.979 1.449.532 30.520.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 396.775

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.520.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.520.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.520.90 Dictámenes de reclamos 0

78.754.675 113.945.910 124.696.875 125.433.294 115.350.209 21.562.513 29.461.615 120.093.681 200.675.734 30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 124.635.676

77.811.137 110.392.747 123.265.909 119.915.128 113.718.425 20.898.068 29.192.121 113.841.595 198.484.890 30.530.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 119.679.914

100.716 5.611 50.613 138.200 35.036 1.361 6.059 38.365 104.621 30.530.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 24.523

1.416 9.308 4.798 8.553 14.515 0 7.600 187.610 139.597 30.530.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 21.215

54.184 75.568 11.179 52.664 9.522 12.755 577 47.681 129.322 30.530.40 Cuentas de ahorro voluntario 113.686


16.483 11.322 25.989 50.407 2.808 6.484 3.878 24.729 16.895 30.530.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 45.987

0 473.475 0 588.266 0 55.268 0 751.455 0 30.530.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 731.926

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.530.80 Rezagos 0

762.567 2.961.423 1.319.317 4.570.983 1.393.719 580.912 246.746 5.179.018 1.777.097 30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 3.999.654

99.421.402 620.667.432 814.658.988 304.864.710 283.385.110 92.447.227 99.095.262 219.229.184 266.843.683 30.540 Beneficios 156.314.397

82.259 495.480 367.869 4.196.029 3.274.120 8.646.643 10.573.998 5.439.927 6.906.890 30.540.10 Retiros programados 150.402

86 37.116 13.390 858.590 1.159.316 739.758 1.108.733 1.737.280 2.498.410 30.540.20 Rentas temporales 515

138.234 492.686 271.909 1.140.362 512.920 681.565 297.069 958.950 1.062.850 30.540.30 Herencia 118.926

76.095 2.138.926 991.575 5.539.194 6.498.918 4.670.147 5.368.790 6.214.599 9.906.806 30.540.40 Primas de rentas vitalicias 20

13.629 118.039 185.082 105.752 343.694 134.601 181.602 113.532 117.611 30.540.50 Cuotas mortuorias 17.275

99.111.099 617.385.185 812.829.163 293.024.783 271.596.142 77.574.513 81.565.070 204.764.896 246.351.116 30.540.60 Excedentes de libre disposicion 156.027.259

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.540.70 Distribucion de beneficios no cobrados 0

0 0 0 862.971.265 802.933.051 0 0 0 0 30.550 Distribución de recaudación 0

0 0 0 837.946.874 778.320.913 0 0 0 0 30.550.10 Cotizaciones, depositos y aportes 0

0 0 0 2.667.614 3.065.654 0 0 0 0 30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0

0 0 0 22.356.777 21.546.484 0 0 0 0 30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0

253.438 671.826 843.364 427.636 1.119.398 146.450 400.363 353.253 652.387 30.560 Pagos en excesos de empleadores y afiliados 172.076

8.187.060 17.436.479 4.450.635 24.070.445 5.848.337 4.758.564 2.182.397 32.957.276 19.414.632 30.570 Retiros de ahorro voluntario 34.614.554

52.840 94.172 180.857 1.823.590 2.802.034 106.797 140.009 170.624 138.728 30.580 Retiros de ahorro de indemnización 117.397

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0

95.642 85.464 158.516 100.598 177.643 10.690 48.181 93.596 161.724 30.630 Impuestos retenidos 93.890

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0

11.170.868 72.246.148 58.462.870 24.515.073 19.070.796 5.142.009 4.490.993 22.517.042 18.427.307 30.645 Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 14.204.356

1.831.223 3.682.280 2.761.488 86.993.976 63.429.191 2.412.368 3.262.268 8.758.950 12.229.633 30.650 Otras disminuciones 7.977.517

2.303.715.211 1.294.640.907 1.950.676.637 2.976.549.904 2.537.502.150 234.132.480 335.231.168 2.386.143.000 5.040.818.826 30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 1.711.864.159

-44.124.332 151.155.769 -14.118.044 -15.597.360 15.455.861 -36.792.401 17.950.862 -171.605.114 71.098.119 30.700 REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 137.967.972

964.937.082 2.061.876.209 2.363.762.466 1.876.518.976 1.963.047.294 454.986.640 626.551.885 1.146.232.610 2.539.803.382 30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.310.641.336


1.3

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

21.039.218,64 23.696.316,33 45.451.187,40 75.521.055,26 34.998.171,24 47.106.259,04 14.330.796,46 18.112.335,28 43.611.229,77 43.300.762,01 30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES

2.214.654,12 2.167.033,32 10.429.941,48 11.207.473,73 20.461.248,27 19.964.990,63 1.024.858,08 1.046.941,58 3.621.868,05 3.400.408,29 31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes

1.661.592,01 1.841.181,80 10.334.119,76 11.138.262,26 19.818.287,05 19.040.785,84 992.555,34 1.002.989,92 3.336.017,29 3.092.050,02 31.010.10 Cotizaciones obligatorias

68.817,92 45.256,98 15.027,93 15.534,70 66.858,64 117.954,02 6.134,05 7.591,14 27.441,53 32.558,01 31.010.20 Cotizaciones voluntarias

3.894,59 4.345,38 1.736,22 2.683,04 6.934,24 15.297,64 416,02 1.443,29 4.057,47 5.039,02 31.010.30 Depósitos convenidos

478.851,97 273.520,58 77.247,55 46.676,79 542.845,79 709.873,03 24.961,08 32.067,10 252.578,46 267.092,35 31.010.40 Depósitos de ahorro de voluntario

210,74 622,37 688,23 2.860,97 17.671,77 74.642,23 579,27 2.580,62 620,33 2.049,16 31.010.50 Aportes de ahorro de indemnización

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.010.60 Depósitos de ahorro previsional voluntario para otras entidades

1.286,89 2.106,21 1.121,79 1.455,97 8.650,78 6.437,87 212,32 269,51 1.152,97 1.619,73 31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo

53.435,80 36.415,51 174.983,36 186.548,93 148.095,58 596.217,37 92.975,32 101.744,87 149.097,86 167.514,15 31.020 Aportes adicionales y contribuciones

29.033.191,10 41.512.345,73 11.721.527,21 12.872.859,15 34.800.007,21 21.494.053,79 1.942.650,20 5.050.017,97 27.030.528,22 109.243.777,99 31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora

26.433.084,47 40.112.451,35 11.207.433,47 12.584.140,37 32.202.924,95 20.883.012,72 1.729.689,11 4.860.598,10 24.730.860,56 106.136.996,76 31.030.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

339.769,54 441.156,72 78.992,90 95.763,85 354.479,82 212.119,92 29.489,18 56.245,27 289.612,70 937.868,33 31.030.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

102.545,26 118.453,74 34.820,02 41.095,14 144.898,86 70.361,02 79.211,65 45.272,51 106.532,27 297.417,92 31.030.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

2.145.044,93 819.927,82 395.050,75 147.125,01 2.083.766,98 318.973,68 103.577,56 86.029,44 1.892.244,74 1.823.434,34 31.030.40 Cuentas de ahorro voluntario

4.024,90 4.966,56 2.905,99 2.274,70 6.201,44 3.214,33 436,88 1.048,96 4.482,95 16.617,66 31.030.50 Cuentas de ahorro de indemnización

8.722,00 15.389,54 2.324,08 2.460,08 7.735,16 6.372,12 245,82 823,69 6.795,00 31.442,98 31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.90 Dictámenes de reclamos

187.855,15 701.660,93 397.392,84 1.114.704,24 570.699,56 1.822.176,75 446.581,62 503.506,87 314.062,24 1.281.561,07 31.040 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras

175.102,48 701.125,86 354.631,85 1.112.992,58 542.515,32 1.817.881,41 438.362,60 502.980,95 290.730,16 1.280.192,99 31.040.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

22,43 222,39 0,00 164,87 55,48 260,33 0,26 4,47 0,64 404,46 31.040.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

57,64 0,00 0,00 689,68 0,00 333,83 0,00 0,00 4,85 266,95 31.040.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

179,14 87,55 2,72 7,20 1.074,19 476,35 113,35 2,32 466,85 60,88 31.040.40 Cuentas de ahorro voluntario

19,32 168,31 114,48 843,71 236,10 3.060,39 43,50 517,65 76,49 567,90 31.040.50 Cuentas de ahorro de indemnización

55,23 56,82 10,67 6,20 8,08 164,44 0,00 1,48 61,66 67,89 31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

1.928,67 0,00 27.270,03 0,00 6.500,60 0,00 5.801,11 0,00 8.202,58 0,00 31.040.70 Cuentas individuales de ahorro previsional

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.80 Rezagos

10.490,24 0,00 15.363,09 0,00 20.309,79 0,00 2.260,80 0,00 14.519,01 0,00 31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos

0,00 0,00 2.560,28 3.757,89 15.021,57 73.146,20 25.002,18 24.115,07 32.902,15 41.982,64 31.050 Bonos de Reconocimiento

4.710,92 1.476,08 14.252,98 19.143,76 3.975,21 6.913,94 30.562,33 25.245,50 14.251,92 1.472,14 31.060 Beneficios no cobrados

71,31 24,63 1.090,08 365,16 335,61 231,57 126,12 63,22 111,13 71,98 31.065 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las compañías de Seguro

150.840,02 77.249,99 729.288,12 562.100,52 1.048.664,00 614.618,58 170.986,14 99.750,94 408.250,01 527.357,41 31.070 Otros aumentos

31.644.758,42 44.496.206,19 23.471.036,35 25.966.953,38 57.048.047,01 44.572.348,83 3.733.741,99 6.851.386,02 31.571.071,58 114.664.145,67 31.000 TOTAL AUMENTOS DEL PATRIMONIO


1.3

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

104.860,80 116.231,89 632.774,30 697.481,37 202.279,83 201.245,60 63.191,63 66.699,27 204.203,84 193.876,49 31.110 Comisiones devengadas

104.860,80 116.231,89 632.774,30 697.481,37 202.279,83 201.245,60 63.191,63 66.699,27 204.203,84 193.876,49 31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.110.20 Comisiones fijas devengadas

24.621.085,70 44.412.184,02 9.124.974,44 22.306.187,92 29.086.542,49 25.941.037,79 2.685.271,81 5.131.466,49 40.779.400,56 94.686.957,43 31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora

22.387.638,65 42.913.969,01 8.679.624,30 21.953.197,21 26.746.726,04 25.265.833,47 2.431.863,52 4.915.201,46 37.711.897,59 91.799.778,75 31.120.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

295.148,05 448.150,93 72.759,11 113.913,96 301.354,63 231.250,50 34.670,91 59.489,79 406.215,52 900.427,43 31.120.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

86.400,56 119.695,24 28.145,65 47.496,67 123.045,10 67.880,55 72.261,38 68.716,06 164.327,19 276.090,90 31.120.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

1.841.243,96 909.865,32 340.930,53 185.754,86 1.902.788,85 363.107,45 145.199,20 85.902,60 2.480.408,04 1.667.000,53 31.120.40 Cuentas de ahorro voluntario

3.509,86 4.911,24 2.088,63 2.896,10 5.696,54 6.342,11 620,10 951,59 6.343,06 13.155,96 31.120.50 Cuentas de ahorro de indemnización

7.144,62 15.592,28 1.426,22 2.929,12 6.931,33 6.623,71 656,70 1.204,99 10.209,16 30.503,86 31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.90 Dictámenes de reclamos

2.205.588,92 1.599.501,81 2.364.400,23 2.942.321,26 2.357.907,96 2.340.872,55 544.300,01 769.514,58 2.488.597,25 4.202.108,78 31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras

2.117.930,66 1.580.574,64 2.290.526,17 2.909.575,00 2.254.620,43 2.308.570,16 527.635,60 762.745,82 2.360.485,54 4.157.344,18 31.130.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

438,84 2.044,91 117,90 1.219,42 2.562,37 726,84 33,09 163,72 796,37 2.223,11 31.130.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

373,20 27,51 196,40 112,32 161,84 303,15 0,00 199,46 3.893,92 2.986,69 31.130.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

2.037,55 1.097,39 1.576,88 269,33 987,23 199,01 322,14 15,14 968,53 2.771,75 31.130.40 Cuentas de ahorro voluntario

334,63 165,54 338,50 460,81 2.050,43 3.597,67 195,24 123,15 480,53 486,57 31.130.50 Cuentas de ahorro de indemnización

819,32 338,27 235,59 591,45 949,32 56,97 165,63 98,72 533,61 351,60 31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

12.383,34 0,00 9.607,92 0,00 11.140,92 0,00 1.450,12 0,00 16.674,11 0,00 31.130.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.130.80 Rezagos

71.271,38 15.253,55 61.800,87 30.092,93 85.435,42 27.418,75 14.498,19 6.168,57 104.764,64 35.944,88 31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos

2.796.987,68 2.007.276,43 13.047.047,25 18.835.830,91 5.790.093,26 5.606.563,18 2.353.459,52 2.530.228,88 4.586.428,79 5.434.857,12 31.140 Beneficios

2.626,01 1.714,59 10.295,37 8.712,80 78.751,44 66.846,52 218.634,88 277.752,24 113.388,69 144.681,85 31.140.10 Retiros programados

9,05 1,67 770,35 321,98 16.087,11 23.664,77 18.665,28 29.089,82 36.045,33 52.276,26 31.140.20 Rentas temporales

2.114,40 2.746,15 10.197,70 6.398,42 21.363,81 10.293,84 17.270,72 7.787,73 20.537,95 22.800,47 31.140.30 Herencia

0,34 1.541,63 44.229,17 23.271,30 104.597,59 131.410,40 118.276,97 142.075,08 129.165,95 210.229,60 31.140.40 Primas de rentas vitalicias

301,50 280,56 2.458,62 4.405,23 1.994,34 6.803,74 3.410,93 4.760,53 2.372,54 2.456,92 31.140.50 Cuotas mortuorias

2.791.936,38 2.000.991,83 12.979.096,04 18.792.721,18 5.567.298,97 5.367.543,91 1.977.200,74 2.068.763,48 4.284.918,33 5.002.412,02 31.140.60 Excedentes de libre disposición

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados

0,00 0,00 0,00 0,00 16.229.790,44 16.380.582,03 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150 Distribución de recaudación

0,00 0,00 0,00 0,00 15.759.176,58 15.878.404,75 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.10 Cotizaciones, depositos y aportes

0,00 0,00 0,00 0,00 50.279,66 63.170,01 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales

0,00 0,00 0,00 0,00 420.334,20 439.007,27 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora

3.008,21 5.162,05 14.966,80 20.000,88 8.026,64 22.887,48 3.711,47 10.611,25 7.366,87 13.792,39 31.160 Pagos en excesos de empleadores y afiliados

606.629,86 168.766,66 361.333,19 103.126,67 455.246,30 126.103,26 121.096,78 56.501,80 684.634,29 403.407,96 31.170 Retiros de ahorro voluntario

2.123,88 1.079,69 1.949,67 4.300,57 34.253,38 56.993,53 2.673,84 3.663,87 3.627,22 2.882,76 31.180 Retiros de ahorro de indemnización

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades

1.662,36 1.941,37 1.768,07 3.705,43 1.887,74 3.604,22 273,46 1.277,36 1.942,58 3.412,50 31.230 Impuestos retenidos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras

249.553,53 229.968,91 1.499.783,38 1.387.688,48 461.384,24 388.965,67 130.387,57 117.442,35 469.338,61 382.921,68 31.245 Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia devengadas a favor de las Compañías de Seguro

140.734,22 37.144,63 76.366,87 64.914,50 1.638.137,31 1.271.330,62 61.440,78 84.274,45 182.394,79 252.047,00 31.250 Otras disminuciones

30.732.235,16 48.579.257,46 27.125.364,20 46.365.557,99 56.265.549,59 52.340.185,93 5.965.806,87 8.771.680,30 49.407.934,80 105.576.264,11 31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.300 REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO

21.951.741,90 19.613.265,06 41.796.859,55 55.122.450,65 35.780.668,66 39.338.421,94 12.098.731,58 16.192.041,00 25.774.366,55 52.388.643,57 31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES


1.4

TIPO A

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Ejercicio Actual)

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %RENTABILIDAD M$

-268.608 -0,03 -2.390.742 -0,12 -53.173.776 -1,40 -19.241.785 -3,58 -65.472.907 -4,1732.100.10 BCO

0 0,00 0 0,00 44.782 0,00 121.546 0,02 202.529 0,0132.100.11 BRP-BVL

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.12 BEC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.13 BTP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.14 PTG-BTU

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.15 PRC-CERO

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 -1 0,0032.100.16 PRD-ZERO-XERO

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.17 BCD

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.18 PCX

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.19 BCX

51.517 0,00 110.495 0,01 94.914 0,00 6.705 0,00 33.398 0,0032.100.20 PDC

0 0,00 -1.257.416 -0,07 -350.481 -0,01 -468.446 -0,09 -4.556.711 -0,2932.100.21 BCU

0 0,00 -542 0,00 0 0,00 0 0,00 -1.989 0,0032.100.22 BCP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.23 BBC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.24 LPT

-561 0,00 -4.681.834 -0,24 -30.312.902 -0,80 -14.402.826 -2,69 -38.335.959 -2,4432.100.25 Otros

-217.652 -0,03 -8.220.039 -0,42 -83.697.463 -2,21 -33.984.806 -6,34 -108.131.640 -6,8932.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES

