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GOBIERNO REGIONAL DE LIMA
IV TALLER DE DE BUENAS PRÁCTICAS DE INVERSIÓN REGIONAL Y LOCAL PARA LA DESCENTRALIZACIÓN, EL
DESARROLLO Y LA GOBERNABILIDAD
BUENAS PRÁCTICAS DE EJECUCUON PRESUPUESTAL EN INVERSIÓN
PÚBLICA DEL GOBIERNO REGIONAL DE LIMA
Ing. NELSON CHUI MEJÍA
PRESIDENTE REGIONAL
Huancayo, Agosto de 2009
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No había información sistematizada e informatizada de los proyectos de inversión pública. Sólo había un listado con data mínima, en consecuencia, falta de seguimiento y monitoreo de los PIP.
Numerosos proyectos. Los aprobados en Presupuesto Participativo tenían una inversión promedio de 150,000 soles, con documentación dispersa e incompleta.
Numerosos proyectos concluidos sin liquidar y transferir. Posteriormente se identificaron en varios de ellos problemas de diseño, de construcción y de sostenibilidad.
Falta de procedimientos administrativos y técnicos estandarizados mediante directivas.
Gestión de PIP centralizada en la Presidencia, Gerencia General y Gerencia Regional de Infraestructura
Falta de personal calificado y equipamiento adecuado.
1. SITUACIÓN ENCONTRADA EN LA GESTIÓN DE PROYECTOS EN ENERO DE 2007
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Primer trimestre del 2007 no se dispuso de presupuesto de inversiones por incumplimiento de la administración anterior del proceso de presupuesto participativo.
Para superar esta restricción, se gestionó … y se redefinió los proyectos del 2007.
Terremoto del 15 de agosto que afectó Cañete y Yauyos. La atención de la emergencia absorvió la atención de la Alta Dirección y de parte del personal técnico.
2. SITUACIÓNES RESTRICTIVAS GENERADAS EN EL PRIMER AÑO DE GESTIÓN DE LA ACTUAL ADMINISTRACIÓN
PIP’S APROBABOS DESDE EL 2007 AL 2009
APROBADO POR
Nº DE PIP`s CICLO DEL PROYECTO
2007 2008 2009 TOTAL IDEA O PERFIL
EXP.TÉCNICO
EJEC.DE
OBRA
LIQUID.O
TERMIN.
CONSEJO REGIONAL
(PIC*)48 70 165 283 121 111 33 18
EJECUTIVOGRL 82 76 4 162 0 12 77 73
CONGRESO O
TRANSFER.7 50 3 60 0 5 28 27
TOTAL 137 196 172 505 121 128 138 118
% del Total 100 24.0 25.3 27.3 23.4* PIC: Presupuesto de Inversión Concertada
3. SITUACIÓN A JULIO DE 2009
GASTOS OPERATIVOS VS PRESUPUESTO PARA
INVERSIONES210
180
150
120
90
60
30
0 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
3. SITUACIÓN A JULIO DE 2009
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AÑOPRESUPUESTO DE
INVERSIONESNº PROYECTOS
P IC
% PARA ELABORAR ESTUDIOS DE PRE
INVERSION% CANON
VALOR PROMEDIO POR PROYECTO
PARA ESTUDIOS DE PRE INVERSION
2007 S/. 102,054,183 48 2% S/. 426,129 S/. 8,8782008 S/. 179,772,584 77 5% S/. 2,251,454 S/. 29,2402009 S/. 208,052,043 182 5% S/. 2,737,626 S/. 15,042
S/. 489,878,810 307 S/. 5,415,209 S/. 17,639
0
50
100
150
200
250
2007 2008 2009
MLL S/.
