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Superintendencia del Mercado de ValoresFormulario DS-02.1Informe de Liquidez

Cuenta Descripción Formato

Efectivo Debe reportar el efectivo que se mantiene en la casa de valores al cierre del período. (se incluye la caja chica). Numérico

Depósitos a la Vista en Bancos Numérico

Depósitos a Plazo en Bancos Numérico

Bancos Locales Son los Bancos que mantienen licencia para operar en la República de Panamá. (Tabla SMV-002) TextoBancos Extranjeros Son los Bancos que mantienen licencia para operar en la República de Panamá. (Tabla SMV-002) TextoValor en deuda pública de la República de Panamá Son los valores emitidos por la República de Panamá. Numérico

Obligaciones Emitidas por Estados ExtranjerosNumérico

Papel Comercial o Valores Comerciales NegociablesNumérico

Saldos Netos en Bancos CalificadosNumérico

Obligaciones de Empresas de Derecho PrivadoNumérico

Instrumentos emitidos por empresas extranjeras o panameña representantivo de patrimonio.

NuméricoPréstamos de Margen

Numérico

Total de Activos Líquidos

Numérico

Cuentas por PagarNumérico

Intereses por pagarEsta cuenta registra los intereses a corto plazo generados por las obligaciones de la Casa de Valores.

Numérico

Financiamientos recibidosNumérico

Otros pasivos exigibles menores a un añoNumérico

Índice de Liquidez Legal Reportado Total de Activos Líquidos / Total de Pasivos Exigibles menores a 1 año NuméricoFecha Corresponde a la fecha que esta reportando la información AAAAMMDDFecha de Emisión Corresponde a la fecha de Emisión según corresponda el rubro de liquidez. AAAAMMDDFecha de Adquisición Corresponde a la fecha de Adquisición o de inicio según aplique el rubro de liquidez. AAAAMMDDFecha de Vencimiento Corresponde a la fecha de vencimiento que aplica el rubro AAAAMMDDDestino Determina el destino o procedencia según corresponda de la operación TextoRegión Corresponde al código del país del extranjero (Tabla SMV-003) TextoValor en Libro Valor al cierre contable. NuméricoValor Nominal Valor nominal del instrumento u obligación. NuméricoValor Contable Valor en el mercado del instrumento u obligación. Numérico

Notas de importancia:(a) Si algún punto del informe no aplica favor dejar en blanco y llenar solo los que correspondan.(b) El formulario debe estar firmado por el Ejecutivo Principal o en su ausencia por el Oficial de Cumplimiento de la Casa de Valores.( c) Las celdas de moneda y tasa de conversión, solo se llena cuando aplique.(d) Tener presente que el título que posea la Casa de Valores debe cumplir al 100% lo solicitado en el Acuerdo 4-2011, de lo contrario no aplica.

En esta cuenta se registran los depósitos de cuentas corrientes en bancos locales y extranjeros con licencia para operar en la República de Panamá. Estos depósitos son pagaderos a requerimiento.Son depósitos colocados a plazo fijo en bancos locales y extranjeros con licencia para operar en la República

de Panamá los cuales tienen un vencimiento establecido y una tasa de interés pactada. Hasta 365 días.

Obligaciones emitidas por Estados Extranjeros que se negocian activamente en mercados de valores y calificados con grado de inversión igual o superior al de la República de Panamá.Son los papeles comerciales o cualquier otro instrumento de captación de recursos a corto plazo (con vencimiento no mayor a 186 días), emitido por alguna compañia financiera listados en alguna entidad registrada como bolsa.Saldos netos en bancos que operan fuera de la República de Panamá calificados con grado de inversión BBB-, Baa3 o superior (según calificadora), exigibles a la vista o plazo cuyo vencimiento no exceda 186 días y pagaderos en monedas de curso legal en Panamá.Obligaciones de empresas de derecho privado con calificación no inferior a BB+ o Ba1 (según calificadora), que

se negocie en un mercado activo y pagaderos en monedas de curso legal en Panamá).