2.246.057 0,21 3.889.011 0,20 1.145.646 0,03 269.377 0,05 535.776 0,0332.110.10 ACC-OSAN

-237.360 -0,02 -7.520.986 -0,39 -14.800.941 -1,05 -6.638.975 -1,24 -30.601.103 -1,9532.110.11 BEF

-2.752 0,00 -1.539.567 -0,08 -1.356.592 -0,04 -1.610.804 -0,30 -1.954.569 -0,1232.110.12 BSF

20.371 0,00 -143.653 -0,01 -168.144 0,00 -94.499 -0,02 -186.594 -0,0132.110.13 DPF

826 0,00 12.447 0,00 66.157 0,00 106.840 0,02 125.593 0,0132.110.14 LHF

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.15 CC2

0 0,00 0 0,00 -59.896 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.16 BHM

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.17 Otros

2.027.142 0,19 -5.302.748 -0,28 -15.173.770 -1,06 -7.968.061 -1,49 -32.080.897 -2,0432.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS

3.144.356 0,30 110.084 0,01 -5.120.584 -0,14 207.987 0,04 -3.516 0,0032.120.10 ACC-OSAN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.11 BCA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.12 BCS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.13 CFID-CFIV-FICE

7.250 0,00 22.494 0,00 18.791 0,00 555 0,00 468.221 0,0332.120.14 CFMD-CFMV

-751.009 -0,07 -21.454.385 -1,12 -24.995.585 -0,66 -11.350.929 -2,11 -43.271.789 -2,7532.120.15 DEB

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.16 ECO

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.17 ECS

0 0,00 31.441 0,00 62.882 0,00 15.720 0,00 47.162 0,0032.120.18 BFI

0 0,00 31.441 0,00 62.882 0,00 15.720 0,00 47.162 0,0032.120.19 Otros

2.400.597 0,23 -21.258.925 -1,11 -29.971.614 -0,80 -11.110.947 -2,07 -42.712.760 -2,7232.120 SUBTOTAL EMPRESAS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.10 ASC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.11 SPA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.12 EPA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.13 MHE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.14 CSIN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.15 CLEA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.16 CREN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.17 RAIZ

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125.18 Otros

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.10 AEE-ADR-OSAE

86.054 0,01 -211.790 -0,01 -69.512 0,00 -99.374 -0,02 -89.089 -0,0132.130.11 EBC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.12 TBI

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.13 TBE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.14 CDE-ECE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.15 TGE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.16 ABE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.17 BEE-BSE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.18 CFI

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.19 CFM

70.742.098 6,73 95.153.791 5,57 71.374.350 1,17 8.977.028 1,67 -75.398 0,0032.130.20 CMED-CMEV

26.884.692 2,56 49.324.500 2,57 41.507.071 1,10 7.952.441 1,48 3.336.148 0,2832.130.21 CIED-CIEV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.22 ADD


1.4

TIPO A





0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.23 BCE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.24 BME

47.095.057 4,48 56.330.314 2,93 18.686.243 0,99 3.962.406 0,74 10.431.883 0,6632.130.25 ETFA-ETFB-ETFC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.26 OVN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.27 TDP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.28 ELN

889.613 0,08 757.389 0,04 225.125 0,01 88.560 0,02 982.459 0,0632.130.29 CC3

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.30 Otros

145.697.514 13,86 201.354.204 11,10 131.723.277 3,27 20.881.061 3,89 14.586.003 0,9932.130 SUBTOTAL INVERSIÓN EXTRANJERA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.10 VCPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.11 VDPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.12 CCPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.13 CDPE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135.14 Otros

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.10 ONMC-ONMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.11 FNMC-FNMV

-13.271.358 -1,26 -21.264.433 -1,73 -24.809.575 0,61 -7.134.694 -1,32 -14.306.385 -0,9832.140.12 WNMC-WNMV

3.063.754 0,29 7.719.389 0,40 6.473.867 -0,21 2.216.845 0,41 9.331.183 0,5932.140.13 ONTC-ONTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.14 FNTC-FNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.15 WNTC-WNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.16 FNAC-FNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.17 FNIC-FNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.18 ONAC-ONAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.19 ONIC-ONIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.20 WNAC-WNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.21 WNIC-WNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.22 XNAC-XNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.23 XNIC-XNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.24 XNMC-XNMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.25 XNTC-XNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.26 YNAC-YNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.27 YNIC-YNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.28 YNMC-YNMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.29 YNTC-YNTV

-234.902 -0,02 -271.018 -0,01 -212.266 -0,01 -60.583 -0,01 -56.207 0,0032.140.30 Otros

-10.442.506 -0,99 -13.816.062 -1,34 -18.547.974 0,39 -4.978.432 -0,92 -5.031.409 -0,3932.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.10 OEM-OEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.11 FEMC-FEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.12 WEMC-WEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.13 OETC-OETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.14 FETC-FETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.15 WETC-WETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.16 FEAC-FEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.17 FEIC-FEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.18 OEAC-OEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.19 OEIC-OEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.20 WEAC-WEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.21 WEIC-WEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.22 XEAC-XEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.23 XEIC-XEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.24 XEMC-XEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.25 XENC-XENV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.26 XETC-XETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.27 YEAC-YEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.28 YEIC-YEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.29 YEMC-YEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.30 YENC-YENV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.31 YETC-YETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.32 Otros

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS


1.4

TIPO A





139.465.095 13,26 152.756.430 7,95 -15.667.544 -0,41 -37.161.185 -6,93 -173.370.703 -11,0532.160 TOTAL

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250


FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCONCEPTOCODIGO

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

FONDO TIPO BFONDO TIPO A

1.5

44.471,81 37.606,14 52.445,05 49.330,89 59.705,5733.100 Valor cuota final del ejercicio actual

48.480,04 38.695,05 49.901,53 42.882,03 49.198,1933.110 Valor cuota final del ejercicio anterior

50.811,38 40.555,84 52.301,22 44.944,17 51.564,0633.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado)

-8,27-2,81 5,10 15,04 21,3633.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio

-12,48-7,27 0,27 9,76 15,7933.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS


1.6

181.885 127.905 389.917 1.341.675 160.462Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.200

28.463 47.148 14.374 2.707 3.244Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario33.205

17.463 3.467 12.142 9.671 17.752Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.210

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo33.215

2.230 431 1.549 1.546 2.309Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos33.220

38.802 8.996 36.251 48.549 41.472Número de cuentas de ahorro voluntario33.230

6.622 4.430 99.374 7.412 2.910Número de cuentas de ahorro de indemnización33.240

EJERCICIO ACTUAL


DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL


1.7

8.086 1.922 7.563 6.593 11.061Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados33.300

9.377 1.545 4.579 3.078 6.691Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados33.310

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados33.320

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados33.330

862 202 966 1.105 1.427Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados33.340

1.368 229 583 441 882Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados33.350

FONDO TIPO A

EJERCICIO ANTERIOR


NUMERO DE CUENTAS

FONDO TIPO B

1.8

242.761 126.195 361.454 1.390.180 136.862Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.400

29.001 46.829 14.164 3.035 3.147Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario33.405

20.355 3.410 9.221 8.360 14.189Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.410


2.648 435 1.150 1.345 1.814Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos33.420


7.342 4.524 96.124 7.292 2.610Número de cuentas de ahorro de indemnización33.440


FONDO TIPO A

EJERCICIO ANTERIOR


DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

FONDO TIPO B

1.9

12.604 2.050 6.000 5.849 9.399Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados33.500

7.751 1.360 3.221 2.511 4.790Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados33.510

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afliados33.520

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afliados33.530

1.503 229 747 991 1.188Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados33.540

1.145 206 403 354 626Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados33.550


FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCUENTACODIGO

NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS.

FONDO TIPO B

1.10

5.523 1.160 5.068 14.042 4.587Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.600

42 6 35 26 43Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios33.605

11 3 2 3 4Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.610

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previosional voluntario colectivo33.615

4 0 3 0 2Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos33.620

8 3 8 6 14Número de cuentas de ahorro voluntario33.630

96 31 333 68 34Número de cuentas de ahorro de indemnización33.640

FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCUENTASCODIGO

NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

FONDO TIPO B

1.11

1.236 128 1.103 1.683 1.102Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.700


9 4 20 0 6Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.710



2 0 10 2 7Número de cuentas de ahorro voluntario33.730


FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

FONDO TIPO B

1.12



6.748 485 2.286 1.041 4.379Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.810





FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

FONDO TIPO B

1.13



1.861 451 3.670 2.439 6.518Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.910






2.1 CUADRO DE RECAUDACION DEL TRIMESTRE

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE DESDE : (01-07-2021) HASTA: (30-09-2021) (EN MILES DE PESOS)

:

:

Fecha :

A.F.P. MODELO S.A.

2021-09-30

76.762.250-3

50.130 TOTALES 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO

325.050.761 6.108.914 331.159.67550.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS

1.763.179 135.935 1.899.11450.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS

409.038 84 409.12250.142 DEPÓSITOS CONVENIDOS

0 0 050.143 DEPÓSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO

12.050.504 965.870 13.016.37450.144 DEPÓSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO

279.364 27.330 306.69450.145 APORTES DE INDEMNIZACIÓN

69.276 1.155 70.43150.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS

0 0 050.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNATRIO COLECTIVO

339.622.122 7.239.288 346.861.41050.150 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

324.576.862 5.507.107 330.083.96950.160 RECAUDACIÓN NORMAL

15.045.260 1.732.181 16.777.44150.170 RECAUDACIÓN ATRASADA

0 0 050.180 RECAUDACIÓN DE MESES ANTERIORES

285.400.771 6.656.536 292.057.30750.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA

51.897.491 270.465 52.167.95650.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA

2.323.860 312.287 2.636.14750.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL

50.130 TOTALES 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION50.210 ABONO MES DE RECAUDACION 50.200 RECAUDACION POR MES

111.594.777 2.283.100 113.877.87750.240 RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES

113.289.297 2.794.121 116.083.41850.250 RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES

114.738.048 2.162.067 116.900.11550.260 RECAUDACIÓN DEL TERCER MES

339.622.122 7.239.288 346.861.41050.270 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

50.320 TOTAL RECAUDACION DEL

TRIMESTRE50.312 OTRAS INSTITUCIONES50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS

50.310 OFICINAS PROPIAS

0 190.773.775 156.087.635 346.861.410


50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES

50.430 TOTALES 50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE

RECAUDACION

50.410 DURANTE EL MISMO MES DE

RECAUDACION

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION

2.210.871 110.870.32450.510 A CUENTAS PERSONALES 108.659.453

72.229 3.007.55350.520 A REZAGOS 2.935.324

0 050.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0

425 754.37450.540 A PASIVO EXIGIBLE 753.949

2.283.525 114.632.25150.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 112.348.726

50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES

50.610 A CUENTAS PERSONALES 110.332.805 2.696.862 113.029.667

50.620 A REZAGOS 2.956.492 97.259 3.053.751

50.630 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0 0 0

50.640 A PASIVO EXIGIBLE 485.020 725 485.745

50.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 113.774.317 2.794.846 116.569.163

50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES

50.710 A CUENTAS PERSONALES 111.678.747 2.107.291 113.786.038

50.720 A REZAGOS 3.059.301 54.776 3.114.077

50.730 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0 0 0

50.740 A PASIVO EXIGIBLE 428.900 1.023 429.923

50.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 115.166.948 2.163.090 117.330.038


CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

AFILIADOSCANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOS

CANTIDAD

PLANILLAS

SALDO

ACTUALIZADO

SALDO

NOMINAL

JUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO INICIAL

Y GENERACIONPERIODO DECLARACION ANTERIOR

(Según timbre de caja)

CODIGO

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE SEPTIEMBRE DE 2021

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

NOMBRE DE LA AFP A.F.P. Modelo S.A.

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en miles de pesos)30-09-2021

51.101 12 meses o más 200.663 118.742 20.435.326 74.557.029 236.798 179.801 155.580 190.920 550.967 20.754.731

51.102 11 meses 40.388 5.498 433.975 550.730 3.427 1.105 1.105 2.442 9.928 479.861

51.103 10 meses 33.613 8.874 364.882 450.094 2.980 1.441 1.441 2.157 8.249 407.369

51.104 9 meses 22.258 7.762 458.585 564.082 2.979 1.440 1.439 2.211 8.568 488.605

51.105 8 meses 21.303 6.935 429.084 518.829 2.901 1.414 1.413 2.149 8.014 457.322

51.106 7 meses 20.170 10.956 427.022 505.065 2.898 1.398 1.397 2.139 7.784 458.148

51.107 6 meses 17.818 6.588 438.194 508.978 3.040 1.552 1.551 2.243 8.076 462.600

51.108 5 meses 17.468 4.158 422.005 477.847 2.684 1.320 1.317 1.951 7.659 443.631

51.109 4 meses 21.580 22.897 371.073 409.456 2.895 1.351 1.309 2.040 7.738 415.550

51.110 3 meses 25.328 34.520 491.204 532.528 3.250 2.298 1.483 2.298 9.176 551.052

51.111 2 meses 106.922 0 441.731 467.697 3.932 13 13 2.814 9.622 548.653

51.112 1 mes 530.272 0 514.216 534.615 6.449 6 6 4.556 16.011 1.044.488

51.113 mes en curso 1.188.297 0 1.082.874 1.100.184 12.424 5 5 8.409 34.269 2.271.171

51.120 TOTALES 2.246.080 226.930 26.310.171 81.177.134 286.657 122.063 73.562 49.807 686.061 28.783.181


DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES

ECONOMICAS

UNIDADES PRODUCTIVAS TOTALXIIIXIIXIXIXVIIIVIIVIVIVIIIIII

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: SEPTIEMBRE DE 2021 1HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en miles de pesos)

XIV XV

2021-09-30

A.F.P. Modelo S.A.

XVIAGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

51.201 70.908 64.867 249.798 154.626 145.352 187.732 222.770 92.342 70.276 1.083 10.172 486.335 38.484 3.562 1.866.927 41.270 27.350

PESCA51.202 13.598 209 6.617 635 0 13.865 43.086 2.084 63.615 5.307 28 60.203 4.326 9.453 225.912 2.886 0

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS51.203 125.588 197.293 286.041 24.223 3.663 53.999 34.743 39.944 1.402 31 378 194.810 3.013 5.315 1.031.984 49.925 11.616

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS51.204 247.314 28.484 127.542 613.356 116.727 379.427 312.664 192.185 171.587 2.419 3.509 2.936.361 16.046 47.211 5.325.522 30.156 100.534

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS51.205 273.074 115.681 174.156 251.694 170.315 83.613 499.538 101.176 176.753 850 24.433 2.876.083 32.458 2.577 4.926.848 103.716 40.731

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA51.206 3.279 23.103 3.104 8.066 1.055 0 12.258 3.406 7.535 976 0 43.905 725 0 114.495 7.083 0

CONTRUCCION51.207 1.302.780 363.565 859.050 1.609.095 390.715 585.193 1.231.445 477.090 497.321 30.389 49.283 8.591.200 151.673 155.441 16.831.083 299.716 237.127

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES

51.208 652.142 172.737 556.863 893.339 316.749 494.237 725.833 279.580 462.423 3.776 55.978 7.074.366 72.171 94.845 12.204.310 180.023 169.248

HOTELES Y RESTORANES51.209 296.046 16.459 91.566 158.102 11.578 23.529 91.850 37.541 30.552 2.872 89.526 524.182 13.200 13.503 1.507.672 51.909 55.257

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

51.210 416.177 163.963 99.798 431.588 157.270 76.765 220.841 94.501 213.956 11.832 11.011 3.168.290 27.969 23.007 5.468.873 103.951 247.954

INTERMEDIACION FINANCIERA51.211 8.081 6.336 18.454 16.504 1.203 6.000 15.443 5.491 10.655 0 0 750.609 2.418 0 843.457 1.595 668

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

51.212 905.770 220.465 298.526 786.236 229.684 234.444 726.919 154.923 292.065 5.616 37.163 7.726.752 44.626 9.262 12.013.581 247.195 93.935

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

51.213 10.302 2.820 85.843 36.387 9.109 8.200 33.573 2.412 3.943 0 224 345.787 18.880 0 605.294 124 47.690

ENSEÑANZA51.214 157.980 49.038 110.850 1.485.626 114.224 71.896 442.508 64.822 197.479 321 1.081 1.609.344 47.233 1.869 4.575.571 28.938 192.362

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD51.215 404.680 235.498 463.507 934.303 144.592 126.203 447.174 265.835 206.792 11.563 31.389 3.542.277 46.342 16.555 7.038.822 76.017 86.095

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

51.216 478.943 51.244 1.515.127 415.547 122.145 73.960 226.700 74.940 118.689 4.859 13.965 2.751.892 15.192 20.688 5.961.676 32.345 45.440

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

51.217 86.051 20.617 51.475 66.531 11.265 31.999 39.289 25.453 8.797 1.787 1.094 267.096 2.071 2.479 634.351 10.180 8.167

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

51.218 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 756 0 0 756 0 0

51.220 TOTALES 1.267.029 5.452.713 1.732.379 4.998.317 7.885.858 1.945.646 2.451.062 5.326.634 1.913.725 2.533.840 83.681 329.234 42.950.248 536.827 405.767 81.177.134 1.364.174


CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOSSALDO

ACTUALIZADOSALDO

NOMINALJUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO INICIAL

Y GENERACION

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

(Según timbre de caja)

CODIGO

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE SEPTIEMBRE DE 2021

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:


ACLARACIONES

A.F.P. Modelo S.A.

