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FORMATO No 1
(C4111D 45;?17T--. f"1:<;?,,.í.1/4 1 INFORMACIÓN SOBRE LOS PLANES DE MEJORAMIENTOInforme presentada a la Contraloría General de la República
Representante Legal: Enrique Chartuni GonzálezNIT: 806.014.488-5Perídodos fiscales que cubre: Vigencia 2010Modalidad de Auditoría: EspecialFecha de Suscripción:
Numeroconsecutivodel hallazgo
Códigohallazgo Descripción hallazgo (No rnas de 50 p~rf as) Causa del hallazgo Efecto del hallazgo Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas
Denominación de laUnidad de medida
de la Meta
Unidad deMedida de la
Meta
Fechainiciación
Metas
Fechaterminacion
Metas
Plazo ensemanas de
las MetaArea Responsable
1201003
Se evidenció que el sistema de control interno deTranscaribe S, A. presenta debilidades en elseguimiento y control de la ejecución del proyecto porcomponentes, especialmente en la estructura y
conformación de los informes de control interno, loscuales no reflejan las debilidades y recomendacionescon base a los análisis de los procesos efectuados enla parte de inversión por subcomponentes, como lafalta de aplicación de programas de control yseguimiento en los distintos componentes.
Lo anterior debido a que en laplaneación y seguimiento a losprocesos, no se aplican programasen la parte de inversión porsubcomponentes
Lo que genera debilidades en losprocesos y procedimientosrealizados en la parte de inversión.
Incluir en el informe decontrol interno el resultado dela evaluacion porsubcomponente
Dar aplicación al procedimientoestablecido para el manejo dearchivoque opera en la entidadpara el caso de reasentamientode conformidad a la Ley 594 de2000 - Ley de archivo.
Fortalecer el sistema deContron interno que
permita ejercer elautocontrol y realizar
acciones demejoramiento continuo
de los procesos,mediante el
fortalecimiento de losinformes de control
Interno
Que los expedientes enel ares dereasentamiento seencuentren conforme a lprocedimientoestablecido por laentidad y acorde con laLey 594 de 2000 - Leyde archivo.
Realizar dos informes anualescon seguimiento a las
observaiones contenidas en elmismo.
Organizar todos los expedientesconforme la Ley de Archivo.
Informes
Expedientes dearchivo delproceso de
reasentamientooranizados.g
2
100%
01-Jul-11
01-Sep-11
31-Dec-11
31-Dec-11
26
17
Control InternoTranscaribe
Oficina JurídicaTranscaribe
2105001
Transcaribe S A., ha incumplido con losprocedimientos para el manejo del archivo que
garantizan la organización. preservación y control delos documentos.
No se tienen en cuenta losprincipios de procedencia en ordenoriginal, el ciclo vital de documentosy la normatividad archivísticaconforme lo establece la Ley 594 de2000: observándose quedificultando el ejercicio del controlfiscal.
Algunos expedientes de contratosde compraventa de predios, seencuentran con la informaciónparcial, por lo que no fue posibleencontrar en ellos algunosdocumentos como: Soportes delpago , acta de entrega y recibo delpredio afectado, documentossoportes del saneamiento predial,actualización catastral, certificadosde disponibilidad y registropresupuestal.
Realizar segumientostrimestrales por parte delComité de Archivo
Actas de comitéde archivo
4 01-Sep-11 31-Dec-11 17 Oficina JurídicaTranscaribe.
3 2203100
Un gran número de personas, ocupantes del espaciopúblico, ejercen actividades comerciales o derebusque en forma permanente o estacionaria en lasáreas recuperadas por el Distrito y Transcaribe,mediante los programas de reconversión,especialmente en los puntos comprendidos entre laIndia Catalina y la Plaza de la Paz
La anterior situación se debe a queel Distrito de Cartagena de Indias noadelanta todas las accionesinstitucionales requeridas paracoordinar y adoptar las decisionesen torno al mantenimiento de lainfraestructura del SITM y coordinarlas acciones de las entidades delorden Distrital Atentando contra lamovilidad peatonal y la armonía delos espacios urbanos
Atenta contra la movilidad peatonaly la armonia de los espaciosurbanos que pierden su función alser usados para ejercer este tipo deactividades
Establecer una politca en elDistrito de Cartagena quepermita coordinar la accioninstitucional que garantice lamovilidad y el sostenimiento delespacio publico.
sostenimiento delespacio publico
generado por el SITM yla movilidad de los
peatones en el mismo.