Instrumentos representativos de patrimonio emitidos por empresas extranjeras o panameñas de derecho privado

Acreencias representada por los préstamos otorgados a los clientes para la adquisición de los valores en Balboas o Dólar de los Estados Unidos de América o cualquier otra moneda de un país con grado de inversión, siempre que los mismos estén garantizados con los títulos valores y no haya deterioro entre el monto del préstamo y el valor de mercado del los títulos.

Sumatoria de depósitos a la vista en bancos, depósitos a plazo en bancos, valor de deuda pública de la

República de Panamá, obligaciones emitidas por Gobiernos Extranjeros, papel comercial o valores comerciales

negociables, saldos netos en bancos calificados y obligaciones de empresas de derecho privado.Esta cuenta registrará las obligaciones a corto plazo generadas por las distintas operaciones de la Casa de Valores.

Se registran las obligaciones adquiridas por la Casa de Valores mediante préstamos recibidos de bancos e instituciones financieras con vencimiento remanente hasta un año.Son aquellos compromisos con vencimiento dentro de un periodo no mayor a un (1) año, incluyendo la porción corriente de obligaciones a largo plazo.

Superintendencia del Mercado de ValoresFormulario DS-02.1Informe de Liquidez

Casa de Valores:Código:

Detalle Jan-14 Feb-14 Mar-14 Apr-14 May-14 Jun-14 Jul-14 Aug-14 Sep-14 Oct-14 Nov-14 Dec-14Efectivo*Depósitos a la Vista en Bancos - - - - - - - - - - - - Local Extranjero*Depósitos a Plazo en Bancos < 1 año - - - - - - - - - - - - Local ExtranjeroValor en deuda pública de la República de Panamá

Obligaciones Emitidas por Estados ExtranjerosObligaciones de Empresas extranjeras de derecho privado

Total de Activos Líquidos - - - - - - - - - - - - Pasivos Exigibles Menores a un (1) Año - - - - - - - - - - - - Cuentas por Pagar Intereses por Pagar Total de Financiamientos Recibidos Otros Pasivos Exigibles menores a un añoTotal de Pasivos Exigibles Menores a un (1) Año - - - - - - - - - - - - Coeficiente de Liquidez Legal Reportado #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!* Identificar el Depósito donde contemple el monto a Reservar

El suscrito declara bajo la gravedad de juramento que la información aquí suministrada y la que acompañe esta forma es verdadera a los _____________ (_____) días del mes de _________________ del año_____. Cualquier tipo de fraude, omisión y/o información engañosa en la misma será sancionada de acuerdo a la legislación de la República de Panamá.

Papel Comercial o Valores Comerciales Negociables o cualquier otro instrumento listado en bolsa

Saldos netos en Bancos o Instituciones Financieras Calificados con grado de inversión

Instrumentos representativos de patrimonio emitidos por empresas extranjeras o panameñas de derecho privado

Acreencias representadas por los préstamos otorgados a los clientes para la adquisición de valores de un país con grado de inversión

(FIRMA)____________________________ Ejecutivo Principal (o en su ausencia el Oficial de Cumplimiento). Licencia No._________________________

Superintendencia del Mercado de ValoresFormulario DS-02.1

Anexo No.1


Depósitos a La Vista en Bancos

Fecha Banco MontoBanco Relacionado Destino

Región Tasa de Interés Calificación CalificadoraSI NO Local Extranjero

Total de Depósitos a la Vista en Bancos



J10

Janeth Vega:


Anexo No.2


Depósitos a Plazo en Bancos

Fecha Banco MontoBanco Relacionado Destino

Región Tasa de Interés Calificación Calificadora Fecha de VencimientoSI NO Local Extranjero