2021/09/30

HOJA N° 1

51.301 12 meses o más 8.524 6.187 41.337.871 153.757.192 1.020.831 625.957 1.052.124 1.842.157 41.421.504 68.922

51.302 11 meses 522 0 1.122.239 1.612.881 12.371 712 21.870 41.057 1.128.196 5.435

51.303 10 meses 390 0 1.079.245 1.510.619 11.271 109 21.563 39.675 1.083.831 4.196

51.304 9 meses 455 0 1.059.937 1.443.741 10.986 86 21.323 38.498 1.065.100 4.708

51.305 8 meses 609 0 1.043.239 1.379.891 9.667 77 21.146 37.109 1.048.282 4.434

51.306 7 meses 563 0 999.429 1.289.963 8.474 73 20.648 35.575 1.005.080 5.088

51.307 6 meses 598 0 1.011.209 1.272.000 7.429 63 20.891 35.357 1.016.911 5.104

51.308 5 meses 494 0 1.031.211 1.264.162 6.475 44 21.018 34.812 1.037.916 6.211

51.309 4 meses 228 0 1.058.840 1.268.491 4.784 42 21.405 35.415 1.064.968 5.900

51.310 3 meses 162 0 1.072.480 1.257.805 3.900 31 21.597 36.121 1.079.895 7.253

51.311 2 meses 18 0 1.134.804 1.297.761 2.813 27 22.344 39.596 1.147.056 12.234

51.312 1 mes 11 0 1.153.903 1.291.562 2.296 23 22.849 34.852 1.169.836 15.922

51.313 mes en curso 24 0 1.255.650 1.372.927 991 14 23.853 35.208 1.282.562 26.888

51.320 TOTALES 12.598 6.187 54.360.057 170.018.995 103.286 49.670 94.684 2.285.432 54.551.137 172.295


DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES

ECONOMICAS

UNIDADES PRODUCTIVAS TOTALXIIIXIIXIXIXVIIIVIIVIVIVIIIIII

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: SEPTIEMBRE DE 2021 1HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:


XIV XV

A.F.P. Modelo S.A.

2021/09/30

XVI51.401 164.107 856.283 340.633 451.217 700.058 348.443 319.942 315.857 167.985 168.053 9.581 102.065 3.585.091 125.591 109.335 7.999.890

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA 235.649

51.402 10.152 7.924 0 368 13.166 725 24.753 51.551 938 45.872 4.890 1.863 91.429 9.545 0 263.176PESCA

0

51.403 159.957 293.138 122.486 428.923 86.137 5.349 8.245 18.296 9.415 9.372 11.052 17.517 736.004 5.521 9.925 1.961.240EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

39.903

51.404 120.745 472.985 33.126 147.346 389.664 63.747 229.878 303.216 100.039 209.252 5.383 44.154 3.244.331 53.097 48.896 5.530.838INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

64.979

51.405 208.705 501.996 57.272 88.223 207.800 63.176 30.897 202.806 93.311 94.388 1.606 12.163 3.168.493 17.482 143.044 4.953.318INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

61.956

51.406 211 46.974 3.820 5.294 13.848 576 827 11.088 1.800 3.185 7.335 3.032 86.424 8.128 71 193.537SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

924

51.407 912.425 2.530.873 359.728 764.623 1.561.365 408.750 539.272 1.083.148 527.474 481.191 41.672 94.235 11.283.198 157.689 191.880 21.086.274CONTRUCCION

148.751

51.408 1.042.674 1.703.984 174.928 676.541 1.339.206 542.268 427.616 1.097.842 314.531 552.067 49.664 72.361 13.916.175 133.232 236.530 22.416.433COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES 136.814

51.409 133.268 765.777 91.873 144.567 212.595 32.062 51.076 37.036 73.440 99.771 10.787 40.731 1.227.177 12.924 18.591 2.966.443HOTELES Y RESTORANES

14.768

51.410 277.141 550.794 94.496 280.834 442.766 132.272 312.640 193.419 113.999 146.070 19.391 48.390 3.798.100 30.140 76.429 6.572.523TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES 55.642

51.411 7.405 25.761 3.010 56.298 40.861 1.254 30.164 15.300 7.499 7.414 0 44.000 2.586.777 22.744 0 2.850.690INTERMEDIACION FINANCIERA

2.203

51.412 405.721 1.314.363 144.807 301.264 1.096.113 285.963 177.217 459.442 145.089 341.334 52.505 195.891 10.751.002 53.863 73.474 15.901.208ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER 103.160

51.413 130.330 194.536 86.165 204.898 605.159 440.774 299.296 160.742 311.829 162.163 131.485 625.917 2.438.918 80.790 47.436 5.971.308ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA 50.870

51.414 35.753 123.466 33.476 103.738 568.843 34.807 99.632 175.221 122.874 74.595 14.708 28.377 1.242.172 51.322 16.151 2.765.181ENSEÑANZA

40.046

51.415 327.899 971.811 188.214 351.886 943.848 169.039 120.070 553.935 320.024 142.647 19.949 66.775 5.541.321 90.941 125.119 10.014.459SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

80.981

51.416 2.452.866 5.926.104 855.077 1.826.417 3.293.958 1.259.124 1.087.084 1.909.381 1.055.959 1.147.266 280.068 360.001 32.413.557 474.457 994.334 55.703.622OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES 367.969

51.417 61.933 552.701 54.393 125.100 172.814 73.079 58.862 82.252 75.393 37.330 6.903 18.159 1.419.667 15.630 42.677 2.832.748CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS 35.855

51.418 0 2.800 0 0 0 0 0 0 0 1.383 0 0 31.924 0 0 36.107ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES 0

51.420 TOTALES 6.451.292 16.842.270 2.643.504 5.957.537 11.688.201 3.861.408 3.817.471 6.670.532 3.441.599 3.723.353 666.979 1.775.631 97.561.760 1.343.096 2.133.892 170.018.995 1.440.470


1


INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.0 IDENTIFICACIÓN

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES MODELO SOCIEDAD ANÓNIMA

1.02 RUT Sociedad

1.03 Representante Legal

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros

__________________________________________________________________________________

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

76.762.250-3

ANDRES FLISFISCH

30-09-2021

2


FONDOS DE PENSIONES A.F.P. MODELO S.A.

NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

ÍNDICE

NOTA 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES ....................................................................................... 3 NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS ............................................................................................ 4 NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES ....................................................................................................................................... 6 NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO ....................................................................................................... 6 NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES ............................................................... 9 NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES .............................................................................................. 12 NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN .................................................................................................................. 15 NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS ............................................................................................. 18 NOTA 9: RECAUDACIÓN CLASIFICADA ........................................................................................................................... 19 NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN ................................................................ 21 NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR ....................................................................................................................... 21 NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL ....................................................................... 22 NOTA 13: BENEFICIOS .................................................................................................................................................... 23 NOTA 14: RETIROS DE AHORRO .................................................................................................................................... 24 NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR .......................................................................................................................... 25 NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO ......................................................... 26 NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS .......................................................................................................................... 27 NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS ................................................................................................................................ 29 NOTA 19: PROVISIÓN .................................................................................................................................................... 30 NOTA 20: ENCAJE .......................................................................................................................................................... 31 NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES ..................................................... 32 NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES ............................................................................................. 32 NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS .............................................................................................................................. 38 NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA ..................................................................................................................................... 39 NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES ........................................ 39 NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL ......................................................................................................... 40 NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO ...................................................................................................................... 52 NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA ............................................................................... 55 NOTA 29: HECHOS POSTERIORES .................................................................................................................................. 58 NOTA 30: HECHOS RELEVANTES .................................................................................................................................... 59 DECLARACION DE RESPONSABILIDAD ..................................................................................................................................................... 66

3


NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

NOTA 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Razón social de la Administradora.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A.

b) Singularización de la escritura pública de constitución. La Sociedad Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. se constituyó por escritura pública otorgada por el Notario de Santiago don Alberto Mozó Aguilar, con fecha 12 de enero de 2007, complementada por escritura de fecha 30 de enero de 2007 ante el Notario don Roberto Loayza Casanova, suplente del titular don Alberto Mozó Aguilar.

c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora. La Superintendencia de Pensiones autorizó la existencia de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A., mediante resolución N° E-188-2007, de fecha 2 de febrero de 2007, publicándose su extracto en el Diario Oficial del 6 de febrero de 2007 y se inscribió a fojas 5696 N° 4322 del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, del año 2007. Mediante resolución N° 49 del 15 de julio de 2010 se autorizó el inicio del proceso de afiliación e incorporación de afiliados.

d) Objeto de la Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500. El objeto exclusivo de la Sociedad Administradora es administrar los Fondos de Pensiones Modelo Tipos A, B, C, D y E, otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el D.L. N° 3.500 y sus modificaciones posteriores y realizar las demás actividades que las leyes expresamente autoricen.

e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500. El objetivo exclusivo de los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E es el financiamiento de las prestaciones que establece el D.L. N° 3.500.

f) Fusión de Fondos de Pensiones. A la fecha no se han presentado fusiones.

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NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a) Generales.

Los estados financieros al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, respectivamente, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión para el Mercado Financiero.

b) Período cubierto por los estados financieros.

Los presentes estados financieros para los Fondos A, B, C, D y E, corresponden al periodo comprendido entre el 01 de enero y el 30 de septiembre de 2021. El periodo anterior, con el cual se efectúa la comparación comprende el periodo entre el 01 de enero y el 30 de septiembre de 2020, para los mismos fondos.

c) Estados financieros comparativos. Los estados financieros presentados incluyen, además de las cifras al 30 de septiembre de 2021, aquéllas correspondientes al 30 de septiembre de 2020.

d) Valoración de inversiones. 1. De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, en el Régimen de Inversión de los Fondos de

Pensiones, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

i. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; Letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social, ex Instituto de Normalización Previsional u otras Instituciones de Previsión y Otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

ii. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras; iii. Títulos garantizados por instituciones financieras; iv. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; v. Bonos de empresas públicas y privadas;

vi. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la ley N°18.045;

vii. Acciones de sociedades anónimas abiertas; viii. Cuotas de fondos de mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos recogidos por la ley N° 20.712;

ix. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; x. Títulos de Crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos

centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras, y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3.500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del Título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuara en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

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xi. Otros instrumentos, operaciones y contratos que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

xii. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo del artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión;

xiii. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia.

xiv. Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de inversión. El mencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizados para la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversiones deberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar si a las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta letra, se les aplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el décimo noveno del artículo 45 del D.L. N° 3.500, y

xv. Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la Ley N° 20.712. El Régimen de Inversión establecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.

Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E podrán invertirse en los instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar los contratos señalados en las letras i. a la xv. anteriores.

2. Los instrumentos señalados en el literal “i” precedente, se valorizan de acuerdo con las normas vigentes emitidas por la Superintendencia de Pensiones a través del Título III del Libro IV.

e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones.

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. N° 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. N° 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N° 3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. N° 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N° 3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, Ley N° 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. N° 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. N° 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

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NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES Durante el periodo terminado al 30 de septiembre de 2021, no se han registrado cambios contables con respecto al ejercicio anterior.

NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO

a) Valores por depositar.

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activos de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

VALORES POR DEPOSITAR (M$) Al 30 de septiembre de 2021

BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Banco Recaudaciones - - - - - 1) Subtotal Banco Recaudaciones - - - - - Bono de Reconocimiento - - 19.726 74.264 480.088 Corte Cupón 4 % 642 24.626 160.666 51.820 226.539 Aporte Regularizador - - 87 - - 2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 642 24.626 180.479 126.084 706.627 Dividendos Extranjeros 106.476 80.802 11.333 3.346 - Devolución Impuesto BBH - 22.834 9.591 1.134 - Traspaso Instrumento Financiero - 78 1.122 - - 3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 106.476 103.714 22.046 4.480 - 4) Subtotal Banco Inversiones 107.118 128.340 202.525 130.564 706.627 Banco Retiros de Ahorro Voluntario - - - - - 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario - - - - - Banco Retiros de Ahorro de Indemnización - - - - - 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización - - - - - 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro - - - - - Banco Pago de Beneficios - - - - - 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios - - - - - Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios - - - - - 9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios - - - - - Otros Valores por Depositar - - - - - 10) Subtotal Otros Valores por Depositar - - - - - 11) Total Valores por Depositar 107.118 128.340 202.525 130.564 706.627

Notas: • El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3)

precedentes. • El subtotal señalado en el número 7) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 5) y 6)

precedentes. • El total señalado en el número 11) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 1), 4), 7), 8), 9) y 10)

precedentes.

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VALORES POR DEPOSITAR (M$)

Al 30 de septiembre de 2020 BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E Banco Recaudaciones - - - - - 1) Subtotal Banco Recaudaciones - - - - - Bono de Reconocimiento - - 41.657 341.331 22.322 Corte Cupón 4 % 2.043 74.949 190.153 82.521 416.434 Traspaso Beneficios - - 428 - 857 Rezagos 1321 Capredena - - 408 - - Aporte Rai - - - - 500 2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 2.043 74.949 232.646 423.852 440.113 Dividendos Extranjeros 53.910 98.819 11.240 1.757 - Devolución Impuesto BBH - 22.290 9.363 1.107 - 3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 53.910 121.109 20.603 2.864 - 4) Subtotal Banco Inversiones 55.953 196.058 253.249 426.716 440.113 Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0 Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0 Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0 10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0 11) Total Valores por Depositar 55.953 196.058 253.249 426.716 440.113

Notas: • El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3)

precedentes. • El subtotal señalado en el número 7) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 5) y 6)

precedentes. • El total señalado en el número 11) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 1), 4), 7), 8), 9) y 10)

precedentes.

b) Valores en Tránsito.

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones Extranjeras” o "Banco Inversiones Nacionales", según corresponda.

VALORES EN TRANSITO Al 30 de septiembre de 2021

Fecha remesa País País Moneda N° de unidades Valor Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0 0 0 0 0

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VALORES EN TRANSITO Al 30 de septiembre de 2020

Fecha remesa País País Moneda N° de unidades Valor Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0 0 0 0 0 Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0 0 0 0 0

c) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones. Corresponde a la garantía entregada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados. Al 30 de septiembre de 2021

Garantías enteradas por Fondos de Pensiones Fondo de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

Garantías entregadas en efectivo a cámaras de compensación 0 0 0 0 0

Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de cámaras de compensación

0 0 0 0 0

Total garantías enteradas por Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0

Al 30 de septiembre de 2020

Garantías enteradas por Fondos de Pensiones Fondo de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

Garantías entregadas en efectivo a cámaras de compensación 0 0 0 0 0

Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de cámaras de compensación

0 0 0 0 0

Total garantías enteradas por Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0

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NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Política de Inversiones.

A.F.P. Modelo S.A. cuenta con una Política de Inversiones y de Solución de Conflictos de Interés, cuyo extracto se encuentra disponible en el sitio web de la Administradora, www.afpmodelo.cl

b) Diversificación de la Cartera de Inversiones.

La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es la siguiente:

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Activos de los Fondos de Pensiones al 30 de septiembre de 2021

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E TOTAL

MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo

INVERSIÓN NACIONAL TOTAL 168.539 12,72% 600.347 28,70% 887.090 45,91% 311.489 67,59% 1.059.988 91,25% 3.027.453 43,42%

RENTA VARIABLE TRADICIONAL 133.575 10,08% 199.433 9,54% 117.384 6,08% 16.269 3,53% 25.380 2,19% 492.041 7,05%

Acciones 119.310 9,00% 176.981 8,47% 105.521 5,47% 14.096 3,06% 25.380 2,19% 441.288 6,33%

Cuotas de Fondos Mutuos y de Inversión 14.265 1,08% 22.452 1,07% 11.863 0,61% 2.173 0,47% 0 0,00% 50.753 0,72%

RENTA FIJA 39.164 2,96% 407.486 19,47% 779.897 40,36% 297.588 64,57% 1.035.297 89,12% 2.559.432 36,71%

Instrumentos Banco Central 12.197 0,92% 38.598 1,85% 30.232 1,56% 10.612 2,30% 24.585 2,12% 116.224 1,67%

Instrumentos Tesorería 13.596 1,03% 76.227 3,64% 351.914 18,21% 113.836 24,70% 342.238 29,46% 897.811 12,88%

Bonos de Reconocimiento y Bonos MINVU 11 0,00% 81 0,00% 9.693 0,50% 17.686 3,84% 40.743 3,51% 68.214 0,98%

Bonos de empresas y Efectos de Comercio 3.969 0,30% 157.509 7,53% 192.981 9,99% 84.946 18,43% 304.292 26,19% 743.697 10,66%

Bonos Bancarios 824 0,06% 113.437 5,42% 167.473 8,67% 58.139 12,61% 303.438 26,12% 643.311 9,23%

Letras Hipotecarias 28 0,00% 330 0,02% 2.374 0,12% 5.443 1,18% 5.779 0,50% 13.954 0,20%

Depósitos a Plazo 5.496 0,42% 14.252 0,68% 16.498 0,85% 4.245 0,92% 10.816 0,93% 51.307 0,74%

Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión 2.373 0,18% 6.138 0,29% 7.459 0,39% 1.593 0,35% 2.378 0,20% 19.941 0,28%

Disponible 670 0,05% 914 0,04% 1.273 0,07% 1.088 0,24% 1.028 0,09% 4.973 0,07%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

DERIVADOS -4.200 -0,32% -6.572 -0,31% -10.191 -0,53% -2.368 -0,51% -689 -0,06% -24.020 -0,34%

OTROS NACIONALES 45 0,00% 371 0,02% 31.531 1,63% 794 0,17% 1.609 0,14% 34.350 0,49%

INVERSIÓN EXTRANJERA TOTAL 1.157.150 87,28% 1.490.705 71,28% 1.013.578 52,46% 148.621 32,24% 100.091 8,61% 3.910.145 56,09%