3. SITUACIÓN A JULIO DE 2009
AÑO
AÑO PIA PIM EJECUCION
2003 8,813,426 11,171,980 8,498,698
2004 8,743,377 15,088,706 5,368,950
2005 10,845,284 27,409,994 11,365,120
2006 17,083,926 55,514,911 20,790,864
2003-2006 45,486,013 109,185,591 46,023,631
2007 31,991,369 102,054,183 33,576,566
2008 88,290,830 179,772,584 76,003,414
(junio) 2009 74,055,923 202,307,848 48,031,741
2007-2009 120,282,199 281,826,767 157,611,721
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL VS EJECUCION PRESUPUESTAL
2003 - 2009 NUEVOS SOLES
+ 242.5 %
MAYOR INVERSIÓN EN MENOR TIEMPO
4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE PROYECTOS
EJECUCION DE INVERSIONES
80
70
60
50
40
30
20
10
0
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Σ Ejecución 2007 – junio 2009 = S/. 159.6
Σ Ejecución 2003 – 2006 = S/. 46.1
4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE PROYECTOS
A jul. 2009
Proyec.mínimo a dic. 2009
Proyec. a dic. 2009,
RANKING DE LOS GOBIERNOS REGIONALES
INCREMENTO Y % DE EJECUCION DEL GASTO EN INVERSIONES
PLIEGO
2007 2008
Var % 2008/2007PIM Devengado Avance % PIM
Devengado
Avance %
GOBIERNO REGIONAL JUNIN 169.4 49.2 29.0 211.2 111.6 52.8 126.9
GOBIERNO REGIONAL LIMA 102.0 31.6 31.0 179.8 70.8 39.4 124.0
GOBIERNO REGIONAL ICA 53.4 25.9 48.6 105.8 54.2 51.2 108.9
GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 283.1 112.0 39.6 261.9 231.0 88.2 106.3
GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 133.1 40.1 30.1 202.9 80.6 39.7 100.9
GOBIERNO REGIONAL CALLAO 60.8 29.7 48.9 75.9 54.1 71.4 82.1
GOBIERNO REGIONAL TUMBES 66.7 31.0 46.5 95.7 52.3 54.6 68.4
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 171.9 115.8 67.3 264.6 194.5 73.5 68.1
GOBIERNO REGIONAL CUSCO 353.3 136.7 38.7 425.9 227.3 53.4 66.3
GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 173.6 87.6 50.4 205.4 130.7 63.7 49.2
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 52.5 32.0 61.0 94.8 46.5 49.1 45.3
GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 189.5 136.6 72.1 262.9 183.0 69.6 34.0
GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 174.3 131.6 75.5 190.4 175.7 92.3 33.5
GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 60.0 58.0 96.7 104.9 77.4 73.7 33.4
GOBIERNO REGIONAL TACNA 196.8 74.4 37.8 349.7 88.9 25.4 19.6
GOBIERNO REGIONAL PASCO 194.5 67.3 34.6 260.7 78.4 30.1 16.5
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 114.3 93.4 81.7 153.3 106.1 69.2 13.6
GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 203.8 72.2 35.4 273.2 79.3 29.0 9.9
GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 72.5 62.8 86.6 81.2 68.4 84.3 8.9
GOBIERNO REGIONAL ANCASH 352.7 123.9 35.1 857.6 132.6 15.5 7.0
GOBIERNO REGIONAL PIURA 235.9 153.3 65.0 226.3 150.5 66.5 -1.9
GOBIERNO REGIONAL PUNO 163.9 92.1 56.2 200.3 88.7 44.3 -3.7
MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 63.2 48.2 76.2 68.3 44.8 65.6 -7.0
GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 133.9 114.6 85.6 127.7 97.6 76.4 -14.8
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 263.4 92.3 35.0 251.4 67.0 26.6 -27.4
GOBIERNO REGIONAL LORETO 161.5 81.9 50.7 125.0 54.3 43.4 -33.7
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
A. FLEXIBILIDAD EN LAS MODALIDADES DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS
• Por administración directa
• Por encargo a Municipalidades Provinciales y Distritales y otras instituciones.
• Por contrata.
Cada modalidad tiene ventajas y desventajas en relación a: costos, tiempo de ejecución, apalancamiento de recursos, nivel técnico y especialización, complejidad de la gestión, capitalización y cumplimiento.
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CONVENIOS CON GOBIERNOS LOCALES 2007-2009
PROVINCIA OBJETONº DE
PROYECTOSMONTO
Total 2007
Nuevos Proyectos 32 6,416,313.00
Mantenimiento de Proyectos
26 9,075,781.00
Programa de Inversiones Concertado
28 14,691,585.00
Total 2008
Nuevos Proyectos 51 7,301,235.00
Mantenimiento de Proyectos
17 4,462,779.00
Programa de Inversiones Concertado
4 380,544.00
Total 2009 (a junio)
Nuevos Proyectos 2 293,896.00
Mantenimiento de Proyectos
5 2,988,896.00
Programa de Inversiones Concertado
7 511,501.00
TOTAL 172 46,122,530
Ventajas de la ejecución de proyectos por
encargo a los gobiernos ocales
• Efectividad en proyectos locales
• Mayor participación de población local
• Palanqueo de recurso presupuestales
• Fortalecimiento de capacidades locales
• Mejora de maquinarias y uso en otros proyectos y actividades de mantenimiento de los Gobiernos Locales.