Total de Depósitos a Plazo en Bancos




Anexo No.3


Valores de Deuda Pública de la República de Panamá

Emisor Tipo de ValorValor (en Balboas) Fecha

CalificadoraEn Libros Nominal De Mercado Emisión Adquisición Vencimiento

Total de Valores de Deuda Pública de Rep. Panamá


Calificación de País

Tasa de Interés



Anexo No.4


Obligaciones Emitidas por Gobiernos Extranjeros

Emisor Tipo de Valor MonedaValor (en Balboas) Fecha

CalificadoraEn Libros Nominal De Mercado Emisión Adquisición Vencimiento

Total de Obligaciones Emitidas por Gobiernos Extranjeros


Gobierno Garante

Calificación de País

Tasa de Interés



Anexo No.5


Papel Comercial o Valores Comerciales Negociables

Fecha Emisor Tipo de ValorValor (en Balboas) Destino

Región Calificación CalificadoraEn Libros Nominal De Mercado Local Extranjero

Total de Papel Comercial o Valores Comerciales Negociables


Fecha de Vencimiento

Tasa de Interés



Anexo No.6


Saldos Netos en Bancos Calificados

Fecha Banco MontoDepósito Banco Relacionado Destino

Región Tasa de Interés Calificación Calificadora Fecha de VencimientoA la Vista A Plazo SI NO Local Extranjero

Total de Depósitos a Plazo en Bancos




Anexo No.7


Obligaciones de Empresas de Derecho Privado

Fecha Empresa Descripción de la ObligaciónValor (en Balboas) Destino

Región Calificación Calificadora Tasa de InterésEn Libros Nominal De Mercado Local Extranjero

Total de Obligaciones de Empresas de Derecho Privado


Fecha de Vencimiento



Anexo No.8


Financiamientos Recibidos

Fecha Entidad Financiera MontoDestino

Región Fecha de VencimientoLocal Extranjero

Total de Financiamientos Recibidos




Anexo No.9


Otros Pasivos Exigibles

Fecha Empresa Detalle MontoDestino

Región Fecha de VencimientoLocal Extranjero

Total de Otros Pasivos Exigibles



Superintendencia del Mercado de ValoresClasificación Internacional

Grado de Inversión

Nivel Standard & Poor Moody´s Fitch

1 AAA Aaa AAA

2AA+ Aa1 AA+AA Aa2 AAAA- Aa3 AA-

3A+ A1 A+A A2 AA- A3 A-

4BBB+ Baa1 BBB+BBB Baa2 BBBBBB- Baa3 BBB-

Riesgo Moderado1 BB+ Ba1 BB+2 BB Ba2 BB3 BB- Ba3 BB-

Superintendencia del Mercado de ValoresClasificación Internacional

Explicación

La más alta calidad

Alta calidad

Gran capacidad de pago

Capacidad de pago adecuada

Probable cumplimiento de obligaciones; incertidumbre

cotidiana

Superitendencia del Mercado de ValoresTipo de Valor

Tabla SMV-001

Código Detalle001 Bonos002 Letras del Tesoro003 Notas del Tesoro004 Valores Comerciales Negociables005 Acciones Comunes006 Acciones Preferidas007 Acciones o Cuotas de Participación008 Futuros009 Opciones010 CFD011 Otros Valores de Renta Fija (detallar)012 Otros Valores de Renta Variable (detallar)013 Otros Valores Derivados (detallar)

Superitendencia del Mercado de ValoresBancos establecidos en Panamá

Tabla SMV-002

Locales

No. BANCOS

Bancos Oficiales1 Banco Nacional de Panamá Oct -19042 Caja de Ahorros Jul - 1934

Bancos Panameños Privados1 Banco General, S.A. Abr - 19552 Towerbank International, Inc. Oct - 19713 Banco Panameño de la Vivienda, S.A. Abr - 19814 Multibank, Inc. May - 19905 Metrobank, S.A. Sep - 19916 Banco Aliado, S.A. Jul - 19927 Credicorp Bank, S.A. Jun - 19938 Global Bank Corporation Jun - 19949 Banco Universal, S.A. Dic - 1994