RENTA VARIABLE TRADICIONAL 911.086 68,72% 1.031.965 49,34% 610.525 31,60% 70.812 15,36% 27.625 2,37% 2.652.013 38,04%

Fondos Mutuos 653.610 49,30% 786.332 37,60% 521.219 26,98% 53.920 11,69% 3.765 0,32% 2.018.846 28,96%

Otros 257.476 19,42% 245.633 11,74% 89.306 4,62% 16.892 3,67% 23.860 2,05% 633.167 9,08%

RENTA FIJA 246.064 18,56% 458.740 21,94% 403.053 20,86% 77.809 16,88% 72.466 6,24% 1.258.132 18,05%

DERIVADOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

OTROS EXTRANJEROS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

ACTIVOS ALTERNATIVOS

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 1.325.734 100,00% 2.091.423 100,00% 1.932.199 100,00% 460.904 100,00% 1.161.688 100,00% 6.971.948 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE 1.044.661 78,80% 1.231.398 58,88% 727.909 37,68% 87.081 18,89% 53.005 4,56% 3.144.054 45,09%

SUB TOTAL RENTA FIJA 285.228 21,52% 866.226 41,41% 1.182.950 61,22% 375.397 81,45% 1.107.763 95,36% 3.817.564 54,76%

SUB TOTAL FORWARDS -4.200 -0,32% -6.572 -0,31% -10.191 -0,53% -2.368 -0,51% -689 -0,06% -24.020 -0,34%

SUB TOTAL OTROS 45 0,00% 371 0,02% 31.531 1,63% 794 0,17% 1.609 0,14% 34.350 0,49%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.325.734 100,00% 2.091.423 100,00% 1.932.199 100,00% 460.904 100,00% 1.161.688 100,00% 6.971.948 100,00%

11


Activos de los Fondos de Pensiones al 30 de septiembre de 2020

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E TOTAL

MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo INVERSIÓN NACIONAL TOTAL 146.160 14,94% 709.497 29,59% 943.211 47,43% 427.774 67,53% 2.339.083 91,05% 4.565.725 53,24%

RENTA VARIABLE TRADICIONAL 117.372 12,01% 256.491 10,70% 134.114 6,75% 18.289 2,88% 32.273 1,26% 558.539 6,50%

Acciones 100.301 10,26% 229.421 9,57% 119.861 6,03% 15.665 2,47% 32.273 1,26% 497.521 5,80%

Cuotas de Fondos Mutuos y de Inversión 17.071 1,75% 27.070 1,13% 14.253 0,72% 2.624 0,41% 0 0,00% 61.018 0,70%

RENTA FIJA 28.370 2,89% 454.424 18,95% 808.381 40,64% 409.335 64,63% 2.303.882 89,68% 4.004.392 46,71%

Instrumentos Banco Central 2.756 0,28% 25.445 1,06% 8.323 0,42% 8.971 1,42% 104.527 4,07% 150.022 1,75%

Instrumentos Tesorería 427 0,04% 66.838 2,79% 343.869 17,28% 150.365 23,74% 1.043.625 40,62% 1.605.124 18,71%

Bonos de Reconocimiento y Bonos MINVU 13 0,00% 102 0,00% 11.339 0,57% 23.013 3,63% 25.334 0,99% 59.801 0,70%

Bonos de empresas y Efectos de Comercio 7.072 0,72% 194.517 8,11% 213.480 10,73% 97.382 15,37% 329.854 12,84% 842.305 9,81%

Bonos Bancarios 1.935 0,20% 146.433 6,11% 210.416 10,58% 116.291 18,36% 570.789 22,22% 1.045.864 12,19%

Letras Hipotecarias 37 0,00% 448 0,02% 3.035 0,15% 6.752 1,07% 7.207 0,28% 17.479 0,25%

Depósitos a Plazo 14.399 1,47% 17.259 0,72% 12.833 0,65% 4.616 0,73% 79.681 3,10% 128.788 1,50%

Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión 1.188 0,12% 2.639 0,11% 3.503 0,18% 821 0,13% 141.893 5,52% 150.044 1,74%

Disponible 543 0,06% 743 0,03% 1.583 0,08% 1124 0,18% 972 0,04% 4.965 0,06%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0

DERIVADOS 418 0,04% -1.418 -0,06% 716 0,04% 150 0,02% 2.928 0,11% 2.794 0,03%

OTROS NACIONALES 46 0,01% 810 0,01% 2.244 0,00% 2.007 0,01% 4.896 0,00% 10.003 0,12%

INVERSIÓN EXTRANJERA TOTAL 831.434 85,05% 1.687.715 70,40% 1.045.884 52,57% 205.651 32,46% 230.227 8,95% 4.000.911 46,64%

RENTA VARIABLE TRADICIONAL 652.938 66,80% 1.145.201 47,77% 647.929 32,57% 102.700 16,21% 74.659 2,90% 2.623.427 30,58%

Fondos Mutuos 507.589 51,93% 875.963 36,54% 568.170 28,56% 77.499 12,23% 11.157 0,43% 2.040.378 23,78%

Otros 145.349 14,87% 269.238 11,23% 79.759 4,01% 25.201 3,98% 63.502 2,47% 583.049 6,80%

RENTA FIJA 178.496 18,25% 542.514 22,63% 397.955 20,00% 102.951 16,25% 155.568 6,05% 1.377.484 16,06%

DERIVADOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

OTROS EXTRANJEROS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 977.640 100,00% 2.398.022 100,00% 1.991.339 100,00% 635.432 100,00% 2.574.206 100,00% 8.576.639 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE 770.310 78,81% 1.401.692 58,47% 782.043 39,32% 120.989 19,09% 106.932 4,16% 3.181.966 37,08%

SUB TOTAL RENTA FIJA 206.866 21,14% 996.938 41,58% 1.206.336 60,64% 512.286 80,88% 2.459.450 95,73% 5.381.876 62,77%

SUB TOTAL FORWARDS 418 0,04% -1.418 -0,06% 716 0,04% 150 0,02% 2.928 0,11% 2.794 0,03%

SUB TOTAL OTROS 46 0,01% 810 0,01% 2.244 0,00% 2.007 0,01% 4.896 0,00% 10.003 0,12%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 977.640 100,00% 2.398.022 100,00% 1.991.339 100,00% 635.432 100,00% 2.574.206 100,00% 8.576.639 100,00%

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NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo con lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N°18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 30 de septiembre de 2021 así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

Custodia De Títulos


Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 186.059.230 13,77 14,04 633.920.519 29,79 30,32 924.858.067 47,99 48,66 317.034.716 68,03 68,90 1.051.316.487 88,71 90,62

Títulos en Custodio Extranjero BBH 1.143.053.994 84,60 86,23 1.462.684.833 68,73 69,95 984.706.355 51,10 51,81 144.350.872 30,98 31,37 108.423.741 9,15 9,35

Total monto custodiado 1.329.113.224 98,37 100,27 2.096.605.352 98,52 100,27 1.909.564.422 99,09 100,47 461.385.588 99,01 100,27 1.159.740.228 97,86 99,97

Títulos en bóveda local AFP 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en préstamos de emisores nacionales 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en préstamos de emisores extranjeros 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos nacionales entregados en garantías 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos extranjeros entregados en garantías 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados -3.530.128 -0,26 -0,27 -5.657.463 -0,27 -0,27 -8.917.835 -0,46 -0,47 -1.280.049 -0,27 -0,27 338.968 0,03 0,03

Total Cartera de Inversiones 1.325.583.096 98,11 100,00 2.090.947.889 98,25 100,00 1.900.646.587 98,63 100,00 460.105.539 98,74 100,00 1.160.079.196 97,89 100,00

Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del período. (2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre de 2021.

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Custodia De Títulos


Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 153.990.666 17,15 15,75 724.698.144 30,31 30,23 950.761.685 47,38 47,80 425.337.821 66,31 67,15 2.313.057.807 84,80 90,03

Títulos en Custodio Extranjero BBH 823.793.227 91,76 84,27 1.674.636.615 70,05 69,86 1.039.287.269 51,81 52,25 207.397.333 32,34 32,74 255.726.183 9,37 9,95

Total monto custodiado 977.783.893 108,91 100,02 2.399.334.759 100,36 100,09 1.990.048.954 99,19 100,05 632.735.154 98,65 99,89 2.568.783.990 94,17 99,98

Títulos en bóveda local AFP 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en préstamos de emisores nacionales 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos en préstamos de emisores extranjeros 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos nacionales entregados en garantías 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Títulos extranjeros entregados en garantías 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados -244.158 -0,03 -0,02 -2.243.130 -0,09 -0,09 -975.260 -0,05 -0,05 686.115 0,11 0,11 526.441 0,02 0,02

Total Cartera de Inversiones 977.539.735 108,88 100,00 2.397.091.629 100,27 100,00 1.989.073.694 99,14 100,00 633.421.269 98,76 100,00 2.569.310.431 94,19 100,00

Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día ante precedente a la fecha de cierre del ejercicio. (2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre de 2020.

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS


TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 1.329.113.224 2.096.605.352 1.909.564.422 461.385.588 1.159.740.228

Total Monto Custodiado 1.329.113.224 2.096.605.352 1.909.564.422 461.385.588 1.159.740.228

% Total Monto Custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS


TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 977.783.893 2.399.334.759 1.990.048.954 632.735.154 2.568.783.990

Total Monto Custodiado 977.783.893 2.399.334.759 1.990.048.954 632.735.154 2.568.783.990

% Total Monto Custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

14


Conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones en el Libro IV, Título I, Letra D del Compendio de Normas, el plan anual de Auditoría Interna aprobado por el Directorio para el año 2021, consideró realizar semestralmente tres arqueos de los instrumentos financieros mantenidos en custodia local, incluyendo además, conciliaciones de los registros internos de la cartera de inversiones y registro contable, con la información proporcionada por las empresas de custodia nacional (D.C.V.) y extranjera (Brown Brothers Harriman & Co.) respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones. Al 30 de septiembre de 2021 se han realizado 04 arqueos con fecha 10 de febrero de 2021, 01 de abril de 2021, 02 de julio y 31 de agosto de 2021.

El procedimiento empleado, considera el arqueo de la totalidad de los instrumentos de inversión del Fondo de Pensiones en custodia interna, conjuntamente con una comparación de la Cartera de Inversión con la información que entrega el Depósito Centralizado de Valores y Brown Brothers Harriman, de los títulos custodiados por dichas instituciones a la fecha de los arqueos, de acuerdo a lo siguiente:

• Verificación de nemotécnico, emisor, fecha de contrato, fecha de vencimiento, tipo de moneda y valor nominal de cada uno de los instrumentos custodiados internamente en bóveda de seguridad, cotejándolos con la información de instrumentos que registran ubicación en custodia local en el Sistema de Inversiones.

• Verificación del endoso de los instrumentos, en custodia local, al Fondo de Pensiones. • Verificación de que los títulos en poder de la Administradora incluyan la cláusula “Para el Fondo de Pensiones”. • Conciliación del total de la cartera de inversiones a la fecha de los arqueos, con los valores en custodia interna informados

por el Depósito Centralizado de Valores (D.C.V.) y Brown Brothers Harriman (B.B.H.). • Contrastación del total de la cartera arqueada y conciliada, con la información contable para los distintos Fondos de

Pensiones al cierre a la fecha de los arqueos.

De acuerdo con la revisión realizada, podemos indicar:

• El arqueo de instrumentos de inversión en custodia local y conciliación de la cartera de inversiones con instrumentos en custodia del D.C.V. y B.B.H., a la fecha de realización de los arqueos, resultó conforme.

• Los registros auxiliares y contables de la Cartera de Inversiones coinciden plenamente con el arqueo efectuado a los instrumentos de inversión del Fondo de Pensiones en custodia local y con la comparación de información de los títulos mantenidos en las empresas de custodia nacional Depósito Centralizado de Valores y de custodia extranjera Brown Brothers Harriman.

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NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN

A. Excesos de Inversión.

Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, activos alternativos nacionales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, activos alternativos extranjeros, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Excesos por Instrumento.

Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no existen excesos por instrumento.

b) Excesos por emisor.

Al 30 de septiembre de 2021, existen excesos por emisor.

Emisor Tipo de

Instrumento Nemotécnico o

Serie

Monto del Exceso de inversión

(M$)

% respecto del fondo de

Pensiones

% de la serie suscrita a la fecha de los

estados financieros

Monto del exceso a enajenar

Fecha de origen del

exceso

Fecha de origen del exceso a enajenar

Fecha de expiración plazo de

enajenación

Origen del Exceso

MONEDA LUXEMBOURG SICAV LATIN

AMERICA EQUITIES

FUND

CMEV LU1224039393 7.890.849 0,5953% - 7.890.849 31-05-2021 12-06-2019 27-11-2021 1

1) Exceso Limite C-22 en el Fondo tipo A, se produce por la desaprobación en la CCR del vehículo MONEDA LUXEMBOURG SICAV LATIN AMERICA EQUITIES

FUND Al 30 de septiembre de 2020, no existen excesos por emisor.

c) Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjuntas de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la Administradora. Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no existen excesos por inversión conjunta.

d) Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora.

Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no existen excesos por inversión conjunta.

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e) Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumentos derivados.

1. Exceso por emisor.

Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no existen excesos por emisor en operaciones con instrumentos derivados.

2. Exceso por instrumento en operaciones con instrumentos derivados.

Al 30 de septiembre de 2021 existen los siguientes excesos por operaciones con instrumentos derivados:

Descripción Activo Objeto

Monto de Exceso de

Inversión en M$

% respecto del Valor del Fondo de

Pensiones

Fecha de Origen del

exceso

Fecha de Expiración plazo de

regularización

Derivados de Cobertura Subtotal Derivados cobertura

Derivados de Inversión Posición neta vendedor (directa + indirecta) EUR 12.810 0.0028 29-09-2021 28-03-2022

Subtotal Posición neta vendedora 12.810 1) Exceso se produce por aumento en la valorización de inversión con exposición en EUR.

Al 30 de septiembre de 2020 no existen excesos por operaciones con instrumentos derivados.

B. Déficit de inversión.

Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable y respecto de la cobertura cambiaria a la fecha de los estados financieros, de acuerdo con los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Este déficit deberá eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Déficit de inversión en instrumentos de renta variable. Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no existen déficits de inversión en instrumentos de renta variable.

b) Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados. Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no existen déficits de inversión en operaciones con instrumentos derivados.

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C. Cuadro Conciliatorio: Al 30 de septiembre de 2021, existen excesos:

Tipo de Exceso Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Renta Fija Nacional 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Renta Variable Nacional 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos por Emisor 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Renta Variable 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


Renta Variable Extranjera 7.890.849 0,5953% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos Renta Variable 7.890.849 0,5953% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Inversión en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%



Subtotal Excesos de Inversión en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Total Excesos de Inversión 7.890.849 0,5953% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Al 30 de septiembre de 2020, no existen excesos:

Tipo de Exceso Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Renta Fija Nacional 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%




Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos por Emisor 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Renta Variable 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%



Subtotal Excesos Renta Variable 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Inversión en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%



Subtotal Excesos de Inversión en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Total Excesos de Inversión 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

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NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS

El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

CARGOS BANCARIOS (M$)


FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0

CARGOS BANCARIOS (M$)



Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0

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NOTA 9: RECAUDACIÓN CLASIFICADA

El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada" corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales" y los movimientos que no tengan contrapartida financiera. Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACIÓN CLASIFICADA (M$)



Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación Clasificada 0 0 0 0 0

RECAUDACIÓN CLASIFICADA (M$)



Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 104.781 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 436.229 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación Clasificada 0 0 541.010 0 0

Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Recaudación de cotizaciones y depósitos.

Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

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b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de Ia misma administradora, desde otras administradoras o desde instituciones autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos. Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

e) Recaudación de aportes adicionales. Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras. Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinados al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

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NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 30 de septiembre de 2021 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$ 5.508, mientras que Al 30 de septiembre de 2020 se encontraban impagas cotizaciones por M$ 5.316.

DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN FONDO TIPO C

SUBCUENTAS 30 de septiembre de 2021 30 de septiembre de 2020

M$ M$

Descuadraturas menores en planillas de recaudación 5.508 5.316

Total Descuadraturas menores en planillas de recaudación 5.508 5.316

NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien, no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

RECAUDACIÓN POR ACLARAR FONDO TIPO C (M$)


M$ M$

Recaudación por aclarar sin documentación 3.754.262 3.218.888

Recaudación por aclarar con documentación incompleta -25.937.990 40.103

Recaudación por aclarar con documentación incompleta bono cargo fiscal (*) 55.339.179 0

Total Recaudación por aclarar 33.155.451 3.258.991 (*) Con fecha 07 de mayo de 2021, la Superintendencia de Pensiones emite Oficio Ordinario nro. 12.513 el cual instruye medidas para

informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario.

Con fecha 19 de mayo de 2021, se recibe dineros desde la Tesorería General de la Republica para efectuar pagos de bono de cargo fiscal por un valor de hasta doscientos mil pesos. Según lo instruido por la Superintendencia de Pensiones

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NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones es el siguiente:

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)



Transferencia hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Transferencia de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)



Transferencia hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Transferencia de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional.

Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. N° 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas.

b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional.

Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

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NOTA 13: BENEFICIOS

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados.