Politica Diseñada Política 1 01-Oct-11 31-Dec-11 13Gerencia de
Espacio Publico.Transcanbe,
Alcaldes locales
Garantizar el
Dar aplicación a la política yplan de acción que establezcael Distrito de Cartagena
Plan de acción elaborado Plan de acción 1 01-Oct-11 31-Dec-11 13
Gerencia deEspacio Publico,
Transcaribe,Alcaldes locales
Efectuar seguimiento a lapolitica y plan de acciónestablecidos por el Distrito.
Hacer evaluaciones yseguimiento trimestrales
Informe deseguimiento
Gerencia de
4 01-Oct-11 01-Oct-12 52 Espacio PublicoTranscaribe,
Alcaldes locales
`t%
4 2203100
Comerciantes de los Tramo II y III han invadido laszonas de espacio publico construidas a lo largo deestos tramos construyendo Rampas de accesovehicular no autorizadas y otras para usarías comoestacionamiento, reparación y lavado de vehículos.
La anterior situación se debe a queel Distrito de Cartagena de Indias noha cumplido con lo establecido enel artículo 238 del Decreto No 0977de noviembre 20 del 2001 y la faltade control por parte del órganocompetente de la administraciónDistrital de Cartagena, en procuradel buen uso y preservación delespacio público
Destrucción de la infraestructuraconstruida por el Contratista
Cumplir con el articulo 238 deldecreto 0977 de 2001
Garantizar el buen uso yla preservacion del
espacio publicoadyacente a las creas
intervenidas por el SITM
Inventario de rampas construidasy espacios residuales, por fueradel SITM Descripción,identificación y cuantificación delos espacios generados, suscondiciones físicas y deaccesibilidad.
Inventariorealizado
1 01-Oct-11InfraestructuraTranscaribe
31-Dec-11 13
Dirección dePlaneación e
Socialización y educación acercadel uso y protección de laintegridad de los bienes de usopúblico, de los espacios públicosdestinados al goce y disfrute delcolectivo, incluyendo un fuertecomponente de divulgación de lanorma urbana en los sectoresaledaños a los espaciosgenerados y a los espaciospúblicos construidos.
Campaña desocialización
ejecutada1 15-Oct-11 31-Dec-11
Administrativa de
11.
Dirección
Control Urbano -Secretaha dePlaneacion
Distrital
Efectuar la reglamentaciónurbanistica de los espaciosresiduales, de las plazas,plazoletas, alamedas y espaciospúblicos pertenecientes yaledaños al sistemaUsos yactividades, características deretiros, alturas, dimensiones yparamentos de los predioscontiguos a dichos espacios.
Decreto oAcuerdo
formulado yaprobado
1 01-Nov-11 31-Dec-11 9
Secretaria dePlaneación
Distrital - Div. DeUrbanismo
Adelantar los procesos derestitución de espacios invadidosy los procedimientos porpresuntas violaciones a lasnormas urbanísticas por cuentade los propietarios de los prediosaledaños a los espacios públicos.
Procesosadministrativosadelantados/
Espaciosinvadidos o
violados 80%
Porcentaje deprocedimientos adelantados
/ Espaciosi nvadidos
01-Oct-11
urbano
31-Dec-11 13
Alcaldías Localesa través de susof. De control
Realización de operativos decontrol al uso temporalinadecuado de los espacios, yplaneamiento y ejecución delefectivo ejercicio policivo acomerciantes formales einformales, ambulantes oestacionarios que atenten contrala integridad de los espaciospúblicos del SITM.
Plan operativodiseñado yejecutado
1 10-Oct-11 31-Dec-11 12
Alcaldías Localesa través de susof. De control
urbano
2203100 Algunas obras terminadas del Proyecto Transcaribe,presentan deterioro.
El Distrito de Cartagena de Indiasno ha adelantado las accionesinstitucionales requeridas para
Coordinar y Adoptar las decisionesen tomo al mantenimiento de la
infraestructura del SITM. YCoordinar las acciones de lasentidades del orden Distrital
Poniendo en riesgo la viabilidad delProyecto
Realizar un inventano de lasobras que presentan deterioro,tanto de amoblamiento comode infraestructura y establcer
las causa del deterioro
Lograr el buen estado yfuncionamiento de las
obras de infraestructuradel SITM pararestablecer las
Inventario realizado. Inventario 1 05-Oct-11 31-Dec-11 12 Transcaribe
características dediseño.
Apropiar en el proyeecto depresupuesto 2012 la partida
necesaria para atender lasacciones que garanticen el
mantenimiento de lainfraestructura del SITM,
Incluir en el presupuesto de 2012un robro de 1.000 millones de
pesos
Rubro apropiadoen el proyectode acuerdo delpresupuesto de
2012 presentadoal consejo.
1 05-Oct-11 31-Dec-11Distrital.