10 Mi Banco, S.A.(BMF) Ene - 199811 MMG Bank Corporation Mar - 200312 Banco Delta, S.A. (BMF) Jul - 200613 Capital Bank, Inc. Ene - 200814 Banco Panamá, S.A. Abr - 200815 Banco Prival, S.A. Mar - 201016 Balboa Bank & Trust Corp May - 201017 Banco La Hipotecaria, S.A. Jun - 201018 Unibank, S.A Dic - 2010

ExtranjerosBancos Extranjeros Privados

1 Citibank, N.A. Ago - 19042 Banco Davivienda (Panamá), S.A. Dic - 19663 Banco de Bogotá, (Panamá) S.A. Ago - 19674 HSBC Bank (Panamá), S.A. May - 19715 Mega International Commercial Bank CO.LTD Ago - 19746 The Bank of Nova Scotia Nov - 19747 Banco Internacional de Costa Rica, S.A. Sep - 19768 Banco Latinoamericano de Comercio Exterior, S. A. Ene - 19789 Mercantil Bank, (Panamá) S.A. Mar - 1978

10 Banco del Pacífico (Panamá), S.A. Jul - 198011 Korea Exchange Bank, Ltd. Dic - 198012 Bank Leumi Le-Israel, B.M Oct - 198213 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria (Panamá), S. A. May - 198314 Banesco, S.A. May - 199315 BCT Bank International Mar - 199416 Bank of China Limited Jul - 199417 BAC International Bank, Inc. Mar - 199618 ST.Georges Bank & Company Inc. Mar - 200219 Banco Citibank (Panamá), S.A Jun - 200320 Banco Azteca (Panamá), S.A. Mar - 200521 Banco Pichincha Panamá, S.A May - 200522 FPB BANK, INC. May - 200523 Produbank (Panamá), S.A. Abr - 200624 BANISI, S.A. Mar - 2008

http://www.superbancos.gob.pa/es/reportes_estadisticos

Fecha de Inicio de Operaciones

http://www.superbancos.gob.pa/es/reportes_estadisticos

25 Banco G&T Continental (Panamà),S.A.(BMF) Jul - 200826 Banco Bolivariano (Panamá) May - 2009 27 Banco Lafise Panamá S.A. Mar - 201028 The Bank of Nova Scotia (Panamá), S.A. Oct - 201029 Allbank Corp. Jul - 201230 Bancolombia, S.A. Nov - 201231 Banco Ficohsa (Panamá), S.A. May - 2011

Fuente: Superintendencia de Bancos de Panamá

Superitendencia del Mercado de ValoresBancos establecidos en Panamá

Tabla SMV-002

Locales

Procedencia de Capital

Bancos OficialesPanamáPanamá

Bancos Panameños PrivadosPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamáPanamá

ExtranjerosBancos Extranjeros Privados

E.U.A.ColombiaColombia

Reino UnidoTaiwanCanadá

Costa RicaMultinacional

VenezuelaEcuador

Corea del SurIsrael

EspañaVenezuelaCosta Rica

ChinaColombiaNicaragua

E.U.A.MéxicoEcuador

BrasilEcuadorEcuador

GuatemalaEcuador

NicaraguaCanadá

VenezuelaColombiaHonduras

Fuente: Superintendencia de Bancos de Panamá

Superitendencia del Mercado de ValoresClasificación de Destino

Tabla SMV-003

Código Jurisdicción

001 Alemania002 Andorra003 Australia004 Austria005 Bélgica006 Canada007 Chipre008 Dinamarca009 Eslovaquia010 Eslovenia011 España

012

013 Estonia014 Finlandia

015

016 Grecia017 Groenlandia018 Holanda019 Irlanda020 Islandia021 Islas Feroe022 Italia023 Japón024 Liechtenstein025 Luxemburgo026 Malta027 Noruega028 Nueva Zelanda029 Portugal030 Reino Unido031 San Marino032 Suecia033 Suiza034 Vaticano035 Anguila036 Antigua y Barbuda037 Antillas Neerlandesas038 Aruba039 Bahamas