El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones es el siguiente:

BENEFICIOS (M$)


SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Retiros programados 0 0 0 0 3.765

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0

Excedentes de libre disposición 57.399 176.410 50.947 83.664 5.887

Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0

Retiro Ley N° 21.248 (*) 27.201 147.061 23.008 60.988 0

Retiro Ley N° 21.295 (*) 30.198 29.349 27.939 22.676 5.887

Retiro Ley N° 21.330 (*) 0 0 0 0 0

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 18.266 269.440 675.371 507.430 813.525

Total Beneficios 75.665 445.850 726.318 591.094 823.177

(*) Mediante Oficios Ordinarios N° 13.609 y N° 24.797, del año 2020 y Oficio Ordinario N° 11.409 del 28 de abril de 2021, la Superintendencia de Pensiones instruyó crear, para la subcuenta Excedentes de Libre Disposición, una subcuenta contable destinada a registrar los retiros de fondos desde las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o desde las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios. Por otra parte y con motivo de la entrada en vigencia de la Ley N° 21.248 de Reforma Constitucional que autoriza el retiro de Fondos de Pensiones, desde su implementación hasta el 30 de septiembre de 2021, 2.117.763 afiliados han efectuado el retiro de fondos desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario, por un monto que asciende a MM$ 1.832.040. Asimismo, producto de la entrada en vigencia de la Ley N° 21.295, que establece un segundo retiro de Fondos de Pensiones, desde su implementación hasta el 30 de septiembre de 2021, 1.530.138 afiliados han realizado el retiro de fondos desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario, por un monto total de MM$1.272.999. Asimismo, producto de la entrada en vigencia de la Ley N° 21.330, que establece un tercer retiro de Fondos de Pensiones, desde su implementación hasta el 30 de septiembre de 2021, 1.025.767 afiliados han realizado el retiro de fondos desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde sus Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario, por un monto total de MM$ 946.452.

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BENEFICIOS (M$)


SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Retiros programados 0 0 0 0 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0

Excedentes de libre disposición 372.816 1.485.575 460.654 310.125 2.362.077

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 39.286 725.493 1.386.145 1.482.331 4.402.222

Total Beneficios 412.102 2.211.068 1.846.799 1.792.456 6.764.299

La subcuenta "Beneficios no cobrados" representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias, NCG 264 y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta "Beneficios no cobrados" está compuesto por los siguientes conceptos:

BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)



Cuota mortuoria 0 682 891 445 1.793

Herencia 0 3.157 0 0 1.148

NCG 264 Beneficios No Cobrados 18.266 265.601 674.480 506.985 810.584

Total Beneficios no cobrados 18.266 269.440 675.371 507.430 813.525

BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)



Cuota mortuoria 430 2.361 1.454 4.971 3.462

Herencia 0 0 0 0 4.216

NCG 264 Beneficios No Cobrados 38.856 723.132 1.384.691 1.477.360 4.394.544

Total Beneficios no cobrados 39.286 725.493 1.386.145 1.482.331 4.402.222

25


NOTA 14: RETIROS DE AHORRO

RETIROS DE AHORRO (M$)



Retiros de ahorros de indemnización 0 0 384 0 0

Retiros de ahorros voluntarios 5.094 7.297 14.505 5.303 6.266

RETIROS DE AHORRO (M$)



Retiros de ahorros de indemnización 0 0 1.296 55 0

Retiros de ahorros voluntarios 1.029 0 6.285 0 1.950

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente:

a) Retiros de ahorros voluntarios. Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

b) Retiros de ahorro de indemnización. Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR

Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración. Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no hay saldo en esta cuenta del Fondo de Pensiones Tipo C.

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NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO

Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 801 5.862 2.128 2.157 634

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 689 2.728 1.007 1.674 4.138

27


NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS

a) Modalidad en el cobro de comisiones.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. mantiene la siguiente estructura de comisiones al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020:

MODALIDAD COMISIONES


Comisión

Período Vigencia % Fija $

a) Por cotizaciones mensuales

Afiliados dependientes con menos de 100 trabajadores 0,77% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Afiliados dependientes con más de 100 trabajadores 0,77% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Afiliados independientes y voluntarios 0,77% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 0,77% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

b) Por traspasos entre fondos (a contar del tercer traspaso en un año calendario) 0 0 01.01.2021 al 30.09.2021

c) Por retiros programados y renta temporal (sobre pensión) 1,20% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

d) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (sobre el saldo) 0,60% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

e) Por aportes de indemnización obligatoria o sustitutiva (sobre monto del aporte) 0% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

f) Por administración de ahorro previsional voluntario (sobre el saldo) 0,50% 0 01.01.2021 al 30.09.2021

g) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario (por operación) 0 1.100 01.01.2021 al 30.09.2021

h) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (por operación) 0 1.100 01.01.2021 al 30.09.2021

i) Por transferencia de cotizaciones de afiliado voluntario 0 0 01.01.2021 al 30.09.2021

MODALIDAD COMISIONES


Comisión

Período Vigencia % Fija $

a) Por cotizaciones mensuales

Afiliados dependientes con menos de 100 trabajadores 0,77% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Afiliados dependientes con más de 100 trabajadores 0,77% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Afiliados independientes y voluntarios 0,77% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 0,77% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

b) Por traspasos entre fondos (a contar del tercer traspaso en un año calendario) 0 0 01.01.2020 al 30.09.2020

c) Por retiros programados y renta temporal (sobre pensión) 1,20% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

d) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (sobre el saldo) 0,60% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

e) Por aportes de indemnización obligatoria o sustitutiva (sobre monto del aporte) 0% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

f) Por administración de ahorro previsional voluntario (sobre el saldo) 0,50% 0 01.01.2020 al 30.09.2020

g) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario (por operación) 0 1.100 01.01.2020 al 30.09.2020

h) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (por operación) 0 1.100 01.01.2020 al 30.09.2020

i) Por transferencia de cotizaciones de afiliado voluntario 0 0 01.01.2020 al 30.09.2020

28


b) Comisiones pagadas a la Administradora.

COMISIONES PAGADAS (M$)


Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Fijas pagadas por:

Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0

1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de Cotizaciones obligatorias 5.759.440 30.420.279 10.590.692 2.385.065 9.615.019

Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 4.365 3.215 3.472 515 3.335

Retiros Programados 1.738 5.679 43.148 71.871 52.245

Rentas Temporales 2 330 10.324 8.655 20.773

Administración cuenta ahorro voluntario 132.738 28.858 67.538 13.242 50.657

Administración cuenta ahorro previsional voluntario 73.047 26.462 32.452 8.458 33.083

2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 5.971.330 30.484.823 10.747.626 2.487.806 9.775.112

3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 5.971.330 30.484.823 10.747.626 2.487.806 9.775.112

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) -6.386 -20.283 -10.140 -10.594 -9.398

5) Total 5.964.944 30.464.540 10.737.486 2.477.212 9.765.714

COMISIONES PAGADAS (M$)


Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Fijas pagadas por:

Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0

1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de Cotizaciones obligatorias 5.503.323 29.267.749 9.719.815 2.407.252 9.090.577

Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 6.422 3.887 4.043 673 4.882

Retiros Programados 932 3.709 33.432 101.158 71.221

Rentas Temporales 1 162 14.052 13.389 30.112

Administración cuenta ahorro voluntario 72.770 19.378 42.801 10.450 54.194

Administración cuenta ahorro previsional voluntario 56.269 23.406 28.454 10.125 48.572

2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 5.639.717 29.318.291 9.842.597 2.543.047 9.299.558

3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 5.639.717 29.318.291 9.842.597 2.543.047 9.299.558

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) -7.358 -22.855 -33.563 -18.432 -21.603

5) Total 5.632.359 29.295.436 9.809.034 2.524.615 9.277.955

Nota: (1): El Valor señalado en el ítem 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2)

(2): El Valor señalado en el ítem 5) corresponde a la suma de los valores señalados en 3) y 4)

29


c) Comisiones Devengadas. Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros es de:

COMISIONES DEVENGADAS (M$)


Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0

Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0

COMISIONES DEVENGADAS (M$)



Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0

Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0

NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

Fecha de vencimiento Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Total impuestos retenidos 0 0 0 0 0

IMPUESTOS RETENIDOS (M$)


Fecha de vencimiento Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Total impuestos retenidos 0 0 0 0 0

IMPUESTOS RETENIDOS (M$)


30


NOTA 19: PROVISIÓN

a) Provisión, Impuestos y Otros Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de Pensiones, de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)


CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$

Dividendos Extranjeros 04-10-2021 31.943 24.241 3.400 1.004 0

Impto. Técnico Extranjero 01-10-2021 10 0 0 0 0

Impto. Pago Exceso Pensionado 01-10-2021 0 906 17 0 0

Abono x aclarar (*) 30-11-2021 172.825 344.075 575.314 150.207 387.820

Total Provisión, Impuestos y Otros 204.778 369.222 578.731 151.211 387.820

(*) Corresponde a abono recibido por el Intermediario Picton en las cuentas de BBH y el cual se debe hacer devolución a la

Administradora por aporte realizado por llamado de capital duplicado, el cual fue aportado por la Administradora con fecha 20 y 23 de agosto de 2021.

PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)



Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$

Impuesto Dividendos Extranjeros US9229083632 02-10-2020 16.173 29.646 3.372 527 0

Total Provisión, Impuestos y Otros 16.173 29.646 3.372 527 0

b) Provisión por inversiones en activos alternativos

Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro en el valor de los activos a que se refieren las letras n.5), n.6) y n.7) de la sección II.1 del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del activo.

PROVISIÓN POR INVERSIÓN EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


FONDOS DE PENSIONES


INSTRUMENTO M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0

Contratos de leasing 0 0 0 0 0

Créditos Sindicados 0 0 0 0 0

Total M$ 0 0 0 0 0

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PROVISIÓN POR INVERSIÓN EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


FONDOS DE PENSIONES


INSTRUMENTO M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0

Contratos de leasing 0 0 0 0 0

Créditos Sindicados 0 0 0 0 0

Total M$ 0 0 0 0 0

NOTA 20: ENCAJE

Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del D.L. N° 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje" equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 30 de septiembre de 2021:

Encaje (M$)


Encaje FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas

Mantenido 12.912.755 216.273,86 20.280.589 411.113,37 18.481.180 352.391,30 4.614.769 122.713,17 12.121.679 272.569,98

Requerido 12.912.755 216.273,86 20.280.589 411.113,37 18.481.180 352.391,30 4.614.769 122.713,17 12.121.679 272.569,98

Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas Al 30 de septiembre de 2020:

Encaje (M$)


Encaje FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E


Mantenido 10.880.587 221.158,28 24.251.583 565.541,85 20.126.917 403.332,67 6.435.134 166.303,79 24.339.030 502.042,29

Requerido 10.880.587 221.158,28 24.251.583 565.541,85 20.126.917 403.332,67 6.435.134 166.303,79 24.339.030 502.042,29

Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32


NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 8 de la Ley N°17.322. Al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020 no existe saldo en esta cuenta, en el Fondo de Pensiones Tipo C.

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:

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PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES



CUENTAS CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 20.286.510,00 1.211.217.711 92,42% 40.925.830,80 2.018.907.732 97,91% 34.299.405,06 1.798.834.032 95,86% 11.571.026,36 435.141.681 95,64% 24.927.090,75 1.108.552.726 96,71% b) Cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 16.368,47 977.289 0,07% 10.211,97 503.766 0,02% 56.773,27 2.977.477 0,16% 248.335,60 9.338.944 2,05% 136.273,85 6.060.344 0,53% c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 348.244,72 20.792.151 1,59% 108.945,63 5.374.385 0,26% 160.690,92 8.427.443 0,45% 57.905,45 2.177.601 0,48% 118.904,37 5.287.892 0,46% d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 85.776,87 5.121.357 0,39% 69.109,28 3.409.222 0,17% 63.754,89 3.343.629 0,18% 22.800,20 857.428 0,19% 39.292,78 1.747.421 0,15%

f) Cuentas de ahorro voluntario 1.139.787,07 68.051.640 5,19% 574.727,01 28.351.796 1,38% 700.075,46 36.715.493 1,96% 159.022,07 5.980.207 1,31% 456.496,11 20.301.206 1,77%

g) Cuentas de ahorro de indemnización 5.345,58 319.161 0,02% 16.591,65 818.481 0,04% 245.512,23 12.875.901 0,69% 14.552,24 547.254 0,12% 14.538,65 646.560 0,06% h) Ahorro voluntario destinado a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 210,88 11.060 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 173.193,83 9.083.159 0,48% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 11.294,62 592.347 0,03% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 1.262,85 66.230 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 69.709,19 4.162.027 0,32% 91.440,21 4.510.827 0,22% 68.494,65 3.592.205 0,19% 25.089,66 943.525 0,21% 81.770,04 3.636.461 0,32% ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 21.951.741,90 1.310.641.336 100,00% 41.796.856,55 2.061.876.209 100,00% 35.780.668,66 1.876.518.976 100,00% 12.098.731,58 454.986.640 100,00% 25.774.366,55 1.146.232.610 100,00%

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PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES



CUENTAS CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 18.506.374,94 910.480.093 94,35% 54.340.260,72 2.330.220.577 98,58% 38.017.621,65 1.897.137.347 96,65% 15.516.654,48 600.417.770 95,82% 50.206.342,26 2.434.005.333 95,82% b) Cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 16.200,62 797.041 0,08% 10.416,62 446.686 0,02% 69.665,82 3.476.431 0,18% 325.928,28 12.611.812 2,01% 187.292,37 9.079.941 0,36% c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 265.958,26 13.084.664 1,36% 98.385,37 4.218.964 0,18% 126.674,90 6.321.271 0,32% 67.635,93 2.617.176 0,42% 281.950,89 13.668.990 0,54% d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 75.765,02 3.727.502 0,39% 68.723,58 2.947.006 0,12% 40.807,89 2.036.376 0,10% 17.217,40 666.228 0,11% 114.873,07 5.569.051 0,22%

f) Cuentas de ahorro voluntario 497.971,55 24.499.297 2,54% 256.702,87 11.007.940 0,47% 309.904,81 15.464.723 0,79% 127.621,42 4.938.318 0,79% 773.154,40 37.482.554 1,48%

g) Cuentas de ahorro de indemnización 5.557,65 273.426 0,03% 17.671,56 757.792 0,03% 273.936,93 13.669.871 0,70% 17.462,86 675.726 0,11% 19.064,53 924.249 0,04%

h) Ahorro voluntario destinado a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 491,60 24.532 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 189.446,58 9.453.673 0,48% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 8.332,37 415.798 0,02% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 1.682,54 83.961 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 245.437,02 12.075.059 1,25% 330.289,93 14.163.501 0,60% 299.856,85 14.963.311 0,76% 119.520,63 4.624.855 0,74% 805.966,05 39.073.264 1,54% ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 19.613.265,06 964.937.082 100,00% 55.122.450,65 2.363.762.466 100,00% 39.338.421,94 1.963.047.294 100,00% 16.192.041,00 626.551.885 100,00% 52.388.643,57 2.539.803.382 100,00%

35


El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas:

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias. Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas. Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras A.F.P., los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los artículos 53 y 54 del D.L. N° 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los Fondos de Pensiones. Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E


Bonos de Reconocimiento 0 0,00 124.289 2.560,28 800.150 15.021,57 982.736 25.002,18 1.560.589 32.902,15

Complementos de Bonos de Reconocimiento 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Total Bonos 0 0,00 124.289 2.560,28 800.150 15.021,57 982.736 25.002,18 1.560.589 32.902,15

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E


Bonos de Reconocimiento 0 0,00 156.384 3.757,89 3.558.190 73.146,20 915.766 24.115,07 1.993.504 41.982,64

Complementos de Bonos de Reconocimiento 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00



Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Total Bonos 0 0,00 156.384 3.757,89 3.558.190 73.146,20 915.766 24.115,07 1.993.504 41.982,64

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario. Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

36


c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo.

Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

f) Cuentas de ahorro voluntario.

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos.

EI monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

g) Cuentas de ahorro de indemnización.

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos.

El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. EI monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación. Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.

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j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios. Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario, cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o a la cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos.

k) Rezagos de ahorros voluntarios. Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, cuentas de ahorro voluntario, cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización. Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización.

m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora. Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora.

n) Traspasos en proceso a otras Administradoras. Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo.

ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional. Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta Transferencia al antiguo sistema previsional.

o) Rentabilidad no distribuida. Registrar solo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio es registrada solo en pesos.

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NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones tipo C, corresponden a cotizaciones morosas que se detallan como sigue:

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C


M$ M$

Cotizaciones impagas declaradas 81.177.134 64.303.698

Cotizaciones impagas declaradas automáticas 170.018.995 145.427.202

Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 16.763.291 13.163.454

Total Cotizaciones Impagas 267.959.420 222.894.354

a) Cotizaciones impagas declaradas.

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala Ia ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del D.L. N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado Ia correspondiente declaración de cotizaciones

b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas. Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo I9 del D.L. N° 3.500, de 1980.

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas. Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones Superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle.

d) Gestión histórica de cobranza. AI 30 de septiembre de 2021, se han emitido históricamente 410.928 resoluciones e iniciado un total de 243.875 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 12.201.137 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 47.926.051 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 192.795.101.-

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NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

Los valores de la cuota de los distintos Fondos de Pensiones al 30 de septiembre de 2021 y al 30 de septiembre de 2020, administrados por AFP Modelo S.A., han sido determinados en base a las instrucciones contenidas en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, emitido por la Superintendencia de Pensiones, al dividir el total en pesos de cada uno de los fondos administrados por el total de las cuotas de dichos Fondos a la fecha de cierre de cada período contable diario.