Secretaria dePlaneacion
6 1404004
Durante la construcción del proyecto se observaronprocedimientos inadecuados para realizar algunasactividades contenidas en los diferentes Planes deManejo Ambiental diseñados para cada tramo
A lo largo de las obras deconstrucción se observaron: Áreasde siembra de árbol vaciassaturadas de agua, vegetación condeficientes condiciones fisiológicas Ysanitarias y con poca probabilidadde supervivencia, almacenamientotemporal de material reciclable deexcavación que interfiere con eltráfico peatonal y trabajadores en laobra sin elementos de protecciónpersonal
Afecta el paisajismo urbano, lapresentación de la flora y en otroscasos la perdida de la coberturavegetal y la integridad física dealgunos trabajadores
Oficiar al Distrtito para querealice el mantenimiento de losarboles entregados. Exigir alcontratista el cumplimiento delPMA
Preservar los individuossembrados por elcontratista. Cumplir coel Plan de ManejoAmbiental
Supervisar el cumplirmiento delcomponente del PMA según lopactado en el contrato deinterventoria.
Informes deinterventoria
12 01-Jun-11 06-Dec-12 79
Dirección dePlaneación e
InfraestructuraTranscaribe
7 140404
Las rampas construidas para la accesibilidad a laspersonas con movilidad reducida, a lo largo de todoslos Tramos del SITM TRANSCARIBE, no cumplen conlos parámetros legales del marco de discapacidad
No aplicación de las leyes: 361 de1997, por medio de la cual seestablecen mecanismos deintegración social de las personascon limitación y la Ley 1145 de2007, que organiza
Violación de los derechos de laspersonas con limitación e impide elacceso y tránsito seguro de estas yde la población en general.
Construir en los tramos 5a y 5blas rampas a O cm
Llevar todas las rampasdel sistema a 0cm
Ejecutar el 100% de las rampas aOcm Rampas 100 % 01-Sep-11 09-Sep-12 53
Direccion dePlaneacion e
infraestructurade Transcaribe
En la construcción del Proyecto, se observaron obrasen mal estado o con defectos de construcción
Falta de vigilancia ejercida por partede la interventoria en el cabal
especificaciones técnicas aportadaspor la entidad contratante
Ponen en riesgo la estabilidad delas obras y la inversión aportada
rito deCartagena de Indias a 31 dediciembre de 2010
1 Exigir al interventor quecumpla con la función devigilancia para la correctaejecución de las obras, segúnsus especificaciones técnicas
.2 Hacer que el contratistacumpla a sus costas con lasreparaciones pertinentes.
Corregir la totalidad deClas obras recibidas condefectos constructivos yconstruir obrasajustadas a lasespecificacionestécnicas
Corrección de Obras Obrascorregidas
100%
de Transcaribe
01-Jun-11 09-Sep-12 67
Direccion dePlaneacion e
infraestructura
9 1404007Transcaribe S.A, ha celebrado 8 contratos, los cualesno se han ejecutado dentro de los plazos pactados,superándose en todos el plazo previsto.
Deficiente planeación de la empresaque elaboró los diseños, atrasos enla etapa preliminar y de construccióny demoras en la entrega de zonasde obras.
Impacto social que va en detrimentode la movilidad de la poblaciónresidente y turistica de la ciudad, lapuesta en marcha del proyecto, elvalor final de los contratos y laimagen de las institucionespúblicas, así mismo se haninterpuesto demandas en contra deTRANSCARIBE
Tener listo los dieseños yentregados los predios alcontratista al inicio de las obras
Ejecutar de las obras enel tiempo previsto
Entrega de los diseños definitivoy de los predios al contratista alinicio de las obras
Oficina juridia ce
Diseños yPredios
100% 01-Sep-11de Transcaribe y
09-Sep-12 53
Direccion dePlaneacion e
infraestructura
Transcaribe.
10 2203100
Transcaribe S.A. adquirió un lote de terreno para laconstrucción del Portal-Patio Taller del SIMT, y deconformidad con el numeral 2 del articulo 32 del Plande Ordenamiento Territorial del Distrito Turístico v
•Cultural de Cartagena de Indias se encuentra en unárea de riesgo por la susceptibilidad a inundaciones
Por estar localizado alrededor delArroyo de Matute
Ponen en riesgo la operación delSistema integrado de transportemasivo, al igual que continuar conlas inundaciones de lasurbanizaciones aledañas.