Estados Unidos de América (INCLUYE Samoa Americana, Guam, Islas Midway, Islas Marianas del Norte, Puerto Rico, Islas Vírgenes de los EE.UU. y las Islas Wake)

Francia (INCLUYE Guayana Francesa, Territorios Australes Franceses, Guadalupe, Martinica, Mayotte, Mónaco, Reunión y San Pedro y Miquelón)

040 Bahréin041 Barbados042 Bermudas043 Curazao044 Gibraltar045 Guernsey046 Hong Kong SAR047 Isla de los Hombres048 Islas Caimán049 Islas Vírgenes Británicas050 jersey051 Macao052 Líbano053 Mauricio054 Montserrat y San Cristóbal055 Panamá056 Samoa057 Singapur058 Sint Maarten059 St. Kitts - Nevis060 Vanuatu061 Albania062 Bielorrusia063 Bosnia y Herzegovina064 Bulgaria065 Croacia066 Hungría067 Letonia068 Lituania069 Macedonia070 Moldavia071 Montenegro072 Polonia073 República Checa074 Rumania075 Rusia076 Serbia077 Turquía078 Ucrania079 Argentina080 Belice081 Bolivia082 Bonaire, Saint Eustatius and Saba083 Brasil084 Chile085 Colombia086 Costa Rica087 Cuba

088 Dominica089 República Dominicana090 Ecuador 091 El Salvador092 Falkland Islands093 Grenada094 Guatemala095 Guyana096 Haití097 Honduras098 Jamaica099 México100 Nicaragua101 Paraguay102 Perú103 St. Lucia104 St. Vincent 105 Suriname106 Trinidad and Tobago 107 Turks and Caicos108 Uruguay109 Venezuela 110 Angola111 Arabia Saudita112 Argelia113 Benín114 Botswana115 Burkina Faso116 Burundi117 Cabo Verde118 Camerún119 Chad120 Comoras121 Congo122 Côte d'Ivoire123 Djibouti124 Egipto125 Emiratos Árabes Unidos126 Eritrea127 Etiopía128 Gabón129 Gambia130 Ghana131 Guinea132 Guinea Ecuatorial133 Guinea-Bissau134 Irak135 Irán

136 Israel137 Jordania138 Katar139 Kenia140 Kuwait141 Lesoto142 Liberia143 Libia144 Madagascar145 Malawi146 Malí147 Marruecos148 Mauritania149 Mozambique150 Namibia151 Níger152 Nigeria153 Omán154 República Centroafricana155 República Democrática del Congo156 Ruanda157 Santo Tomé y Príncipe158 Senegal159 Seychelles160 Sierra Leona161 Siria162 Somalia163 St. Helena164 Sudáfrica165 Sudán166 Sudán del Sur167 Swazilandia168 Tanzania169 Territorio Palestino170 Togo171 Túnez172 Uganda173 Yemen174 Zambia175 Zimbabue176 Afganistán177 Armenia178 Azerbaiyán179 Bangladesh180 Brunei181 Bután182 Camboya183 China

184 Corea del Norte185 Corea del Sur186 EE.UU. Islas del Pacífico187 Fiji188 Filipinas189 Georgia190 India191 Indonesia192 Islas Marshall193 islas Salomón194 Kazajstán195 Kirguistán196 Kiribati197 Laos198 Malasia199 Maldivas200 Micronesia201 Mongolia202 Myanmar203 Nauru204 Nepal205 Nueva Caledonia206 Pakistán207 Palau208 Papua Nueva Guinea209 Polinesia francés210 Sri Lanka211 Tailandia212 Taipéi Chino213 Tayikistán214 Territorios Británicos de Ultramar215 Timor Leste216 Tonga217 Turkmenistán218 Tuvalu219 Uzbekistán220 Vietnam221 Wallis y Futuna

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