VALORES CUOTAS


Valor cuota al 30.09.2021 59.705,57 49.330,89 52.445,05 37.606,14 44.471,81

Valor cuota al 30.09.2020 Histórico 49.198,19 42.882,03 49.901,53 38.695,05 48.480,04

Valor cuota al 30.09.2020 Actualizado 51.564,06 44.944,17 52.301,22 40.555,84 50.811,38

De acuerdo con lo instruido en el Capítulo V del Título VII del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, esta Administradora informa que, al 30 de septiembre de 2021 y 30 de septiembre de 2020, no se registraron modificaciones de valores cuotas. Adicionalmente se informa que no existen cambios de valor cuota posteriores al 30 de septiembre de 2021, en ninguno de los Fondos de Pensiones.

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES

Durante el periodo terminado al 30 de septiembre de 2021, se protestaron 24 cheques por un total de M$ 20.188. Al 30 de septiembre de 2020, se habían protestado el período 18 cheques por un total de M$ 258.113. Durante el periodo terminado al 30 de septiembre de 2021, se encuentran pendientes de regularizar 625 cheques por un monto total de M$ 319.822. Para el periodo terminado Al 30 de septiembre de 2020 se encontraban 609 cheques por un monto total de M$524.296, cuyo detalle es el siguiente:

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES

30 de septiembre de 2021 30 de septiembre de 2020

DETALLE Número M$ Número M$

Saldo inicial cheques protestados al 1 de enero 601 299.634 594 267.611

Cheques protestados en el ejercicio 24 20.188 18 258.113

Cheques regularizados 0 0 3 1.428

Saldo final de cheques protestados 625 319.822 609 524.296

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NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL

Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 96,37 5.366

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,03 03 APORTE REGULARIZADOR 40,69 2.4084 BONIFICACION FISCAL 19,50 1.1345 DEVOLUCION DE COMISIONES 111,58 6.3866 MOV FDOS RET 10% 41.111,21 2.333.0907 PATRIMONIZA APORTE AFC SOLIDARIO 2.014,91 117.9528 PATRIMONIZA BONIFICACION FISCAL APV 51.269,96 2.921.3659 PATRIMONIZA BONO FISCAL - CAV 2.318,61 129.897

10 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 34.922,07 1.983.88911 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 4.865,72 278.61312 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 575,83 32.81013 REINTEGRO RETIRO 10% 1.161,49 67.61014 REVERSA BENEFICIOS 78,32 4.32115 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 591,56 33.78016 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 271,52 15.75517 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 11.390,65 656.606

TOTALES 150.840,02 8.590.98230.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 214,54 12.889

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,25 03 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 190,53 11.3214 BONIFICACION FISCAL 460,89 26.0125 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 2.499,17 140.1906 CANCELA COMPESACION ECONOMICA 13,34 8007 DESAFILIACION 150,93 8.5598 MOV FDOS RET 10% 4,43 2579 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 78.743,36 4.474.423

10 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 58.456,78 3.303.066

TOTALES 140.734,22 7.977.517

Periodo comprendido entre el 01 de enero y el 30 de septiembre de 2021FONDO DE PENSIONES TIPO A

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Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 180,24 9.147

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,09 - 3 APORTE REGULARIZADOR 124,02 6.120 4 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 18.516,71 904.765 5 DEVOLUCION DE COMISIONES 414,30 20.283 6 MOV FDOS RET 10% 23.945,00 1.146.760 7 PATRIMONIZA APORTE AFC SOLIDARIO 25.659,47 1.260.480 8 PATRIMONIZA BENEFICIOS NO COBRADOS 7.811,31 371.396 9 PATRIMONIZA BONIFICACION FISCAL APV 358.300,72 17.246.562

10 PATRIMONIZA BONO FISCAL - CAV 36.343,56 1.723.681 11 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 279,36 13.429 12 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 213.482,41 10.256.706 13 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 1.561,34 75.384 14 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 30,22 1.465 15 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 2.892,72 138.659 16 REINTEGRO BENEFICIOS 108,03 5.265 17 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 15,69 711 18 REINTEGRO RETIRO 10% 14.530,91 706.562 19 REVERSA DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 8,98 428 20 REVERSA RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 109,75 5.363 21 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 20.486,53 988.966 22 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 561,80 27.524 23 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 3.721,06 179.476 24 TRANSFERENCIAS RECIBIDAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 203,90 9.797

TOTALES 729.288,12 35.098.929 30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 4.524,86 221.529

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,08 - 3 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 16.802,84 800.481 4 BONIFICACION FISCAL 141,65 6.801 5 CANCELA APORTE REGULARIZADOR 38,65 1.908 6 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 11.376,77 544.763 7 CANCELA COMPESACION ECONOMICA 365,46 17.703 8 CANCELA DEVOLUCION APORTE AFC 0,20 10 9 CANCELA RETIRO 10% 21,20 1.052

10 DESAFILIACION 687,19 33.107 11 REV ABONO ERRONEO CAV 10% 28,45 1.322 12 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 22.196,34 1.068.424 13 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 20.183,18 985.180

TOTALES 76.366,87 3.682.280

FONDO DE PENSIONES TIPO B

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Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos

30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 3.858,60 205.2722 AJUSTE SOLO CUOTA 5,96 03 APORTE REGULARIZADOR 382,91 20.2424 BENEFICIOS NO COBRADOS NCG 264 31.779,23 1.666.7025 DEVOLUCION DE COMISIONES 1.247,10 54.1386 MOV FDOS RET 10% 84.338,38 4.423.8227 PATRIMONIZA APORTE ADICIONAL 414.409,64 22.043.4868 PATRIMONIZA APORTE AFC SOLIDARIO 37.994,68 2.013.2129 PATRIMONIZA BENEFICIOS NO COBRADOS 36.611,58 1.981.784

10 PATRIMONIZA BONO FISCAL - CAV 44.486,84 2.328.45711 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 46.040,08 2.445.68512 PATRIMONIZA BONO RECONOCIMIENTO 50.279,66 2.667.61313 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 164.391,48 8.741.56514 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 31.851,46 1.692.36815 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 262,38 14.02716 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 949,26 50.13317 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 58,60 3.13118 REINTEGRO RETIRO 10% 32.172,25 1.691.67719 REINTEGRO TECNICO EXTRANJERO 59,00 3.11520 REVERSA BENEFICIOS 11,75 62421 REVERSA DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 9,08 48122 REVERSA IMPUESTO APV 238,95 12.68323 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 22.101,88 1.172.91424 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 6.862,59 364.08425 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 38.260,66 2.015.471

TOTALES 1.048.664,00 55.612.686 30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 83.997,34 4.473.036

2 AJUSTE SOLO CUOTA 695,77 34.6203 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 19.270,96 1.009.9564 BONIFICACION FISCAL 151,94 8.0645 CANCELA APORTE REGULARIZADOR 347,04 18.4276 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 37.970,48 2.053.2987 CANCELA BONIFICACION FISCAL APV 480.861,82 25.486.9078 CANCELA BONO FISCAL -CAV 39.577,90 2.071.6199 CANCELA BONO POR HIJO 41.339,40 2.195.830

10 CANCELA COMPESACION ECONOMICA 4.191,75 222.45811 CANCELA COMPESACION ECONOMICA OTRAS INST 92,73 4.89612 CANCELA DEVOLUCION APORTE AFC 10.048,18 543.27313 CANCELA DEVOLUCION DE COMISIONES 882,10 46.78614 CANCELA DEVOLUCION SUBSIDIO TRABAJADOR 2.288,02 125.14915 CANCELA RETIRO 10% 15.963,28 844.15616 CANCELA REVERSA RETIRO PROGRAMADO 3,30 17317 CANCELA TRASPASO APORTE AFC SOLIDARIO 21.338,47 1.131.98418 CANCELA TRASPASO SALDOS APV 24.190,20 1.286.11019 CANCELA TRASPASO SALDOS CAV 24.732,25 1.303.00120 CANCELA TRASPASOS REZAGOS 655.056,07 34.852.44321 CANCELA TRASPASOS REZAGOS ANTIGUO SIS 7,61 40222 CANCELA TRASPASOS REZAGOS OTRAS ADM 43.982,07 2.331.35523 CANCELA VALE VISTA CADUCO 7.582,18 394.26924 CANCELA VALE VISTA CADUCO AHORRO 30,80 1.62525 DESAFILIACION 1.104,44 58.83226 MOV FDOS RET 10% 11.623,44 608.32127 REV ABONO ERRONEO CAV 10% 162,17 8.51028 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 18.251,08 963.72829 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 65.785,60 3.502.41330 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 26.608,92 1.412.335

TOTALES 1.638.137,31 86.993.976

FONDO DE PENSIONES TIPO C

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Código Nombre del ítem

30.470 Otros AumentosN° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos

1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 180,67 6.8892 AJUSTE SOLO CUOTA 0,01 03 APORTE REGULARIZADOR 1.435,42 54.7274 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 32.233,25 1.237.4115 BONIFICACION FISCAL 414,26 16.0606 DEVOLUCION DE COMISIONES 268,91 10.5947 MOV FDOS RET 10% 15.795,46 610.6988 PATRIMONIZA APORTE AFC SOLIDARIO 2.128,48 83.3749 PATRIMONIZA BENEFICIOS NO COBRADOS 6.796,48 265.549

10 PATRIMONIZA BONIFICACION FISCAL APV 24.339,88 951.90311 PATRIMONIZA BONO FISCAL - CAV 4.619,60 178.27912 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 43.085,42 1.702.78113 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 24.070,42 948.87914 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 5.524,70 222.79915 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 19,52 79516 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 471,72 18.49417 REINTEGRO APV 13,83 54218 REINTEGRO BENEFICIOS 1.988,84 79.72919 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 13,41 53420 REINTEGRO RETIRO 10% 2.697,26 104.12421 REVERSA BENEFICIOS 28,66 1.14422 REVERSA RETIRO AHORRO INDEMNIZACION 0,01 023 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 450,07 17.62624 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 2.715,58 107.83925 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 1.694,28 66.737

TOTALES 170.986,14 6.687.507 30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 743,54 28.589

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,06 03 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 25.104,69 960.7904 BONIFICACION FISCAL 82,36 3.2385 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 24.011,22 962.8056 CANCELA COMPENSACION ECONOMICA 29,06 1.2007 CANCELA DEVOLUCION DE COMISIONES 2,24 948 CANCELA TRASPASO SALDOS APV 0,02 19 DESAFILIACION 638,36 25.366

10 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 7.608,32 303.03011 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 3.220,91 127.255

TOTALES 61.440,78 2.412.368

FONDO DE PENSIONES TIPO D

44


Código Nombre del ítem30.470 Otros Aumentos N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos

1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 632,20 29.902 2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,01 - 3 APORTE REGULARIZADOR 141,14 6.489 4 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 50.988,13 2.338.663 5 DEVOLUCION DE COMISIONES 198,95 9.398 6 MOV FDOS RET 10% 91.165,53 4.247.181 7 PATRIMONIZA APORTE AFC SOLIDARIO 4.494,52 213.005 8 PATRIMONIZA BENEFICIOS NO COBRADOS 50.628,77 2.541.826 9 PATRIMONIZA BONIFICACION FISCAL APV 92.112,48 4.367.076

10 PATRIMONIZA BONO FISCAL - CAV 2.624,22 123.16411 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 10.022,36 479.620 12 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 51.301,31 2.466.130 13 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 14.970,10 704.125 14 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 1,50 73 15 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 1.176,97 56.036 16 REINTEGRO APV 0,02 1 17 REINTEGRO BENEFICIOS 3.035,12 146.349 18 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 10,50 472 19 REINTEGRO RETIRO 10% 24.297,28 1.156.791 20 REINTEGRO TECNICO EXTRANJERO 21,86 1.113 21 REVERSA BENEFICIOS 30,31 1.50422 REVERSA TECNICO EXTRANJERO 1,25 5723 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.027,69 48.95024 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 1.583,28 77.54325 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 7.784,51 371.394

TOTALES 408.250,01 19.386.862

30.650 Otras Disminuciones1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 720,97 33.0382 AJUSTE SOLO CUOTA 0,05 03 BENEFICIOS NO COBRADOS NGC 264 41.043,76 1.877.5804 BONIFICACION FISCAL 364,95 17.4925 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 50.124,49 2.506.5246 CANCELA COMPESACION ECONOMICA 448,83 20.5307 CANCELA TRASPASO RECAUDACION 42,53 2.0008 DESAFILIACION 1.311,49 64.7869 MOV FDOS RET 10% 5.136,90 242.954

10 REV ABONO ERRONEO CAV 10% 21,24 96511 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 57.175,99 2.757.98412 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 26.003,59 1.235.097

TOTALES 182.394,79 8.758.950

FONDO DE PENSIONES TIPO E

45


Periodo comprendido entre el 01 de enero y el 30 de septiembre de 2020

FONDO DE PENSIONES TIPO A


30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 252,45 12.854

2 APORTE REGULARIZADOR 75,95 3.901 3 DEVOLUCION DE COMISIONES 156,20 7.569 4 APORTE AFC SOLIDARIO 7.049,83 338.497 5 TRASPASOS REZAGOS 43.641,37 2.102.756 6 TRASPASOS SALDOS APV 8.274,35 415.481 7 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 10,41 531 8 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 447,60 21.568 9 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 1.309,18 67.300 10 TRANSFERENCIAS RECIBIDAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 23,47 986 11 BONIFICACIÓN FISCAL 2.938,34 144.253 12 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 40,54 2.000 13 BENEFICIOS 13.025,58 645.549 14 RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 4,72 237

TOTALES 77.249,99 3.763.482

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 273,70 13.289 2 BONIFICACIÓN FISCAL 494,16 24.105 3 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 157,66 8.000 4 DESAFILIACIÓN 93,09 4.676 5 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 6.662,07 331.786 6 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 27.046,10 1.336.922 7 BENEFICIOS NO COBRADOS 2.407,80 111.963 8 DEVOLUCION DE COMISIONES 4,62 211 9 APORTE REGULARIZADOR 5,43 271

TOTALES 37.144,63 1.831.223

46


FONDO DE PENSIONES TIPO B


30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 9.316,40 399.918

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,02 0

3 DEVOLUCION DE COMISIONES 542,44 22.856 4 APORTE AFC SOLIDARIO 75.359,52 3.150.058 5 BONO POR HIJO 120,15 5.054 6 TRASPASOS REZAGOS 430.181,31 17.963.057 7 TRASPASOS SALDOS APV 4.406,78 185.091 8 REINTEGRO TÉCNICO EXTRANJERO 37,38 1.670 9 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 14.836,80 620.984 10 TRASPASOS COMPENSACIÓN ECONÓMICA 113,85 4.950 11 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 202,41 8.656 12 TRANSFERENCIAS RECIBIDAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 14,52 537 13 BENEFICIOS NO COBRADOS 3.621,21 157.346 14 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 121,54 4.862 15 REINTEGRO BENEFICIOS 257,05 9.606 16 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 77,18 3.060 17 APORTE REGULARIZADOR 1,82 78 18 BONIFICACIÓN FISCAL 22.890,14 982.450 TOTALES 562.100,52 23.520.233

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 5.526,90 238.951

2 BONIFICACIÓN FISCAL 662,85 28.190 3 DESAFILIACIÓN 6.820,20 280.559 4 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 24,98 1.109 5 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 4.141,73 173.710 6 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 7.858,41 334.704 7 BENEFICIOS NO COBRADOS 39.837,04 1.702.442 8 BONO RECONOCIMIENTO 0,20 8 9 APORTE ADICIONAL 42,19 1.815 TOTALES 64.914,50 2.761.488

47




30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 3.506,93 175.561 2 AJUSTE SOLO CUOTA 11,28 0 3 APORTE REGULARIZADOR 353,71 17.457 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 2.129,28 104.023 5 APORTE AFC SOLIDARIO 113.123,12 5.559.865 6 BENEFICIOS NO COBRADOS 34.560,76 1.758.570 7 BONO POR HIJO 43.199,43 2.105.660 8 TRASPASOS REZAGOS 337.298,00 16.506.464 9 TRASPASOS SALDOS APV 36.267,35 1.773.925 10 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACIÓN 469,41 23.264 11 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 290,09 14.013 12 REINTEGRO TÉCNICO EXTRANJERO 148,89 7.087 13 BENEFICIOS 6.640,69 338.720 14 RETIRO AHORRO INDEMNIZACIÓN 21,88 1.081 15 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 14.890,13 731.884 16 TRASPASOS COMPENSACIÓN ECONÓMICA 2.525,36 123.007 17 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 10.095,94 484.452 18 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 3.828,90 178.669 19 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 0,46 23 20 DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 118,57 5.686 21 BONIFICACIÓN FISCAL 5.138,40 260.163 TOTALES 614.618,58 30.169.574

48




30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 324,65 16.254 2 AJUSTE SOLO CUOTA 23,85 0 3 BONIFICACIÓN FISCAL 335,12 16.275 4 APORTE REGULARIZADOR 259,80 12.952 5 BENEFICIOS NO COBRADOS 66.865,32 3.316.596 6 BONO RECONOCIMIENTO 30.833,04 2.591.795 7 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 619,91 30.927 8 DEVOLUCION APORTE AFC 82.537,12 4.049.065 9 DEVOLUCION DE COMISIONES 1.490,89 73.033 10 DEVOLUCION SUBSIDIO TRABAJADOR 15.507,61 763.224 11 TRASPASO APORTE AFC SOLIDARIO 12.616,96 625.954 12 TRASPASO SALDOS APV 19.060,69 950.963 13 TRASPASO SALDOS CAV 5.977,07 298.892 14 TRASPASOS REZAGOS 946.220,70 46.238.932 15 TRASPASOS REZAGOS OTRAS ADM 648,03 31.977 16 DEVOLUCION BONO POR HIJO 21.232,52 1.049.370 17 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 30.652,81 1.555.955 18 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 24.265,26 1.214.028 19 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 391,43 18.840 20 RETIRO PROGRAMADO 204,09 10.110 21 VALE VISTA CADUCO AHORRO 0,36 18 22 DESAFILIACIÓN 2.849,34 139.277 23 BONO POR HIJO 8.414,05 424.754 TOTALES 1.271.330,62 63.429.191