Construcción de obras con plande drenajes pluviales y manejode suelos
Eliminar riesgos deinundación o fallas en elsuelo
Construcción del patio-portal-taller sin riesgo
Obras dedrenajes
pluviales ymanejo de
suelos
100% 01-Sep-11 09-Sep-12 53
Direccion dePlaneacion e
infraestructurade Transcaribe
11 1 2003
Deficiente planeación en el proceso decontratación,para la asesoría e Interventoría Técnica,AdministrativaMuelle de la Bodeguita y de la ampliación de lacalzada y espacio público del tramo de la Avenida Blasde Lezo
Se contrató con la firma interventoraobras complementarias propuestaspor la misma firma interventorarv
Incremento en el costo inicial delcontrato por valor de 552.1millones, asi como la ampliación deltérmino previsto para la ejecucióndel contrato
Contratación de interventoriassólo para la vigilancia de obras
Tener clara laresponsabilidad yalcance contractual dela interventoria
Mejor seguimiento por parte de laentidad para la labor contratadacon las interventorías
Contratoscelebrados
100% 01-Jun-11 30-Sep-11 17
Direccion dePlaneacion e
infraestructurade Transcaribe
•
41.
12 1404004
El muro del costado noroccidental del puente losejecutivos, presentó una falla estructural (grieta demagnitud importante) y un desplazamiento horizontaldel cabezal del vástago, de 5 cm.
Incumplimiento por parte delContratista de los diseños yespecificaciones técnicassuministradas por Transcaribe S.A,asimismo, por la falta desupervisión y control efectivo de laInterventoria para la correctaejecución de la obra.
En algunos casos no presentan elreferente (metas), y en otros, losfactores están invertidos , asimismo; en el Plan de Ocupantes delEspacio Público, los indicadores dealgunos programas no soncuantificables
Fallas estructurales
No permite medir la eficacia en laejecución de los programas.
Exigir al contratista lacorrección de la falla quepresentó el muro
Rediseñar los indicadores porprograma para el plan deReasentamiento y deOcupantes del Espacio Publico.
Funcionamientoadecuado para el tráficovehicular del puente
Obtener criterios clavespara la evaluacion delos programasejecutados y su gradode avance.
Puesta en funcionamiento delpuente
Evaluacion trimestral mediante eldiligenciamiento de matriz deseguimiento de la ucp. Yseguimiento mensual del equiopode reasentamiento
Funcionamientointegral del
puente
Indicadores degestión
100%
100%
28-Dec-10
01-Sep-11
31-May-11
01-Dec-11
22
13
Direccion dePlaneacion e
infraestructurade Transcaribe
Oficina AsesoraJurídica y
Reasentamientode Transcaribe.
13 1907001
Los indicadores de gestión del Plan deReasentamiento y Plan de Ocupantes del EspacioPúblico en cada uno de sus programas están maldiseñados,
14 1201003
Transcaribe S.A., en el desarrollo del procedimientodel programa de adquisición de predios afectados porla construcción de los Tramos IV y VB del SistemaIntegrado de Transporte Masivo SITM de Cartagena,no obstante haber obtenido la titulación del predio anombre del Distrito de Cartagena, omitió larealización de actividades como Registro en el folio dematricula inmobiliaria de la Oficina de Registros eInstrumentos Públicos de Cartagena y la notificaciónde la oferta de compra debidamente ejecutoriada delinmueble afectado
Incumpliento a lo establecido en losartículos 13 y 14 de la Ley 9 . de1989, así como a lo consagrado enlos articulos 67 y 68 de la Ley 388de 1997 y el artículo cuarto y sextode las respectivas Resoluciones deoferta de compra.
Contraviniendo con ello el principiode publicidad que deben llevarimplicitas toda las actuacionesaadministrativas.
Dar estricto cumplimiento a lasactividades contempladas en elprocedimiento del Plan deReasentamiento.
Cumplir con todas lasactividades del procesode adquisición predial .
Realizar evaluaciones mensualesEvaluaciones y
lista de chequeo12 01-Sep-11 01-Sep-12 52
Oficina AsesoraJurídica y
Reasentamientode Transcaribe.
15 1301001 Transcaribe no ha diseñado un procedimiento paraadelantar el proceso de Reconocimientos Económicos
Debilidades en el sistema de ControlInterno
No permite efectuar un efectivocontrol que permita mitigar losríes os inherentes al proceso
Se diseñará un procedimientopara el Programa de
Restablecimiento decondiciones economicas
Contar con unprocedimiento quepermita la evaluación decada una de lasactividades quecontempla el procesopara losreconocimientoseconomicos
Evaluacion trimestral delprocedimiento para losreconocimientos económicos porparte del equipo dereasentamiento.
Procedimientodiseñado
Unidad 01-Sep-11 09-Sep-12 53
Oficina AsesoraJurídica y
Reasentamientode Transcaribe.
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Alvaro•alío cesaJefe Oficina C ro temo Tran aribe S
Jefe Of. Ases a C ntrol Int nIndas
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