Restricciones:
• Comportamiento heterogéneo de Gobiernos locales en cuanto a cumplimiento.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
B. DESCONCENTRACION Y ESPECIALIZACIÓN.
DE LAS UNIDADES FORMULADORAS Y EJECUTORAS
• Se ha incrementado las Unidades Formuladoras de una a 5: Gerencias Regionales de Infraestructura, de Desarrollo Social, de Desarrollo Económico, de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la Dirección Regional de Agricultura.
• También se han ampliado la unidades ejecutoras. Las Direcciones Regionales asumen responsabilidades en la formulación y ejecución según especialidad.
• Esta práctica fortalece las Gerencias Retgionales y Direcciones Regionales, por lo tanto, la institucionalidad.
DE LAS UNIDADES DE APROBACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
• Se ha delegado facultades para acelerar la aprobación que se requiere en los Procesos de Contratación, principalmente en Procesos de Menor Cuantía y Adjudicaciones Directas.
C. MEJORAS EN LOS PROCEDIMIENTOS TECNICOS Y ADMINISTRATIVOS
Se viene implementando mecanismos de capacitación en temas en las diferentes áreas usuarias (Ley de Contrataciones, SNIP, Presupuesto y Cooperación Técnica).
Se ha elaborado procedimientos para:
La aprobación de la elaboración de Expedientes Técnicos e inicio de obras
Acelerar la modificación en el Plan Anual de Contrataciones
Se ha establecido Formatos Standares para la aprobación de Expedientes Técnicos
Se ha delegado la facultad de aprobar Expedientes Técnicos
Se han establecido procedimientos para la aprobación de las Notas de Modificación Presupuestaria.
Se ha implementado el SISGEDO (Sistema de Gestión Documentario en la Unidad Ejecutora Central y se tiene previsto culminar su implementación en las 21 Unidades Ejecutoras en el presente año.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Se ha capacitado a los Coordinadores de Obras y Personal de las Gerencias para el seguimiento de proyectos a través del Sistema de Administración Financiera - SIAF.
Se ha elaborado y se ha implementado una Ficha Única de Información Física y Financiera para c/u de los PIPs, independientemente de su Estado de Situación.
Se viene monitoreando con las Gerencias y Direcciones Regionales el avance de Ejecución Física y Financiera de los PIPs a través de los diferentes reportes (por fuentes de financiamiento, por provincias, etc)
Con los dispositivos que modifican la Ley del Presupuesto Participativo se tendrá la oportunidad de ejecutar PIPs de Impacto Regional
Se está promoviendo en las diferentes Gerencias y Direcciones Regionales la elaboración de Programas de Inversión mayores a S/. 3,0 millones.
Se ha diseñado un programa y se viene implementando el uso de Reportes Informáticos que permitan mantener la información actualizada tanto física como financieramente.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Se ha establecido la visita de campo como requisito para la elaboración de los Términos de Referencia para elaborar los Estudios
El personal de la OPI está trabajando estrechamente con el personal de las Unidades Formuladoras durante el proceso de formulación y evaluación para evitar los errores en aspectos como: Saneamiento Físico Legal de Terreno, Certificación de Inexistencias de Restos Arqueológicos - CIRA, Costos Desactualizados, definición de la problemática, compromiso de las autoridades locales y de los beneficiarios.
Se está elaborando la línea de base para cada uno de los PIPs para su uso homogéneo en todas las áreas del G. R. Lima (oportuna, precisa y verídica).
Adicionalmente a la capacitación que se viene implementando se está dotando de Hardware y Software a los profesionales del G.R. Lima.
Se viene coordinando con el Gobierno Nacional para viabilizar las transferencias, encargándose a cada Dirección Regional esta tarea.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
C. ALIANZAS PÚBLICA PRIVADA
• Práctica que se apla principalmente para la ejecución de obras de infraestructura vial de responsabilidad nacional.
• Caso de la Carretera Huaura-Sayán-Churín-Oyón-Ambo, en la que tres empresas mineras (Buenaventura, Los Quenuales y Raura), están invirtiendo 9 millones de dólares para realizar los estudios de preinversión y los estudios definitivos, así como el inicio de la construcción de un tramo.
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
GRACIAS
GOBIERNO REGIONAL DE LIMA