49


FONDO DE PENSIONES TIPO D


30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 488,87 16.958

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,01 0 3 APORTE REGULARIZADOR 36,51 1.394 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 485,90 18.432 5 APORTE AFC SOLIDARIO 5.440,66 208.593 6 BENEFICIOS NO COBRADOS 1.264,42 48.940 7 BONO POR HIJO 33.850,03 1.279.045 8 TRASPASOS REZAGOS 45.532,50 1.725.755 9 TRASPASOS SALDOS APV 5.629,20 215.337 10 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACIÓN 39,72 1.504 11 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 28,99 1.119 12 BENEFICIOS 2.538,49 94.934 13 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 228,89 8.784 14 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 1.579,11 60.552 15 TRASPASOS SALDOS CAV 0,24 9 16 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 2.530,30 101.488 17 RETIRO AHORRO INDEMNIZACIÓN 1,01 40 18 TRASPASOS COMPENSACIÓN ECONÓMICA 76,09 2.988

TOTALES 99.750,94 3.785.872

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 545,29 20.680 2 BONIFICACIÓN FISCAL 94,46 3.545 3 TRASPASO SALDOS APV 5,92 223 4 DESAFILIACIÓN 8.100,85 287.922 5 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 5.520,33 210.420 6 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 6.558,33 250.285 7 BENEFICIOS NO COBRADOS 58.955,21 2.313.186 8 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 4.494,06 176.007

TOTALES 84.274,45 3.262.268

50


FONDO DE PENSIONES TIPO E


30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 79.929,80 3.927.261 2 APORTE REGULARIZADOR 132,08 6.462 3 BONIFICACIÓN FISCAL 1,25 59 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 456,27 21.603 5 APORTE AFC SOLIDARIO 14.572,19 703.519 6 BONO POR HIJO 13.820,64 643.836 7 TRASPASOS REZAGOS 68.426,10 3.272.106 8 TRASPASOS SALDOS APV 7.237,41 345.622 9 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 73,74 3.581 10 REINTEGRO APV 24,39 1.098 11 BENEFICIOS 256.759,40 12.706.497 12 RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 1,61 75 13 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 499,93 24.305

14 TRASPASOS COMPENSACIÓN ECONÓMICA 1.673,68 80.633

15 TRASPASOS RECIBIDOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 8.019,01 372.457

16 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 385,19 18.840

17 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACIÓN 12,93 616

18 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 85,89 4124

19 BENEFICIOS NO COBRADOS 75.245,90 3.722.025 TOTALES 527.357,41 25.854.719

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGÚN DICTAMEN 971,73 47.734 2 BONIFICACIÓN FISCAL 787,79 37.205 3 APORTE ADICIONAL 281,39 13.151 4 DEVOLUCION DE COMISIONES 4,22 197 5 DEVOLUCION SUBSIDIO TRABAJADOR 1,29 61 6 DESAFILIACIÓN 12.076,22 579.795 7 TRASPASOS DE AHORROS VOLUNTARIOS 22.404,13 1.062.363 8 TRANSFERENCIAS DE AHORROS VOLUNTARIOS 49.602,12 2.365.653 9 BENEFICIOS NO COBRADOS 165.779,22 8.116.574 10 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 138,89 6.900

TOTALES 252.047,00 12.229.633

51


Glosario de conceptos:

Reintegro devolución pago exceso: Corresponde a reintegros a patrimonio por concepto de solicitudes de pagos en exceso de cotizaciones por empleadores y/o afiliados y que no son cobrados. Traspasos Compensación económica: Corresponde al abono los dineros provenientes del cumplimiento de sentencias ejecutoriadas por divorcio dictadas por los tribunales de justicia, que ordenan el traspaso de fondos previsionales desde la cuenta de capitalización individual del afiliado demandado hacia la cuenta de capitalización individual del afiliado demandante, a modo de compensación económica por el tiempo que este último dejó de cotizar durante el matrimonio. Cancela Compensación económica: Corresponde a los dineros cargados provenientes del cumplimiento de sentencias ejecutoriadas por divorcio dictadas por los tribunales de justicia, que ordenan el traspaso de fondos previsionales desde la cuenta de capitalización individual del afiliado demandado hacia la cuenta de capitalización individual del afiliado demandante, a modo de compensación económica por el tiempo que este último dejó de cotizar durante el matrimonio. Ajuste según dictamen: Corresponde a los cargos y abonos en las cuentas individuales producto de reclamos normativos que instruyen regularizar las anomalías de sus cuentas patrimoniales. Vale vista caduco ahorro: Corresponde a pagos de retiros de ahorros cancelados vía vale vista bancaria y que no fueron cobrados por afiliados y son devueltos a patrimonio.

Ítem de Excedente de Libre Disposición

Según lo establecido en los artículos 62, 64 y 65 del D.L. N° 3.500, bajo este ítem se registra el devengamiento de excedentes de libre disposición correspondientes al período informado, no obstante, con motivo de la entrada en vigencia de la Ley N° 21.248 de Reforma Constitucional, que autoriza el retiro de fondos de pensiones, de la Ley N° 21.295, que establece un segundo retiro de fondos de pensiones y de la Ley N° 21.330, que establece un tercer retiro de fondos de pensiones, a modo excepcional, la normativa vigente consideró que tales partidas también formen parte de la citada cuenta contable. A continuación, se presenta un cuadro con dichas partidas, incluidas las de Excedentes de Libre Disposición, separadas por Fondo.

Disminuciones código 30.540.60 en M$ al 30.09.2021

Descripción Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Excedentes de Libre Disposición 861 101.403 365.222 376.370 457.967

Retiro Ley N° 21.248 13.492.629 45.150.203 16.916.871 5.325.273 9.199.557

Retiro Ley N° 21.295 43.534.026 153.672.943 62.035.447 17.522.351 51.588.707

Retiro Ley N° 21.330 98.999.743 418.460.636 213.707.243 54.350.519 143.518.665

Total código 30.540.60 156.027.259 617.385.185 293.024.783 77.574.513 204.764.896

Disminuciones código 30.140.60 en Cuotas al 30.09.2021

Descripción Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Excedentes de Libre Disposición 15,69 2.102,93 7.026,32 9.587,58 9.509,83

Retiro Ley N° 21.248 240.635,61 945.733,43 317.581,06 133.670,54 189.307,28

Retiro Ley N° 21.295 785.155,96 3.223.011,99 1.163.535,09 437.394,39 1.046.293,00

Retiro Ley N° 21.330 1.766.129,12 8.808.247,69 4.079.156,50 1.396.548,23 3.039.808,22

Total código 30.140.60 2.791.936,38 12.979.096,04 5.567.298,97 1.977.200,74 4.284.918,33

52


NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (Ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra A.F.P., traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma A.F.P., liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional. Al 30 de septiembre de 2021, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo Sociedad Anónima, asciende a M$ 29.638.982 correspondiente a un total de 5.012 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:


BONO PRINCIPAL (27) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de

Pensiones

Cantidad física total 123 393 1.655 1.097 1.736 5.004

En Custodia Central (D.C.V.) 123 390 1.633 1.062 1.701 4.909

En Custodia Local (A.F.P.) 0 0 0 0 0 0

En trámite pendiente caja emisora 0 3 22 35 35 95

Total valor nominal M$ 721.427 1.061.809 2.278.730 481.064 1.491.667 6.034.697

Total valor actualizado M$ 1.962.096 3.331.796 9.816.774 4.414.946 10.088.775 29.614.387


COMPLEMENTO BONO (28) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones

Cantidad física total 0 0 0 0 0 0

En Custodia Central (D.C.V.) 0 0 0 0 0 0



Total valor nominal M$ 0 0 0 0 0 0

Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0


BONO ADICIONAL (41) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones






Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0

53



BONO EXONERADO 1 (42) Ley 19.234 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de Pensiones






Total valor actualizado M$ 0 0 0 6.942 6.855 13.797


BONO EXONERADO 1 (43) Ley 19.584 31.08.98 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de

Pensiones






Total valor actualizado M$ 0 0 75 6.435 4.288 10.798


TOTAL BONOS DE RECONOCIMIENTO Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos de

Pensiones

Cantidad física total 123 393 1.656 1.101 1.739 5.012

En Custodia Central (D.C.V.) 123 390 1.634 1.065 1.704 4.916



Total valor nominal M$ 721.427 1.061.809 2.278.731 481.283 1.492.394 6.035.644

Total valor actualizado M$ 1.962.096 3.331.796 9.816.849 4.428.323 10.099.918 29.638.982

54


Conciliación de diferencias:

Descripción Cantidad M$

Total B.R. Nota 27 5.012 29.638.982

Total B.R. Auxiliar A.F.P. 5.013 29.297.465

Diferencia -1 341.517

Conciliación

Bonos en Cartolas 12 D.C.V. y no en auxiliar A.F.P. -83 -480.877

Bonos en Auxiliar A.F.P. y no en Cartolas 12 D.C.V. 84 258.027

Diferencia neta en montos actualizados > $50 0 -118.665

Diferencia neta en montos actualizados < =$50 0 -2

Bonos en Custodia Local 1 -341.517

Diferencias por redondeo en Nota 27 0 0

Total Diferencia Conciliada 0 0

Auditoría Interna El Plan anual de auditoría incluye la realización de dos arqueos anuales a los bonos de Reconocimiento en el Depósito Central de Valores, cual considera la conciliación de los registros operacional internos, con la información proporcionada por el Depósito Central de Valores, entidades emisoras (I.P.S, Cajas de Previsión) y el registro contable. En este sentido y con fechas 31 de marzo y 30 de junio de 2021, la Auditoría Interna ha realizado los dos arqueos correspondientes.

Respecto a las conciliaciones, Auditoría Interna a la fecha ha realizado dos, una al 31 de marzo 2021 y otra al 30 de junio 2021.

55


NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS


Nombre de las Compañías de Seguro TIPO A

M$ TIPO B

M$ TIPO C

M$ TIPO D

M$ TIPO E

M$ Detalle de las Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia: CAMARA 1.674.758 8.680.285 2.963.815 624.723 2.780.071 BANCHILE 10 52 17 4 16 EUROAMERICA 556.849 2.885.694 985.471 207.653 923.825 CRUZ DEL SUR 0 0 0 0 0 SECURITY 2.578 12.967 4.381 918 3.981 SCOTIA 721 3.657 1.244 258 1.133 RIGEL 1.097.348 5.686.236 1.941.804 409.164 1.820.212 OHIO 1.962.157 9.931.145 3.368.343 704.887 3.072.836 METLIFE 292 1.498 504 108 478 CHILENA 17.693 89.430 30.498 6.331 27.466 CN LIFE 1.083.976 5.405.735 1.814.257 380.910 1.644.908 BICE VIDA 1.403 7.065 2.397 500 2.167

PENTA VIDA 16.750 84.622 28.907 5.988 25.927 4LIFE 2.205.665 11.110.298 3.738.492 787.702 3.433.751 CONSORCIO 4.093.477 20.724.280 7.053.262 1.469.883 6.395.142 SAVE 579.195 3.002.797 1.025.032 216.166 962.369 CONFUTURO 908.279 4.584.805 1.546.445 325.311 1.419.133 Monto total que devengó la Administradora por primas del seguro de invalidez y sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados) 0 0 0 0 0

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas 14.201.151 72.210.566 24.504.869 5.140.506 22.513.415

Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuada por Compañía de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales por exceso de primas sobre el límite máximo imponible (Menos): CAMARA 103 1.975 738 384 174 BANCHILE 0 0 0 0 0 EUROAMERICA 34 658 246 128 58 CRUZ DEL SUR 0 0 0 0 0 SECURITY 0 3 1 1 0 SCOTIA 0 1 0 0 0 RIGEL 68 1.296 484 252 114 OHIO 117 2.247 840 436 198 METLIFE 0 0 0 0 0 CHILENA 1 21 8 4 2 CN LIFE 60 1.155 432 224 102 BICE VIDA 0 2 1 0 0 PENTA VIDA 1 20 8 4 2 4LIFE 124 2.374 888 461 209 CONSORCIO 251 4.821 1.802 937 425 SAVE 36 681 255 132 60

CONFUTURO 52 997 372 193 88

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 847 16.251 6.075 3.156 1.432

3) Total neto de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas (subtotal 1 menos subtotal 2) 14.200.304 72.194.315 24.498.794 5.137.350 22.511.983

56


b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS


Nombre de las Compañías de Seguro TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de las Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

CAMARA 1.860.383 9.748.792 3.293.391 708.372 3.209.695

BANCHILE 10 52 17 4 17

EUROAMERICA 619.635 3.247.014 1.096.924 235.936 1.069.048

CRUZ DEL SUR 0 0 0 0 0

SECURITY 2.267 11.878 4.013 863 3.911

SCOTIA 723 3.787 1.279 274 1.247

RIEGEL 1.220.366 6.394.968 2.160.384 464.675 2.105.481

OHIO 1.861.792 9.756.173 3.295.885 708.908 3.212.125

METLIFE 262 1.375 464 100 453

CHILENA 17.991 94.276 31.849 6.850 31.040

CN LIFE 833.307 4.366.701 1.475.184 317.295 1.437.694

BICE VIDA 1.310 6.866 2.320 499 2.261

PENTA VIDA 17.372 91.032 30.753 6.615 29.970

4LIFE 1.832.051 9.600.322 3.243.235 697.584 3.160.812

CONSORCIO 4.074.173 21.349.506 7.212.410 1.551.309 7.029.115

SAVE 641.965 3.364.028 1.136.455 244.439 1.107.573

CONFUTURO 788.469 4.131.744 1.395.809 300.223 1.360.336 Monto total que se pagó a la Administradora por primas del seguro de invalidez y sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados) 0 0 0 0 0

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 13.772.076 72.168.514 24.380.372 5.243.946 23.760.778

57


c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

Corresponde a aquellas primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas autorizadas por la normativa vigente y cuyo pago a la respectiva Compañía de Seguro se encuentra pendiente.

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO


Nombre Compañías de Seguro TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ M$ M$ M$ M$

Detalle de las Compañías de Seguro con primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

CAMARA 2.703 12.051 3.878 789 3.020

BANCHILE 2 10 3 1 3

EUROAMERICA 836 3.725 1.199 244 934

CRUZ DEL SUR 0 0 0 0 0

SECURITY 547 2.440 785 160 611

SCOTIA 92 412 133 27 103

RIEGEL 2.253 10.043 3.232 658 2.517

OHIO 313.431 1.397.455 449.708 91.507 350.185

METLIFE 37 164 53 11 41

CHILENA 2.450 10.925 3.516 714 2.738

CN LIFE 312.390 1.392.813 448.214 91.202 349.022

BICE VIDA 260 1.157 372 76 290

PENTA VIDA 2.216 9.878 3.180 647 2.475

4LIFE 496.027 2.211.575 711.695 144.817 554.193

CONSORCIO 574.860 2.563.057 824.804 167.833 642.271

SAVE 848 3.780 1.216 248 947

CONFUTURO 183.412 817.756 263.158 53.548 204.920 Monto total devengado y pendiente de pago a la Administradora por primas del seguro de invalidez y sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados) 0 0 0 0 0

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago 1.892.364 8.437.241 2.715.146 552.482 2.114.270

58


NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

1. Mediante Resolución Nº 25 de fecha 18 de octubre de 2021, esta Superintendencia de Pensiones aplicó una multa

equivalente a 200 Unidades de Fomento, al infringir el numeral x de la letra b) del número 2. del Capítulo III de la Letra D del Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, al generar un sobregiro consolidado de la cuenta Banco Inversiones Extranjeras del Fondo de Pensiones Tipo C.

A la fecha de emisión de los presentes estados financieros, no han ocurrido otros hechos posteriores de carácter financiero o de otra índole que afecten en forma significativa los saldos o interpretación de los mismos.

59


NOTA 30: HECHOS RELEVANTES

Al 30 de septiembre de 2021: a. Con fecha 16 de septiembre de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 26.141, el cual responde consulta sobre plazo de

enajenación para los limites a.4) y b.3) de la sección III del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, con ocasión del tercer retiro de los Fondos de Pensiones.

b. Con fecha 14 de septiembre de 2021, se emite NCG 291 se modifica el título X Conflictos de Intereses, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

c. Con fecha 02 de septiembre de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 24.649, el cual informa sobre solicitud de

modificación del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

d. Con fecha 01 de septiembre de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 24.582, el cual emite pronunciamiento relativo a la inversión del Fondo de Pensiones Tipo E en fondos de inversión no aprobados por la Comisión Clasificadora de Riesgo, que a su vez invierten preferentemente en activos alternativos.

e. Con fecha 16 de agosto de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 23.010, el cual imparte instrucciones contables y operativas en relación con los procesos de licitación del seguro de invalidez y sobrevivencia, por ajustes posteriores al término de la vigencia de la cobertura de contratos del seguro, e incorpora modificaciones a las Notas Explicativas de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones y de la Administradora.

f. Con fecha 11 de agosto de 2021, mediante Resolución N° 17 de la Superintendencia de Pensiones, aplicó sanción a la Administradora con una multa a beneficio fiscal equivalente a 10.080 UF, por infracción reiterada a lo establecido en el artículo 17, inciso primero, del Decreto con Fuerza de Ley N° 101 de 1980 y en el artículo 47 N°8 de la ley N° 20.255 , en relación con las letras b), h) y j) del artículo 3° del Decreto con Fuerza de Ley N° 101 y número 2 del artículo 94 del D.L. N°3.500 de 1980. Cabe señalar que esta sanción no se encuentra firme y ejecutoriada a la fecha de presentación de estos estados financieros.

g. Con fecha 05 de agosto de 2021, se informa Hecho Esencial a la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), el cual señala

que, en sesión extraordinaria de Directorio, se ha nombrado en carácter de Gerente General a don Andrés Flisfisch Camhi, quien asumirá sus funciones a contar del 1° de septiembre de 2021.

h. Con fecha 15 de julio de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 20.132, el cual remite proyecto de oficio que imparte

instrucciones contables y operativas en relación con los procesos de licitación del seguro de invalidez y sobrevivencia. Incorpora nuevas cuentas en contabilidad de las Administradoras por ajustes posteriores al término de la vigencia de la cobertura de contratos del seguro de invalidez y sobrevivencia, e incorpora modificaciones a las Notas Explicativas de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones y de la Administradora.

i. Con fecha 13 de julio de 2021, se informa Hecho Esencial a la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), sobre

nombramiento del Gerente de Operaciones, doña Vania Valeska Figueroa Salgado, quien estará bajo la dependencia del Gerente General de la administradora.

j. Con fecha 15 de julio de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 20.141, de la Superintendencia de Pensiones, el cual informa

inicio de la fiscalización preventiva, al proceso de solicitud y pago del bono de cargo fiscal, dispuesto en la Ley N° 21.339, de fecha 08 de mayo de 2021.

60


k. Con fecha 02 de julio de 2021, se informa Hecho Esencial a la Comisión para el Mercado Financiero, (CMF) el cual señala que, en sesión extraordinaria de Directorio de igual fecha, ha aceptado la renuncia presentada por doña Verónica Guzmán, al cargo de Gerente General, la que se fundamenta en razones de índole personal y tendrá efecto a contar del día 31 de agosto de 2021.

l. Con fecha 14 de junio de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 17.151, el cual complementa criterio para computar en límites de inversión restringida la inversión subyacente en fondos de inversión nacionales.

m. Con fecha 14 de junio de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 17.149, el cual instruye termino de medidas excepcionales

adoptadas para la ejecución del canje del 01.04.2021.

n. Con fecha 10 de junio de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 16.733, el cual imparte instrucciones para informar las opciones de suscripción de acciones de sociedades clasificadas en la letra n.4) del numeral II.1 del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, en los Formularios D-2.5 y D-2.20 del Informe Diario.

o. Con fecha 26 de mayo de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 14.486, el cual Responde consulta relativa al cálculo de la holgura relevante.

p. Con fecha 24 de mayo de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 14.280, el cual informa inicio de fiscalización preventiva al tercer proceso de retiro de los fondos de pensiones, Ley N°21.330.

q. Con fecha 17 de mayo de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 13.550, el cual complementa instrucciones para informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal para los afiliados y beneficiarios que cumplan los requisitos establecidos.

r. Con fecha 11 de mayo de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 13.062, el cual instruye incorporar en las Notas Explicativas de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones de AFP Modelo S.A., información actualizada para los cuadros informativos de las Notas Explicativas N°13 Beneficios y N°26 Estado de Variación Patrimonial.

s. Con fecha 07 de mayo de 2021, se emite Oficio Reservado Nº 12.513, el cual Instruye medidas para informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal para los afiliados y beneficiarios que cumplan los requisitos establecidos.

t. Con fecha 05 de mayo de 2021, se emite Oficio Reservado Nº 12.231, el cual remite proyecto de oficio que Instruye medidas para informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario.

u. Con fecha 28 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 11.409, el cual instruye medidas para informar e implementar el tercer retiro de fondos desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario.

v. Con fecha 28 de abril de 2021 se publica en diario oficial la promulgación de la Ley Nro. 21.330, que permite un tercer retiro del 10% de los fondos previsionales, estableciéndose como monto máximo de retiro el equivalente a 150 unidades de fomento y un mínimo de 35 unidades de fomento. En el caso que los fondos acumulados en la respectiva cuenta de capitalización individual sean inferiores a las 35 unidades de fomento, el afiliado podrá retirar la totalidad de los fondos acumulados en dicha cuenta.

w. Con fecha 27 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 11.234, el cual Informa inconsistencias en los Estados Financieros de Fondos de Pensiones de AFP Modelo S.A. al 31 de diciembre de 2020.

x. Con fecha 21 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 10.303, se instruye envío de Informe de desempeño de activos alternativos extranjeros.

y. Con fecha 21 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 10.298, se informa nueva emisión de cuotas del Fondo de

Inversión que se indica.

61


z. Con fecha 19 de abril de 2021, la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 10.013, el cual aprueba y

autoriza la publicación de los Estados Financieros Auditados de A.F.P. Modelo S.A., correspondiente al ejercicio terminado al 31 de Diciembre 2020.

aa. Con fecha 16 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 9.962, el cual informa sobre el pago del Bono de Clase Media.

bb. Con fecha 16 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter general N° 281, que modifica

el Título I sobre pensiones, del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

cc. Con fecha 15 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 9.845, responde consulta sobre el tratamiento de un fondo de inversión nacional, con inversión en infraestructura.

dd. Con fecha 15 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 9.837, responde consulta sobre plazo de enajenación con

ocasión de un canje en un crédito sindicado y otras solicitudes de cambios en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

ee. Con fecha 15 de abril de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 9.818, responde consulta sobre inversión en infraestructura

nacional.

ff. Con fecha 5 de abril de 2021, la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 9.045, el cual instruye agregar revelaciones complementarias a los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Modelo. La Sociedad complementó y modificó algunas notas presentadas.

gg. Con fecha 1 de abril la Superintendencia de Pensiones notifico a todas las Administradoras de fondos de Pensiones (AFP) de

la resolución de adjudicación del proceso de licitación pública de la cartera de nuevos afiliados para el periodo de octubre 2021 a septiembre de 2023, la cual fue adjudica por AFP Modelo S.A., ya que ofreció una comisión de 0,58% de la remuneración imponible de los nuevos trabajadores que ingresen al sistema previsional. Las notas modificadas son las que se indican a continuación:

Fichero Balance General cuentas de orden

Fichero Estado de Variación Patrimonial

Nota Nº 4 Valores por depositar y en tránsito

Nota Nº 6 Custodia de las Carteras de Inversiones

Nota Nº 17 Comisiones devengadas

Nota Nº 19 Provisión

Nota Nº 24 Valor de la Cuota

Nota Nº 25 Cheques protestados de cotizaciones para los Fondos de Pensiones

Nota Nº 26 Estado de Variación Patrimonial

Nota Nº 29 Hechos Posteriores

Nota Nº 30 Hechos Relevantes

hh. Con fecha 25 de marzo de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 8.102, el cual instruye modificaciones a las notas explicativas Nro. 13 Beneficios y Nro. 26 Estado de Variación Patrimonial e incorporar un texto en la nota Nro. 30 Hechos relevantes a los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones al 30 de septiembre de 2021.

62


ii. Con fecha 1 de febrero del 2021 se publica la ley 21.309, que establece beneficio que indica para los afiliados y pensionados calificados como enfermos terminales. La presente ley modifica el decreto ley N° 3.500, de 1980, que establece un nuevo sistema de pensiones, para incorporar los artículos 70 bis y 70 ter, que permitirán a todo afiliado, certificado como enfermo terminal por el Consejo Médico a percibir una pensión calculada como una renta temporal a doce meses.

jj. Con fecha 27 de enero de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió oficio ordinario Nro. 2861, el cual instruye plazos

de revisión de los Estados Financieros auditados de los Fondos de Pensiones, Administradora y Filial a diciembre de 2020 por parte del ente fiscalizador.

kk. Con fecha 25 de enero de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 2.116, el cual informa inicio de fiscalización de cumplimiento

normativo a los Estados Financieros de Fondos de Pensiones de AFP Modelo S.A. al 30 de septiembre de 2021 y solicita información para revisión.

ll. Con fecha 18 de enero de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 2.135, responde consulta sobre requisitos para la inversión en

los instrumentos señalados en la letra n.4) del numeral II.1 del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

mm. Con fecha 18 de enero de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 1560, se informa nueva emisión de cuotas del Fondo de Inversión que se indica.

nn. Con fecha 13 de enero de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 2042, se rectifica fechas dispuestas en el Oficio N° 972 de esta

Superintendencia, de fecha 13 de enero de 2021.

oo. Con fecha 13 de enero de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 972, responde consulta sobre cómputo del promedio del límite estructural a.5) definido en el numeral III.5 del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, producto de los cambios transitorios de enajenación de los límites de inversión, dado el retiro excepcional de los Fondos de Pensiones.

pp. Con fecha 13 de enero de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 965, responde consulta sobre inversión en infraestructura

nacional.

qq. Con fecha 11 de enero de 2021, la Superintendencia de Pensiones inició un nuevo proceso de licitación pública del servicio de administración de cuentas de capitalización individual obligatoria, luego de la publicación en el Diario Oficial del Decreto Supremo N° 041 de 2020, del Ministerio del Trabajo y Previsión Social, mediante el cual se aprueban las bases de licitación, para el periodo 2021-2023.

rr. Con fecha 11 de enero de 2021, se emite Oficio Ordinario Nº 649, se instruye informar factibilidad de liquidar operaciones

de derivados OTC celebrados con contrapartes locales en una entidad contraparte central.

ss. Con fecha 11 de enero de 2021, la Superintendencia de Pensiones (SP) informa que desde esta fecha el nuevo tope imponible mensual para calcular las cotizaciones obligatorias del sistema de AFP, de salud y de ley de accidentes del trabajo subirá a 81,7 Unidades de Fomento (UF) en 2021. El año pasado el valor fue de 80,2 UF. En tanto, el tope imponible mensual que se utilizará durante este año para calcular las cotizaciones del Seguro de Cesantía aumentará a 122,7 UF desde las 120,4 UF vigentes en 2020. Con fecha 5 de febrero de 2021, la Superintendencia de Pensiones informa que, a partir de febrero de 2021, el nuevo tope imponible mensual para calcular las cotizaciones obligatorias del sistema de AFP, de salud y de ley de accidentes del trabajo ha sido fijado en 81,6 Unidades de Fomento (UF). Respecto del tope imponible mensual que deberá considerarse para calcular las cotizaciones del seguro de cesantía, éste es de 122,6 Unidades de Fomento (UF).

tt. A contar de enero de 2021, rige una nueva tasa para el Seguro de Invalidez y Sobrevivencia (SIS) para los empleadores,

afiliados independientes y voluntarios de 2,3% de las remuneraciones y rentas imponibles, tanto para hombres como mujeres. (Esta tasa aumentó de 1,99% a 2,3%).

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Al 30 de septiembre de 2020: a. Con fecha 29 de septiembre de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 19.577, instruye informar sobre emisores bancarios

extranjeros afectados por fallas de control en lavado de dinero. b. Con fecha 24 de septiembre de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 19.418, pronunciamiento respecto al cálculo de la TER

equivalente para activos alternativos extranjeros. c. Con fecha 23 de septiembre de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 19.229, solicita informar los motivos del incumplimiento

de las instrucciones para la elaboración del Informe Mensual de Monedas Subyacentes y las medidas de control que adoptará para prevenir su repetición.

d. Con fecha 23 de septiembre se emite Norma de Carácter General N° 275, modifica el Titulo III sobre Administración de

Cuentas Personales y el Título V sobre Cuentas de Ahorro de Indemnización, ambos del Libro I, El Titulo VIII sobre Pago de Cotizaciones, del Libro II y el Titulo XI sobre base de datos de Afiliados, Cotizantes, Beneficiarios, Pensionados y Fallecidos, del Libro V; Todos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

e. Con fecha 28 de agosto de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 17.279, consulta relativa a La exposición subyacente en instrumentos de deuda públicos y privados, a través de vehículos de la letra n.2).

f. Con fecha 28 de agosto de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 17.290, el que detalla información a incorporar en Estados

Financieros trimestrales de los Fondos de Pensiones g. Con fecha 26 de agosto de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 17.070, que modifica instrucciones para informar ajustes de

valorización en activos alternativos extranjeros en el Informe Diario. h. Con fecha 9 de agosto de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 14.726, que aumenta de manera transitoria límites de

inversión letra c.4, letra c.22. i. Con fecha 7 de agosto de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 14.683, el cual responde consulta relativa al cálculo de la

holgura relevante para la determinación de los límites de inversión. j. Con fecha 31 de julio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 14.082, detalla instrucciones para realizar Operaciones. k. Con fecha 29 de julio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 13.970, instruye medidas en materia de custodia mínima de los

Fondos de Pensiones.

l. Con fecha 29 de julio, se emite Oficio Ordinario N° 13.969, requiere estadísticas diarias de solicitudes de retiro de fondos. m. Con fecha 27 de julio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 13.548, instruye medidas en caso de excesos o déficits de

inversión en los límites contemplados en el numeral III. Límites por Instrumento y por Emisor, del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

n. Con fecha 24 de julio de 2020, se promulgó Ley N° 24.248 de Reforma Constitucional, la cual permite el retiro por única vez

de hasta el 10% de los fondos de las respectivas cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, para mitigar los efectos sociales derivados del estado de excepción constitucional de catástrofe por calamidad pública decretado a causa del COVID-19. El monto máximo de retiro es el equivalente a 150 unidades de fomento y un mínimo de 35 unidades de fomento. En el caso que los fondos acumulados en la respectiva cuenta de capitalización individual sean inferiores a las 35 unidades de fomento, el afiliado podrá retirar la totalidad de los fondos acumulados en dicha cuenta.

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o. Con fecha 21 de julio de 2020, A.F.P. Modelo S.A. ha publicado su nueva Política de Inversiones, la cual amplía su espectro de inversión a nuevos instrumentos ya que incorpora la Política de Inversión y Gestión de Riesgos de Activos Alternativos.

p. Con fecha 8 de julio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 12.337, que responde consultas respecto del tratamiento de inversiones en activos alternativos.

q. Con fecha 6 de julio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 12.206, instruye indicar razones de no informar hecho esencial respecto del emisor Wirecard A.G.

r. Con fecha 1 de julio de 2020, la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N°11.815, sobre el nuevo contrato

del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia (S.I.S.), respecto de las ocho fracciones de hombres que no han sido adjudicadas y que comenzará a regir desde el 1 de julio de 2020, en donde se establece que las administradoras de fondos de pensiones deberán negociar el contrato directamente con las compañías de seguros de vida autorizadas para operar en Chile.

s. Con fecha 30 de junio de 2020, se emite N.C.G. Nº 271, que modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones, del Libro IV del compendio de normas del sistema de pensiones.

t. Con fecha 30 de junio de 2020, se emite N.C.G. Nº 270, que modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones, del Libro IV del compendio de normas del sistema de pensiones.

u. Con fecha 30 de junio de 2020, se emite Resolución Exenta N° 1.060, que fija las comisiones máximas que pueden pagarse

a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los fondos de pensiones y a los fondos de cesantía, durante el período comprendido entre el 1 de julio de 2020 y el 30 de junio de 2021.

v. Con fecha 30 de junio de 2020, se emite Resolución Conjunta N° 1.058, que fija las comisiones máximas que pueden ser

pagadas con cargo a los fondos de pensiones por las inversiones que realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en emisiones de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros.

w. Con fecha 28 de junio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 11.666, que responde carta AFP Habitat referente a

compromisos que exceden período de inversión.

x. Con fecha 23 de junio de 2020, se emite Resolución Exenta N° 1.037, cuya materia es la conformación del consejo técnico de inversiones.

y. Con fecha 18 de junio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 11.223, que responde consulta relativa a inversión en activos

restringidos.

z. Con fecha 17 de junio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 11.089, que instruye remitir información referente a inversión restringida.

aa. Con fecha 17 de junio de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 11.095, que deja sin efecto envío de informe de Exposición Total de Activos Subyacentes.

bb. Con fecha 12 de mayo de 2020, se emite Resolución Exenta N° 892, que modifica el régimen de inversiones de los fondos

de pensiones. cc. Con fecha 12 de mayo de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 8.937, que responde consultas relativas a los nuevos bonos de

corto plazo que serán emitidos por el Ministerio de Hacienda.

dd. Con fecha 2 de abril de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 6.633, que imparte instrucciones para valorar oportunamente inversiones en activos alternativos extranjeros.

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ee. Con fecha 12 de marzo de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 5.408, que responde consulta relativa a la holgura relevante.

ff. Con fecha 5 de febrero de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 2.452, que responde consulta relativa a bonos que computan en el límite c.7) del numeral III.3 del régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

gg. Con fecha 27 de enero de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 1.734, que responde consulta relativa a límites de activos alternativos.

hh. Con fecha 13 de enero de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 614, que comunica criterios a considerar al efectuar inversiones en activos alternativos extranjeros.

ii. Con fecha 7 de enero de 2020, se emite N.C.G. Nº 257, que modifica el Título VII del Libro IV, sobre contabilidad de los

fondos de pensiones y de las administradoras de fondos de pensiones del compendio de normas del sistema de pensiones.

jj. Con fecha 7 de enero de 2020, se emite Oficio Ordinario Nº 208, que imparte instrucciones sobre registro contable de distribuciones rellamables de activos alternativos extranjeros.

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